| 证券代码:300239 | | --- | | 债券代码:123214 | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-079 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第十七次 会议通知于 2023 年 10 月 24 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体董事、 监事、高级管理人员。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 10 月 27 日(星期五)上午 10:30 在包头稀土高新区包头东宝生物技术股份有限公司会议室以现场与通讯方式结 合召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名(其中，现 场出席 5 名，通讯出席 2 名)。董事长王爱国先生、董事兼副总经理刘燕女士以 通讯方式出席了本次会议，董事兼总经理刘芳先生、董事兼副总经理王富荣先生、 独立董事高德步先生、任斌先生、额尔敦陶克涛先生出席了现场会议。 4、会议列席人员：公司监事会主席周兴先生以通讯方式 ...

招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 部分募集资金投资项目延长实施期限的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为包头东 宝生物技术股份有限公司（以下简称"东宝生物"、"公司"）持续督导的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规及规范性文件，对东宝生物部分募集资金投资项目延长实 施期限的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意包头东宝生物技术股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3058号）同意，公司向 特定对象发行股票人民币普通股(A股)72,728,875股，发行价格为5.60元/股，实 际募集资金总额为人民币407,281,700.00元，扣除与发行有关的费用人民币 10,588,219.76元(不含税)，实际募集资金净额为人民币396,693,480.24元，用 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[20]. - The net profit attributable to shareholders was RMB 80 million, up 20% compared to the same period last year[20]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥520,698,643.54, representing a 9.31% increase compared to ¥476,359,062.02 in the same period last year[26]. - Net profit attributable to shareholders was ¥65,004,093.43, up 12.12% from ¥57,974,911.31 year-on-year[26]. - The total profit reached ¥81,917,126.55, an increase of 13.13% compared to the previous year[56]. - The net cash flow from operating activities decreased significantly by 84.45%, amounting to ¥16,834,764.92 compared to ¥108,230,931.16 in the previous year[26]. - Basic and diluted earnings per share increased by 12.08% to ¥0.1095 from ¥0.0977[26]. - The company reported a significant decrease in financial expenses by 99.25%, primarily due to reduced borrowing costs and increased interest income[79]. - The company achieved a profit from asset disposal of ¥28,498.05, which is a 54.99% increase compared to the previous year[80]. Production Capacity and Expansion - The company plans to expand its production capacity from 3,500 tons to 7,000 tons for its gelatin products by the end of 2023[20]. - The company has an annual production capacity of 13,500 tons of gelatin and 24 billion capsules, positioning it as a leader in the industry[46]. - The new intelligent industrialization projects for hollow capsules will increase production capacity to nearly 70 billion capsules annually[46]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its market position and product offerings[20]. - The company is actively addressing management risks associated with its expanding operational scale by optimizing governance and enhancing risk management awareness[117]. - The company is expanding its production capacity for hollow capsules to meet the increasing market demand, as the current capacity is insufficient[109]. Research and Development - The R&D investment for new product development increased by 25% year-on-year, focusing on collagen products and health supplements[20]. - The company's R&D investment decreased by 6.46% to ¥18,935,938.36 from ¥20,242,699.19 in the previous year[79]. - The company has accumulated a total of 48 patents, including one newly authorized invention patent during the reporting period, demonstrating its commitment to innovation[68]. - The company is actively expanding its market presence by collaborating with various research institutions and universities to enhance its research capabilities in collagen and hollow capsules[67]. - The company is focusing on technology innovation and product upgrades to improve competitiveness in response to market demands[66]. Market Trends and Opportunities - The pharmaceutical auxiliary materials market is expected to grow, driven by the transition to high-quality development in the pharmaceutical industry, with an annual growth rate of over 8% projected during the 14th Five-Year Plan[34]. - The global health supplement market reached $170 billion in 2021, with the U.S. accounting for 31.48% and China growing at a CAGR of 6.6% from 2021 to 2026[37]. - China's health supplement market size was ¥328.9 billion in 2021, with a CAGR of 9.45% from 2011 to 2021, indicating significant growth potential due to lower per capita consumption compared to developed countries[37]. - The functional food market in China achieved a CAGR of 17.78% from 2012 to 2019, reaching ¥358.58 billion in 2019, with substantial room for market penetration[37]. - The company is positioned to benefit from the increasing concentration in the biomedicine and health food sectors, capturing more market share in both B2B and B2C segments[42]. - The collagen peptide market is expected to see rapid growth, particularly in applications related to skin, joints, and bone health, presenting new opportunities for the company[37]. Risk Management - The management highlighted risks related to raw material price fluctuations and regulatory changes in the industry[4]. - The company is implementing measures to mitigate raw material price fluctuation risks, including strategic reserves and diversified supplier management[120]. - Regulatory risks are increasing in the healthcare and nutrition sectors, prompting the company to strengthen its market and policy research efforts[124]. - The company faces intensified market competition, necessitating continuous innovation and improvement in product quality and service capabilities[119]. Corporate Governance and Social Responsibility - The company has established an environmental protection management committee and is compliant with national pollution discharge standards[138]. - The company actively engages in social responsibility and has participated in various charitable activities, including donations for natural disasters and establishing a charity fund for joint care[142]. - The company emphasizes employee rights protection and has implemented an employee stock ownership plan to enhance cohesion and promote mutual growth[141]. - The company has received multiple honors for its corporate culture and employee welfare initiatives, including recognition as a civilized unit in Inner Mongolia[142]. Shareholder Information - The employee stock ownership plan includes 99 employees holding a total of 16,248,404 shares, representing 2.74% of the company's total equity[134]. - The chairman holds 5,042,608 shares, accounting for 0.850% of the company's total equity[134]. - The company approved a cash dividend of RMB 0.26 per 10 shares, totaling RMB 15,433,677.55, distributed to shareholders in May 2023[167]. - The company issued 4,550,000 convertible bonds at a face value of RMB 100 each, raising a total of RMB 455 million, with a net amount of RMB 442,263,443.42 after expenses[168].

