深 圳 证 券 交 易 所 关于对广东宝莱特医用科技股份有限公司 的监管函 创业板监管函〔2024〕第 156 号 广东宝莱特医用科技股份有限公司董事会、燕金元、许薇： 根据广东证监局《关于对广东宝莱特医用科技股份有限 公司、燕金元、许薇采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕 153 号）查明的事实，你公司存在如下违规行为： 1.部分医疗器械贸易业务收入确认会计处理不准确。你 公司未按业务实质对子公司深圳市宝原医疗器械有限公司 部分医疗器械贸易业务采用净额法确认收入，导致公司 2022 年、2023 年分别多计营业收入 1,528.66 万元、2,876.89 万 元，分别多计营业成本 1,478.14 万元、2,750.66 万元，其 中，多计营业收入金额占公司 2022 年、2023 年营业收入的 比例分别为 1.29%、2.41%。 2.部分销售退回未及时冲减收入。你公司 2022 年部分 销售退回未及时冲减收入，导致公司 2022 年多计收入 186 1 5.公司内部控制不规范。一是你公司个别子公司存在医 疗器械销售业务单据不完整、系统录入数据有误、采购合同 与业务单据采购日期矛盾等问题。二是你公司 ...

广东精诚粤衡律师事务所 关于广东宝莱特医用科技股份有限公司 可转换公司债券回售的法律意见书 发展等法律之外的专业事项和报告发表意见。本法律意见书中对有关财务报 表、审计报告或业务报告中某些数据和结论的引述，并不表明本所对这些数 据、结论的真实性、准确性和完整性做出任何明示或默示的保证。对于该等 数据、报告及其结论等内容，本所及本所律师并不具备核查和做出评价的适 当资格。本法律意见书仅供公司用于本次回售之目的而使用，不得用作任何其 他目的。 按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律 师就公司本次回售出具本法律意见如下： 一、本次回售的可转换公司债券的上市情况 （一）公司关于可转换公司债券的批准和授权 2019年11月26日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于 公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司公开发行可转换公 司债券方案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》《关于 公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》《关于公司公开发行可 转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案》《关于公司利润分配政 策及未来三年股东回报规划（2019年- ...

特别提示： 广东宝莱特医用科技股份有限公司 关于回售期间"宝莱转债"暂停转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2024-078 债券代码：123065 债券简称：宝莱转债 1、债券代码：123065 2、债券简称：宝莱转债 3、可转换公司债券转股的起止日期：2021 年 3 月 11 日至 2026 年 9 月 3 日 4、暂停转股时间：2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 5 日 5、恢复转股时间：2024 年 11 月 6 日 经深圳证券交易所创业板上市委2020年第8次审议会议审核通过，并经中国 证监会证监许可[2020]1831号文同意注册。公司于2020年9月4日向不特定对象发 行了219万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币2.19 亿元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额 部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易 ...

一、"宝莱转债"回售条款概述 财通证券股份有限公司 公司在《广东宝莱特医用科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换 公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中约定的有条件回售条款具 体内容如下： 在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续 三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权 将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给 公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不 包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利 等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算， 在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下 修正的情况，则上述"连续三十个交易日"须从转股价格调整之后的第一个交易 日起重新计算。 关于广东宝莱特医用科技股份有限公司 最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按 上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人 未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该 ...

债券代码：123065 债券简称：宝莱转债 特别提示： 1、回售价格：100.384 元/张（含息税） 2、回售条件满足日：2024 年 10 月 24 日 3、回售申报期：2024 年 10 月 30 日至 2024 年 11 月 5 日 4、发行人资金到账日：2024 年 11 月 8 日 5、回售款划拨日：2024 年 11 月 11 日 6、投资者回售款到账日：2024 年 11 月 12 日 证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2024-077 广东宝莱特医用科技股份有限公司 关于"宝莱转债"回售的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 8、本次回售不具有强制性 广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自 2024 年 9 月 4 日至 2024 年 10 月 24 日连续三十个交易日的收盘价低于当期"宝莱转债"转 股价格（24.02 元/股）的 70%，且"宝莱转债"处于最后两个计息年度，根据《广 东宝莱特医用科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集 说明书》（以下简称"募集说明书"）的约定 ...

