文件编号 FOET-032 管理部门 董事会办公室 董事、高级管理人员离职管理制度 页码/页数 1/5 第一章 总则 第一条 为规范福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司 "）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》及《福能东方 装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任 、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 董事提出辞职后，公司应在六十日内完成补选，确保董事会及其专门委员会 构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或者独立董事 辞职导致独立董事人数少于董事会成员的 1/3 或独立董事中没有会计专业人士 时，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公 司章 ...

文件编号 FOET-005 管理部门 董事会办公室 董事会薪酬与考核委员会议事规则 页码/页数 1/8 第一章 总则 第一条 为建立、完善福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，实施公司的人才开发与利用战略，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《福能 东方装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，董 事会设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会行使职权及所作决议，必须遵守《公司法》《公司章程》、本议事 规则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，不得损害公司和股东的利益。 第三条 委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责，向董 事会报告工作并对董事会负责，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 委员会由 5 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名， 并由董事会全体董事过半数选举产生。 第六条 委员会设主任 1 名，由独立董事担任，负责主持委员会工 ...

公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。 公司控股子公司为本条第二款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司 提供担保。 文件编号 FOET-066 管理部门 财务管理部 对外担保管理制度 页码/页数 1/5 第一章 总 则 第一条 为规范福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，依照法律、法规、 规范性文件的有关规定以及《福能东方装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定对外担保管理制度。 第二条 对外担保是指上市公司为他人提供的担保，包括上市公司对控股子公司 的担保。上市公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括上市公司对控股子公 司担保在内的上市公司对外担保总额与上市公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司为公司合并报表范围 内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 第四条 对外担保范围仅限于合并范围内的各公司之间及公司与股东之间的担 保事项。公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 ...

文件编号 FOET-013 管理部门 董事会办公室 董事、高级管理人员 内部问责制度 页码/页数 1/7 第一章 总则 第一条 福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法 人治理，健全内部约束和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司董事、高 级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的 管理团队。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《福能东方装备科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及内部控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法 规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责制度是指对公司董事及高级管理人员在其所管辖的部门及 工作职责范围内，因其故意或过失，不履行或者不作为，造成影响公司发展，贻 误工作，给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 ...

文件编号 FOET-020 管理部门 董事会办公室 募集资金管理办法 页码/页数 0/13 第一章 总则 第一条 为规范福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《福能东方装备科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定 本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指：公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相 关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有 利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责 任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限 ...

文件编号 FOET-022 管理部门 董事会办公室 关联交易管理制度 页码/页数 1/11 第一章 总则 第一条 为加强福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的管理，明确管理职责和分工，维护公司、股东和债权人的合法利益，保证公司关 联交易的合法性、公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规 和规范性文件及《福能东方装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二章 关联交易和关联人 第二条 公司的关联交易，是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的转 移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除 外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营和受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （十四）提供或接受劳务； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； 1 ...

第二条 公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和 董事会负责。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当由公司董事(除独立董事外)、副总经理、财务负责人 或者公司章程规定的其他高级管理人员担任。董事兼任董事会秘书的，如果某一行 为需要由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双 重身份作出。 第四条 董事会秘书的任职资格： 文件编号 FOET-007 管理部门 董事会办公室 董事会秘书工作细则 页码/页数 1/8 第一章 总则 第一条 为保证福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，完善信息披露程序，明确公司董事会秘书的职责和工作要求，保障和完善董事 会秘书履行职责的环境，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号--创业板上市公司规范运作》等法律法规和《福能东方装备科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本工作细则。 文件编号 FOET-007 管理部门 董事会办公室 董事会秘书工作细则 页码/页数 2/8 或具备任职 ...

文件编号 FOET-008 管理部门 董事会办公室 总经理工作细则 页码/页数 1/7 第一章 总 则 第一条 为更好地规范福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 生产经营活动，促进公司经营管理的制度化、科学化、规范化，确保公司重大生产 经营决策的科学、合理，提高民主决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）等有关法律、法规以及《福能东方装备科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则旨在落实《公司法》《公司章程》、董事会赋予总经理等经营班子 的职权，明确其应履行的责任。 第二章 职责及分工 第三条 公司经营班子（亦称：经理层）成员包括总经理、副总经理、财务负责 人（财务总监）等公司高级管理人员，负责公司日常经营和管理工作。 第四条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会 决议，对董事会负责。 第五条 总经理行使下列职权： （八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，拟定公司员工的聘用和解聘； （九）列席董事会会议； （十）《公司章程》和董事会授予的其他职权。 第六条 副总经理行使以下职权： 1 （一）主持公司的 ...

文件编号 FOET-024 管理部门 董事会办公室 信息披露暂缓与豁免事务管理 制度 页码/页数 1/10 第一章 总则 第一条 为规范公司信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息 披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市规范运作》《福能东方装备科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应审慎判断应当披露的信息是否存在法 律法规及深交所相关业务规则规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂缓 或豁免披露的信息泄露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国 ...

文件编号 FOET-012 管理部门 董事会办公室 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 页码/页数 1/10 第一章 总则 第一条 为加强对福能东方装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 等法律、法规、规范性文件，结合《福能东方装备科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程"》的有关规定，制订本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当遵 守《公司法》《证券法》和有关 ...