包头东宝生物技术股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 | | | 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-073 4、会议列席人员：公司监事会主席周兴先生以通讯方式列席了本次会议， 监事于建华先生、监事杜学文先生、副总经理贾利明先生、副总经理王刚先生、 财务总监郝海青先生、副总经理兼董事会秘书单华夷女士列席了现场会议。 5、本次会议由董事长王爱国先生主持。 6、本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司《董事会议事规则》、《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事认真审阅了有关议案并进行了表决。经与会董事一致同意，形成决 议如下： 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会第十六次 会议通知于 2023 年 8 月 18 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体董事、监 事、高级管理人员。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 8 月 28 日(星期一)上午 10 ...

2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 上市公司名称：包头东宝生物技术股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 司的关联关系 | 上市公司核算 的会计科目 | 2023年期初占用 资金余额 | 2023年半年度占用累计发 | 2023年半年度占用资 | 2023年半年度偿还 | 2023年半年度期 末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 生金额（不含利息） | 金的利息(如有） | 累计发生金额 | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 ...

上述募集资金截至2021年5月26日已全部到位，募集资金到位情况业经大华会计师事 务所（特殊普通合伙）审验，并出具大华验字[2021]000351号验资报告。 （二） 募集资金以前年度使用金额 包头东宝生物技术股份有限公司关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况的专项报告 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日 （本专项报告除特别注明外，均以人民币元列示） 证券代码：300239 证券简称：东宝生物 公告编号：2023-078 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 2021年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3058号文同意注册，并经深 圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司采取向特定对象发行的方式 发行人民币普通股（A股）7,272.89万股，每股发行价格人民币5.60元，募集资金总额为 407,281,7 ...

包头东宝生物技术股份有限公司独立董事 关于2023年上半年相关事项及第八届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及包头东宝生物技术股份有限公司(以下 简称"公司")《独立董事工作制度》等法律法规、规章制度的有关规定，作为 公司的独立董事，我们本着对公司及全体股东认真、负责的态度，基于独立判断 的立场，对公司 2023 年上半年相关事项及第八届董事会第十六次会议相关事项， 发表如下独立意见： 一、关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况的专项报告的独立意见 我们认真审阅了公司编制的《关于募集资金 2023 年半年度存放与使用情况 的专项报告》，我们一致认为，公司《关于募集资金 2023 年半年度存放与使用 情况的专项报告》内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年半年度募集资金 存放和使用情况，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市 公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定。报告期内，公司不 ...

招商证券股份有限公司 关于包头东宝生物技术股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：东宝生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：留梦佳 | 联系电话：021-58835130 | | 保荐代表人姓名：周冰昱 | 联系电话：021-58835130 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 | 是 | | 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 | | | 易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | ...

| 证券代码：300239 | 证券简称：东宝生物 | 公告编号：2023-074 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123214 | 债券简称：东宝转债 | | 债券代码：123214 债券简称：东宝转债 包头东宝生物技术股份有限公司 6、本次会议的召集、召开和表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事认真审阅了有关议案并进行了表决。经与会监事一致同意，形成决 议如下： 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届监事会第十六次 会议通知于 2023 年 8 月 18 日以直接送达或电子邮件等方式通知了全体监事及董 事会秘书。 2、会议召开时间、地点及方式：会议于 2023 年 8 月 28 日(星期一)下午 13:30 在公司会议室以现场与通讯结合方式召开。 3、会议出席人员：本次会议应出席监事 3 名，实出席监事 3 名(其中通讯出 席监 ...

SHANGHAI RENYING LAW FIRM 地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室 邮编：200233 电话（Tel）：021-61255877 传真（Fax）：021-61255878 关于包头东宝生物技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 在深圳证券交易所上市的 法律意见书 上海仁盈律师事务所 包头东宝生物技术股份有限公司 上市法律意见书 上海仁盈律师事务所 关于包头东宝生物技术股份有限公司 | 第一部分 | 律师声明事项 3 | | --- | --- | | 第二部分 | 正文 5 | | 一、本次发行上市的批准和授权 5 | | | 二、本次发行上市的主体资格 5 | | | 三、本次发行上市的实质条件 6 | | | 第三部分 | 结论性意见 12 | | 第四部分 | 结尾 13 | 向不特定对象发行可转换公司债券在深圳证券交易所上市的 法律意见书 （2023）仁盈律非诉字第 002-16 号 根据包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"或"东宝生 物"）与上海仁盈律师事务所签订的《聘请律师合同》，本所接受该公司的委托 担任其本次 ...