债券代码：123065 债券简称：宝莱转债 证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2024-076 广东宝莱特医用科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月7日召 开的第八届董事会第十二次会议及第八届监事会第十一次会议审议通过了《关于 回购公司股份的方案的议案》，公司拟使用不低于人民币2,000.00万元（含）且 不超过人民币3,000.00万元（含）的自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分 股份，用于后续实施员工持股计划或股权激励，本次回购股份的价格不超过人民 币12元/股（含），回购期限为自董事会审议通过回购方案之日起不超过12个月。 具体回购股份数量及占公司总股本的比例以实际回购的股份数量和占公司总股 本的比例为准。具体内容详见公司于2024年2月7日、2024年2月20日刊登在中国 证监会指定的创业板信息披露网站的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编 号：2024-010）、《回购股份报告书》（公告编号：2024-012）。 ...

证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2024-075 债券代码：123065 债券简称：宝莱转债 1、可转债发行上市基本情况 经深圳证券交易所创业板上市委2020年第8次审议会议审核通过，并经中国 证监会证监许可[2020]1831号文同意注册。公司于2020年9月4日向不特定对象发 行了219万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币2.19 亿元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日收市后中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额 部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公 众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。 广东宝莱特医用科技股份有限公司 2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、宝莱转债（债券代码：123065）转股期限为 2021 年 3 月 11 日至 2026 年 9 月 3 日，最新有效的转股价格为人民币 24.02 元/股。 2、2024 年第三季度， ...

证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2024-074 债券代码：123065 债券简称：宝莱转债 广东宝莱特医用科技股份有限公司 关于参加广东辖区 2024 年投资者网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，广东宝莱特医用科技股份有限公司（以 下简称"公司"）将参加由广东证监局、广东上市公司协会联合举办的"坚定信 心 携手共进 助力上市公司提升投资价值——2024 广东辖区上市公司投资者关 系管理月活动投资者集体接待日"，现将相关事项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （http://rs.p5w.net）参与本次互动交流，活动时间为 2024 年 9 月 12 日（周四） 15:30-16:30。 届时公司董事长兼总裁燕金元、董事会秘书兼副总裁杨永兴、财务总监许薇、 独立董事薛俊东（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）将在线就经营状况、 公司治理、发展战略等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大 投资者踊跃参与！ 特此公告。 广东宝 ...

财通证券股份有限公司 关于广东宝莱特医用科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：财通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：宝莱特 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：由亚冬 | 联系电话：0571-86672170 | | 保荐代表人姓名：胡凤兴 | 联系电话：0571-86672170 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | ...

证券代码：300246 证券简称：宝莱特 公告编号：2024-073 债券代码：123065 债券简称：宝莱转债 广东宝莱特医用科技股份有限公司 关于控股子公司恢复生产的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东宝莱特医用科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到控股子公司三 原富生医疗器械有限公司（以下简称"三原富生"）的通知，国家药品监督管理 局（以下简称"国家药监局"）于近期对三原富生进行了飞行检查，并于 2024 年 5 月 27 日在国家药监局网站发布了《国家药监局关于黑龙江鑫品晰医疗科技有 限公司等 2 家企业飞行检查情况的通告》（2024 年第 20 号）（以下简称"《通 告》"）。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 28 日刊登在中国证监会指定的创业 板信息披露网站的《关于控股子公司收到国家药品监督管理局飞行检查有关情况 的公告》（公告编号：2024-046）。 2024年9月4日，三原富生收到陕西省药品监督管理局下发的《关于同意三原 富生医疗器械有限公司复产的函》，同意三原富生恢复血液透析浓缩液等医疗器 械产品的生产销售。 二 ...