拓尔思信息技术股份有限公司 公司章程 二零二四年十二月 1 | | | | 第一章 | 总 | 则 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营范围和宗旨 5 | | 第三章 | 股 | 份 6 | | 第一节 | | 股份发行 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | | 股份转让 9 | | 第四章 | | 股东和股东会 10 | | 第一节 | | 股 东 10 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 13 | | 第三节 | | 股东会的召集 17 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 18 | | 第五节 | | 股东会的召开 20 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | | 董事会 27 | | 第一节 | | 董 事 27 | | 第二节 | | 董事会 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | | 监事会 37 | | 第一节 | | 监事 37 | | 第二节 | | 监事会 38 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-070 拓尔思信息技术股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次 会议于 2024 年 12 月 5 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议通 知于 2024 年 12 月 2 日以电话、电子邮件、专人送达方式发出。本次会议应出席 董事 7 名，实际出席会议董事 7 名。本次会议由董事长兼总经理施水才先生主 持，部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《拓尔思信息 技术股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过以下议案： （一）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕790 号）核准，公司本次向 特定对象发行 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-064 拓尔思信息技术股份有限公司 第六届监事会第九次会议决议公告 经与会监事审议，一致通过以下议案： （一）审议通过《2024 年第三季度报告》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司《2024 年第三季度报告》的程 序符合法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，公司 2024 年第三季 度报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第三季度经营的实际情况， 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。 （二）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》 经审核，监事会认为：本次调整是根据实际募集资金净额结合募集资金投资 项目实际情况进行的，未违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》中关于公 司募集资金使用的有关规定，不存在变相改变募集资金用途、影响募集资金投资 计划以及损害公司、股东利益的情况。同 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-068 拓尔思信息技术股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 明书（注册稿）》中披露的募集资金投资计划，以及实际募集资金净额少于原计 划投入募集资金投资项目金额的情况，公司在不改变募集资金用途的情况下，对 募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行了调整。具体情况如下： 单位：万元 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召 开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计 划正常进行的情况下，使用闲置募集资金不超过人民币 90,000.00 万元（含本数） 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的商业银 行、证券公司等金融机构的结构性存款、大额存单、保本型理财产品、收益凭证 等保本型产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度 及决议有效期内，资金可以滚动使用。 ...

