中信建投证券股份有限公司 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目结项并将节余募集 （一）募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规以及《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相 关法律法规以及公司《募集资金管理办法》的规定，2021 年 3 月 16 日，公司召开第 五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券开 设募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司与保荐人、相应拟 开户银行签署募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。同时授权 公司管理层及其授权人士与保荐人、相应拟开户银行在募集资金到账后签署募集资金 监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。 资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为拓 尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐人，根据《证券 ...

北京市天元律师事务所 关于拓尔思信息技术股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 237 号 致：拓尔思信息技术股份有限公司 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会 议于 2024 年 5 月 14 日 14:00 在北京市海淀区建枫路（南延）6 号院金隅西三旗 科技园 3 号楼 1 层召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司 聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《拓尔思信息技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召 集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结 果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《拓尔思信息技术股份有限公司第六届 董事会第三次会议决议公告》《拓尔思信息技术股份有限公司第六届监事会第三 次会议决议公告》《 ...

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-029 拓尔思信息技术股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕181 号）核 准，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券 8,000,000 张，每张面值为人民 币 100 元，按面值发行，共计募集资金总额为人民币 800,000,000.00 元，扣除 保荐及承销费人民币 8,301,900.00 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 791,698,100.00 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次募集资金的 到位情况进行了审验，并于 2021 年 4 月 1 日出具了《验资报告》（信会师报字 [2021]第 ZG10560 号）。 1 根据《拓尔思信息技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》，本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金在扣除发行费 用后计划投入以下项目： 二、募集资金存 ...

