（刘征兵） 欣旺达电子股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 一、 独立董事的基本情况 各位股东及股东代表： （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人刘征兵，1969年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权，管理学博士， 会计师（企业）、经济师（金融）。1997年7月至2015年5月曾在深圳市龙岗区委 区政府办公室、深圳市委宣传部、深圳市人居环境委会、光明新区城市建设局、 光明新区城市建设投资公司工作。2015年5月至2019年11月在美盈森集团工作， 主要负责集团对外投资工作，任公司董事、副总经理。2019年11月至今，在天津 经纬辉开光电股份有限公司任公司董事，常务副总经理。2018年5月起担任欣旺 达独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《自律监管指引第2号》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 1 二、202 ...

欣旺达电子股份有限公司 1 关于 2023 年年审会计师事务所履职情况评估报告 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司2023年度审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对信永中和2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为信永 中和资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情 况如下： 一、资质条件 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于2012 年3月2日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层。信永中 和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元，证券业务 收入为8.89亿元。2022年度，信永中和上市公司年报审计项目366家，收费总额 4.62亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交 通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业， 金融业，水利、环境和公共设施管理业、采矿业等。公司同行业上市公司审计客 户家数为2 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-039 欣旺达电子股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月9日召开了第六 届董事会第六次会议及第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于2023年度计 提资产减值准备的议案》，本次计提资产减值准备事项在董事会审议权限内，无 需提交股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对2023年度末应收 账款、其他应收款、合同资产和存货等资产进行了全面清查，对应收款项回收的 可能性、各类存货的可变现净值等进行了充分的评估和分析。为真实反映公司财 务状况，本着谨慎性的原则，公司需对上述可能发生资产减值损失的相关资产进 行计提减值准备。公司2023年度计提的资产减值准备主要为应收账款、其他应收 款、合同资产和存货，计提资产减值准备合计人民币641,862,102.09元，具体减 值准备明细如下表所示: 单位： ...

中信证券股份有限公司 关于欣旺达电子股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为欣旺达电子股份有限公司（以 下简称"欣旺达"、"公司"）2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法规的要求，对欣 旺达 2023 年度证券投资与衍生品投资情况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、证券与衍生品投资审议批准情况 1、证券投资 公司于 2023 年 4 月 25 日召开第五届董事会第四十九次会议和第五届监事会第四 十九次会议，审议通过了《关于 2023 年度使用闲置自有资金进行证券投资的议案》， 为契合公司业务长期发展需求，推进全球化战略布局，保障行业关键资源的供应，公 司将围绕主业以证券投资方式对境内外产业链优质上市公司进行投资，在确保不影响 公司正常运营的情况下，拟使用不超过人民币 3 亿元（含）的闲置自有资金进行证券 投资。 2、衍生品投资 公司于 2023 年 3 月 7 日及 2023 年 ...

作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格 按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引第2号》"）等法律法规和《欣旺达电子股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《欣旺达电子股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等规章制度的规定和要求，在 2023年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，对 重大事项发表了独立意见，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是 中小股东的利益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 欣旺达电子股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 （张建军） 各位股东及股东代表： （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人张建军，1964年12月出生，中国国籍，无永久境外居留权。上海财经大 学会计学专业博士，会计学教授。2001年调入深圳大学，历任深圳大学经济学院 院长 ...

公司于 2023 年 4 月 25 日召开第五届董事会第四十九次会议及第五届监事 会第四十九次会议，于 2023 年 5 月 23 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了 《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和为公司 2023 年 度审计机构，聘期一年，自公司 2022 年度股东大会审议通过之日起生效。 欣旺达电子股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年年审会计师事务所履行监督职责情况报告 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度审计机构。根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《欣旺达电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-042 欣旺达电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开的 第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通过了《关于 2022 年 限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期 权的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2022 年 1 月 19 日，公司召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于公司<2022 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票与股票 期权激励计划相关事宜的议案》，本激励计划拟向 2,254 名激励对象首次授予 824 万股第二类限制性股票，授予价格为 ...

关于欣旺达电子股份有限公司 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分 第二类限制性股票及注销部分股票期权相关事项的 法 律 意 见 书 中国 深圳 福田区 益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 层 邮编：518038 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 电子邮箱：info@ sundiallawfirm.com 网站：www. sundiallawfirm.com 法律意见书 广东信达律师事务所 关于欣旺达电子股份有限公司 2022年限制性股票与股票期权激励计划作废部分 第二类限制性股票及注销部分股票期权相关事项的 法律意见书 信达励字（2024）第033号 致：欣旺达电子股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受欣旺达电子股份有限公司（以 下简称"公司"或"欣旺达"）的委托，担任公司2022年限制性股票与股票期权 激励计划项目（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。信达律师根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激 励管理办法 ...

欣旺达电子股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人吴崎右，作为欣旺达电子股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人已经通过欣旺达电子股份有限公司第六届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ■ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 ■ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ■ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ■ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...

关于欣旺达电子股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024SZAA7B0006 欣旺达电子股份有限公司 欣旺达电子股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-3 | 我们按照中国注册会计师审计准则审计了欣旺达电子股份有限公司（以下简称"欣旺 达公司"）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以 及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 9 日出具了 XYZH/2024SZAA7B0005 号无保留意见的审 计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中 国证券监督管理委员会公告[2022]26 号）以及深圳证券交易所相关披露的要求，欣旺达 公司编制了本专项说明所附的欣旺达公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 ...