关于拓尔思信息技术股份有限公司使用闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为拓 尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规的要求，对拓尔思拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核 查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕790 号）核准，公司本次向特定对 象发行股票数量 78,328,981 股，共计募集资金总额为人民币 899,999,991.69 元，扣除 发行费用（不含税）人民币 9,634,003.76 元，实际募集资金净额为人民币 890,365,987.93 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金的到位情况进 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-063 拓尔思信息技术股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 表决结果：同意 7 票、反对 0 票、弃权 0 票，本议案获得通过。 （二）审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，以及本次向特定对象发行 股票实际募集资金低于原计划投入募投项目金额的实际情况，董事会同意调整本 1 次向特定对象发行股票募集资金投资项目的实际募集资金投入金额，本次调整不 会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害 股东利益的情况，未违反中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的规定。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十三次 会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-066 拓尔思信息技术股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 鉴于公司向特定对象发行股票实际募集资金净额少于原计划投入募集资金 投资项目金额，公司结合实际情况，在不改变募集资金用途的情况下，对募集资 金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。本次调整不涉及新增或减少投资范围， 不会影响该项目的正常实施及预期效果。具体情况如下： 1 | 序号 | 项目名称 | 项目投资金额 | 调整前募集资 | 调整后募集资 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 金投入额 | 金投入额 | | 1 | 拓天行业大模型研发及 AIGC 应用产业化项目 | 184,481.67 | 184,481.67 | 89,036.60 | | | 合计 | 184,481.67 | 184,481.67 | 89,036.60 | 单位：万元 三、调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的影响 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公 ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter of 2024 was RMB 221.96 million, a year-on-year increase of 41.42%[1] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the first three quarters of 2024 was RMB 44.44 million, a year-on-year increase of 94.35%[1] - Total operating income increased from 601,375,522.76 yuan to 619,136,632.77 yuan[26] - Operating costs decreased from 617,006,517.17 yuan to 598,900,772.00 yuan[26] - Net profit attributable to parent company decreased from 1,169,976,205.41 yuan to 1,190,553,196.82 yuan[24] - Net profit attributable to parent company shareholders increased to 44,435,749.94 yuan, up from 22,863,725.61 yuan in the previous period[27] - Operating profit rose to 37,954,855.59 yuan, compared to 25,895,342.09 yuan in the prior period[27] - Total comprehensive income reached 41,309,070.29 yuan, up from 23,161,016.31 yuan in the previous period[27] - Basic earnings per share increased to 0.0559 yuan, up from 0.0294 yuan in the prior period[27] R&D and Development Expenditure - The company's R&D expenses increased by RMB 10.98 million compared to the same period last year, mainly due to the advancement and completion of previous convertible bond projects[1] - Development expenditure increased by 37.85% to RMB 222.69 million, driven by the completion and transfer of internal R&D projects[7] - R&D expenses increased from 98,808,858.16 yuan to 109,791,399.03 yuan[26] - Development expenditure increased from 161,547,520.21 yuan to 222,694,688.90 yuan[23] Cash Flow and Financial Activities - Operating cash flow improved by 82.42% to RMB -3.86 million, driven by reduced procurement expenditures in the Tianxing Network Security business[7] - Investment cash flow improved by 70.54% to RMB -40.97 million, mainly due to the disposal of office premises[7] - Cash flow from operating activities was -3,860,624.73 yuan, an improvement from -21,956,154.72 yuan in the prior period[28] - Cash flow from investing activities was -40,968,929.71 yuan, compared to -139,077,880.83 yuan in the previous period[29] - Cash flow from financing activities was -5,683,405.74 yuan, an improvement from -55,548,018.24 yuan in the prior period[29] - Cash and cash equivalents at the end of the period stood at 271,452,584.65 yuan, down from 300,508,726.23 yuan in the previous period[29] - Total cash inflows from investment activities were 843,357,803.42 yuan, compared to 742,026,450.33 yuan in the previous period[29] - Total cash outflows from investment activities were 884,326,733.13 yuan, compared to 881,104,331.16 yuan in the prior period[29] Asset and Liability Changes - Contract assets increased by 30.13% to RMB 403.55 million, mainly due to unreceived project payments[7] - Asset impairment losses increased by 275.70% to RMB -19.11 million, mainly due to increased provisions for unreceived project payments[7] - The company's total current assets as of September 30, 2024, were 1,272,900,774.37 yuan, compared to 1,257,291,936.73 yuan at the beginning of the period[22] - The company's monetary funds decreased to 278,595,322.42 yuan as of September 30, 2024, from 331,177,985.30 yuan at the beginning of the period[22] - The company's accounts receivable decreased to 247,847,928.56 yuan as of September 30, 2024, from 274,397,092.69 yuan at the beginning of the period[22] - The company's inventory decreased significantly to 24,356,908.37 yuan as of September 30, 2024, from 66,394,429.34 yuan at the beginning of the period[22] - The company's contract assets increased to 403,548,874.10 yuan as of September 30, 2024, from 310,103,351.01 yuan at the beginning of the period[22] - The company's long-term equity investments decreased slightly to 54,213,784.99 yuan as of September 30, 2024, from 56,217,987.04 yuan at the beginning of the period[22] - The company's investment properties increased to 285,517,450.31 yuan as of September 30, 2024, from 274,043,010.83 yuan at the beginning of the period[22] - Total assets decreased from 3,746,005,629.18 yuan to 3,692,671,457.39 yuan[23] - Fixed assets increased from 545,838,265.32 yuan to 660,858,176.08 yuan[23] - Intangible assets slightly decreased from 388,524,087.17 yuan to 384,189,952.90 yuan[23] - Total liabilities decreased from 386,579,465.94 yuan to 318,847,616.80 yuan[24] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 92,947[8] - The largest shareholder, Xinke Interactive Technology Development Co., holds 27.79% of the shares, totaling 221,024,436 shares[8] - Beijing Beixinkeda Asset Management Co., a state-owned legal entity, holds 5.55% of the shares, totaling 44,122,140 shares[8] - China Merchants Bank Co., Ltd. - Southern China CSI 1000 ETF holds 0.80% of the shares, totaling 6,335,500 shares[8] - Hong Kong Securities Clearing Company Ltd., a foreign legal entity, holds 0.76% of the shares, totaling 6,057,396 shares[8] - The top 10 shareholders do not participate in the securities lending business, and there are no shares lent out through the securities lending business[9] - The top 10 shareholders and the top 10 shareholders with unrestricted shares have not changed due to securities lending/returning[11] - The company has no preferred shareholders or changes in restricted shares[12] Fundraising and Capital Activities - The company plans to raise no more than RMB 1,844.8167 million through a private placement, with the net proceeds to be used for the development of the Tuotian industry large model and AIGC application industrialization project[12] - The company successfully completed a private placement of 78,328,981 shares at a price of 11.49 yuan per share, raising a total of 899,999,991.69 yuan, with a net amount of 890,365,987.93 yuan. The shares were listed on October 29, 2024[17] - The company received a total of 899,999,991.69 yuan from the private placement, which was deposited into the designated account of CITIC Securities. After deducting underwriting fees, the remaining funds were transferred to the company's account on October 17, 2024[16] Non-Recurring Gains and Losses - Non-recurring gains and losses for the first three quarters of 2024 amounted to RMB 60.09 million, including RMB 41.51 million from the disposal of non-current assets[4] - The company sold idle properties located in Beijing for a total of 20 million yuan, with the transfer of property rights completed and full payment received by July 1, 2024[19] Financial Expenses and Impairment - Financial expenses decreased by 1,334.87% to RMB -1.91 million, primarily due to the redemption of convertible bonds[7] - Sales expenses decreased from 124,818,075.21 yuan to 98,281,059.71 yuan[26]

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-067 拓尔思信息技术股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 （六）实施方式：授权公司董事长行使该项投资决策权，由公司财务部具体 实施。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 29 日召 开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于使 用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司、控股子公司在 不影响正常经营的情况下，使用闲置自有资金不超过人民币 70,000.00 万元（含 本数）进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上 述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。现将相关情况公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的：为提高公司及子公司资金使用效率，合理利用闲置资金， 在不影响公司资金正常使用计划的情况下，结合实际经营情况，计划使用闲置自 有资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及股东谋取较好的投资回报。 ...

中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司调整募集资金投资项目 拟投入募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为拓 尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、"公司"）2023 年度向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规的要求，对拓尔思调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行 了审慎核查，具体情况如下： 1 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目投资金额 | 调整前募集资金 | 调整后募集资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 投入额 | 投入额 | | 1 | 拓天行业大模型研发及 AIGC 应用产业化项目 | 184,481.67 | 184,481.67 | 89,036.60 | | | 合计 | 184,481.67 | 184,481.67 | 89, ...