Revenue and Profit Performance - Revenue for the reporting period was RMB 178.24 million, a decrease of 15.35% compared to the same period last year[2] - Net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB 27.25 million, a decrease of 9.74% year-on-year[2] - Basic earnings per share decreased by 15.93% to RMB 0.0343[2] - Total operating income for the period: 178,244,396.98, a decrease from 210,572,417.17 in the previous period[33] - Net profit attributable to owners of the parent company was 27,252,720.64 yuan, down from 30,192,747.63 yuan[45] - Comprehensive income for the period totaled 27,228,435.19 yuan, with a year-on-year increase to 31,542,290.12 yuan[34] - Basic and diluted earnings per share were 0.0343 and 0.0343 respectively, compared to 0.0408 in the previous period[34] Cash Flow and Liquidity - Net cash flow from operating activities improved by 30.96% to RMB -16.79 million compared to the same period last year[2] - Net cash flow from operating activities was -16.79 million, a decrease from -24.33 million in the previous period[49] - Net cash flow from investing activities improved by 59.11% to -73,100,061.14 due to increased redemption of bank wealth management products[21] - Net cash flow from investing activities was -73.10 million, an improvement from -178.79 million in the previous period[49] - Net cash flow from financing activities was -2.18 million, compared to -16.23 million in the previous period[49] - Total cash and cash equivalents at the end of the period were 229.90 million, down from 262.13 million in the previous period[49] - Cash outflow for operating activities was 181.48 million, a decrease from 202.50 million in the previous period[49] - Cash inflow from investing activities was 373.04 million, an increase from 237.93 million in the previous period[49] - Cash outflow for investing activities was 446.14 million, up from 416.73 million in the previous period[49] - Cash outflow for financing activities was 2.18 million, a significant decrease from 16.23 million in the previous period[49] - The company's cash and cash equivalents decreased by 92.07 million during the period, compared to a decrease of 219.49 million in the previous period[49] - The company's initial cash and cash equivalents balance was 321.97 million, decreasing to 229.90 million by the end of the period[49] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were RMB 3.71 billion, a slight decrease of 0.93% compared to the end of the previous year[2] - Total current liabilities decreased to RMB 304.41 million, down from RMB 361.45 million at the end of the previous year[13] - Total liabilities: 386,579,465.94, with non-current liabilities increasing to 25,129,032.27 from 20,165,966.05[33] - Total equity attributable to the parent company: 3,352,105,013.12, a slight decrease from 3,379,383,249.61[33] - Monetary funds decreased to 237,992,040.11 yuan from 331,177,985.30 yuan[40] - Trading financial assets increased to 240,022,887.23 yuan from 197,623,242.70 yuan[40] - Accounts receivable decreased to 259,974,815.37 yuan from 274,397,092.69 yuan[40] Operating Costs and Expenses - Operating costs fell by 53.20% to 48,507,210.25 due to reduced system integration business[21] - Operating costs for the period: 48,507,210.25, significantly lower than the previous period's 103,642,311.66[33] - R&D expenses increased to 34,542,209.72 from 27,700,482.78 in the previous period[33] - Financial expenses decreased by 145.84% to -528,998.97 as convertible bonds were redeemed and delisted[21] - Financial expenses were -528,998.97 yuan, compared to 1,153,973.61 yuan in the previous period[45] - Credit impairment losses decreased by 87.90% to 1,238,910.78 due to recovery of long-overdue receivables[21] Investments and Development - Development expenditure increased significantly to RMB 202.79 million, up from RMB 161.55 million at the end of the previous year[13] - The company's investment in data resources under development expenditure was RMB 6.28 million[13] - Investment income increased by 503.48% to 1,739,185.34 due to gains from investment exits and equity method income[21] Accounts Receivable and Prepayments - Accounts receivable increased by 31.09% to 42,417,081.60 due to new bills not yet cashed[21] - Prepayments surged by 219.40% to 2,527,909.38 due to new prepayments for technical services and rent[21] Inventory and Contract Liabilities - Inventory decreased by 64.53% to 23,550,859.36 as some projects recognized revenue and cost of sales[21] - Contract liabilities dropped by 47.03% to 29,663,536.51 due to revenue recognition from some projects[21] Non-Recurring Items and Other Income - Non-recurring gains and losses amounted to RMB 13.06 million, primarily driven by non-current asset disposal gains of RMB 7.20 million[2] - Other comprehensive income after tax was 25,515.85 yuan, compared to -512,603.14 yuan in the previous period[45] Shareholder Equity and Restricted Shares - The weighted average return on equity decreased by 0.23 percentage points to 0.81%[2] - Total restricted shares at the end of the period: 704,887 shares, with an increase of 98,438 shares during the period[31] Corporate Actions and Approvals - The company received approval from the Shenzhen Stock Exchange for its private placement of shares on March 22, 2024, and submitted a revised response to the exchange's feedback on April 18, 2024[32] Employee Compensation - Cash paid to employees increased to 82,185,689.93 yuan from 70,224,976.13 yuan[34] Sales and Services - Cash received from sales of goods and services was 155,626,978.64 yuan, slightly down from 156,974,634.75 yuan in the previous period[34]

证券代码：300229 证券简称：拓尔思 公告编号：2024-024 拓尔思信息技术股份有限公司 1 欢迎广大投资者积极参与。 特此公告。 拓尔思信息技术股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 10 日 在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站公开披露《2023 年年度 报告》及其摘要，并将于 2024 年 4 月 26 日公开披露《2024 年第一季度报告》。 为方便广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公 司将于 2024 年 4 月 29 日（星期一）15:00-16:00 在"价值在线"举办 2023 年 度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会。本次业绩说明会将采用网络文字互动方 式举行，投资者可登陆"价值在线"（www.ir-online.cn）参与本次业绩说明会。 出席本次业绩说明会的公司人员有：董事长兼总经理施水才先生，财务总监 崔哲敏女士，副总经理、董事会秘书李党生先生，独立董事俞放虹女士（如遇特 殊情况，参会人员 ...

证券简称：拓尔思 证券代码：300229 拓尔思信息技术股份有限公司 TRS Information Technology Co., Ltd. 贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向 特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2024〕020010 号）（以下简 称"意见落实函"）已收悉。拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、 "保荐机构"或"保荐人"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）、北京市天元律师事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方， 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就意见落实函所提问题逐条进行了认真讨论、 核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《拓尔思信息技术股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 一致。 | 黑体（不加粗） | 意见落实函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对意见落实函所列问题的回复 | | 楷体（加粗） | ...

拓尔思信息技术股份有限公司 申请向特定对象发行股票的 审核中心意见落实函中相关问题的回复 信会师函字[2024]第 ZG048 号 关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的 请保荐人和会计师核查并发表明确核查意见。 审核中心意见落实函中相关问题的回复 信会师函字[2024]第 ZG048 号 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向 特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2024〕020010 号）（以下 简称"意见落实函"）已收悉。我们对意见落实函中涉及的相关问题进行了认真核 查，现将意见落实函中需由会计师发表意见的问题答复如下。 | 宋体（加粗） | 意见落实函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 对意见落实函所列问题的回复 | | 楷体（加粗） | 对意见落实函所列问题的回复涉及修改招股说明书等申请文件的内容 | 在本意见落实函回复中，若合计数与各分项数值相加之和或相乘在尾数上存 在差异，均为四舍五入所致。 问题一 2022 年和 2023 年 1-9 月，发行人实现营业收入分别为 90,726.83 ...

北京市天元律师事务所 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票的审核中心意见落实函的 专项核查意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票的审核中心意见落实函的 备的法定文件，随其他申报材料一起上报深交所。 本次募集资金投向拓天行业大模型研发及 AIGC 应用产业化项目，拟基于 发行人的海量高质量行业数据、行业知识体系等知识型资产，在通用大模型基 础上构建拓天行业大模型，并实现生成式 AI（AIGC）在媒体、政务、金融等领 域的产业化应用。 专项核查意见 致：拓尔思信息技术股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受拓尔思信息技术股份有限 公司（以下简称"拓尔思"或"发行人"或"公司"）的委托，担任发行人申请 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行"）的专 项中国法律顾问。本所已为发行人本次发行出具了《北京市天元律师事务所关于 拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票的法律意见》（京天股字 （2023）第 547 号， ...

保荐人（主承销商） 证券简称：拓尔思 证券代码：300229 拓尔思信息技术股份有限公司 TRS Information Technology Co., Ltd. （北京市海淀区建枫路（南延）6 号院金隅西三旗科技园 3 号楼） 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票的 审核中心意见落实函的回复 （修订稿） 二〇二四年四月 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 3 月 22 日出具的《关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向 特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2024〕020010 号）（以下简 称"意见落实函"）已收悉。拓尔思信息技术股份有限公司（以下简称"拓尔思"、 "发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、 "保荐机构"或"保荐人"）、立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申 报会计师"）、北京市天元律师事务所（以下简称"发行人律师"）等相关方， 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就意见落实函所提问题逐条进行了认真讨论、 核查和落实，现回复如下，请予审核。 如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《拓尔思信息技术股份有 限公司 2023 年度向 ...

北京市天元律师事务所 关于拓尔思信息技术股份有限公司 向特定对象发行股票的审核中心意见落实函的 专项核查意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 致：拓尔思信息技术股份有限公司 本专项核查意见系对《法律意见》《律师工作报告》的补充，并构成《法律 意见》《律师工作报告》不可分割的组成部分。本所在《法律意见》《律师工作报 告》中发表法律意见的所有假设、前提、确认、声明及保留同样适用于本专项核 查意见。除非本专项核查意见另有解释或说明，《法律意见》《律师工作报告》中 的名词释义也适用于本专项核查意见。 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受拓尔思信息技术股份有限 公司（以下简称"拓尔思"或"发行人"或"公司"）的委托，担任发行人申请 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"或"本次向特定对象发行"）的专 项中国法律顾问。本所已为发行人本次发行出具了《北京市天元律师事务所关于 拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票的法律意见》（京天股字（2023） 第 547 号，以下简称"《法律意见》"）、《北京市天元律师事务所关于拓尔思信息 技术 ...