无锡和晶科技股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金的会后事项 专项核查意见及承诺函 北京天驰君泰律师事务所 关于 二〇二三年八月 4-1 北京天驰君泰律师事务所 关于无锡和晶科技股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金的会后事项 专项核查意见及承诺函 致：中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 无锡和晶科技股份有限公司（以下简称"和晶科技"或"公司"）发行股份 购买资产并募集配套资金（以下简称"本次交易"或"本次发行"）申请已于 2022 年 11 月 17 日经深圳证券交易所创业板并购重组委员会审核通过，中国证 券监督管理委员会已于 2022 年 12 月 7 日出具《关于同意无锡和晶科技股份有限 公司向安徽高新投新材料产业基金合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并 募集配套资金注册的批复》（证监许可[2022]3086 号）。本次交易配套募集资 金尚未发行。 北京天驰君泰律师事务所（以下简称"本所"）作为本次交易的专项法律顾 问，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《监管规则适用指引— —发行类第 3 号》《监管 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于无锡和晶科技股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金会后事项的 专项核查意见及承诺函 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 无锡和晶科技股份有限公司（以下简称"和晶科技"、"上市公司"或"公司"） 发行股份购买资产并募集配套资金（以下简称"本次交易"）申请已于 2022 年 11 月 17 日经深圳证券交易所创业板并购重组委员会 2022 年第 4 次并购重组委 员会审议通过，中国证券监督管理委员会已于 2022 年 12 月 7 日出具《关于同意 无锡和晶科技股份有限公司向安徽高新投新材料产业基金合伙企业（有限合伙） 等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2022]3086 号）。本 次交易配套募集资金尚未发行。 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"本独立财务顾问"） 作为本次交易的独立财务顾问，根据中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所 的会后事项监管要求，本着勤勉尽责、诚实信用的原则，对本次交易自通过深圳 证券交易所创业板并购重组委员会审核通过之日（2022 年 11 月 17 日）至本承 诺函出具日期间（以下简称"会后事项期间"）的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was approximately ¥931.73 million, a slight increase of 0.05% compared to ¥931.27 million in the same period last year[23]. - The net profit attributable to shareholders was approximately ¥20.82 million, a significant increase of 124.19% from a loss of ¥86.08 million in the previous year[23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥16.49 million, improving by 118.64% from a loss of ¥88.48 million in the same period last year[23]. - The basic earnings per share increased to ¥0.0433, compared to a loss of ¥0.1962 per share in the previous year, marking a 122.07% improvement[23]. - The net cash flow from operating activities was approximately ¥22.97 million, an increase of 6.19% from ¥21.63 million in the previous year[23]. - Total assets at the end of the reporting period were approximately ¥2.30 billion, a decrease of 6.16% from ¥2.45 billion at the end of the previous year[23]. - The company's weighted average return on equity was 2.47%, a significant recovery from -10.13% in the previous year[23]. - Operating costs decreased by 4.02% to CNY 776.12 million, contributing to improved profitability[55]. - The company reported a net loss of CNY 824,164,241.01 as of June 30, 2023, compared to a loss of CNY 844,985,896.96 at the beginning of the year, indicating a slight improvement[159]. - The company reported a comprehensive income total of ¥50,781,981.40 for the current period, reflecting a decrease from the previous year's balance[177]. Business Operations - The company continues to focus on the Internet of Things sector, with main products including smart controllers and smart information solutions[30]. - The company has not reported any changes in its main business activities during the reporting period[30]. - The company maintains a leading position in the shipment of microcontroller boards and display controllers in the refrigerator segment, with a continuous expansion into other home appliance products such as dishwashers and gas water heaters[32]. - In the automotive electronics sector, the company is expanding its product offerings, which include various sensors and controllers, with a focus on the rapidly growing new energy vehicle market, aiming to make automotive electronics the second major pillar of its smart manufacturing business[33]. - The company has established stable partnerships with high-end clients, including Haier, Hisense, Tesla, and Volvo, which provide a strong market foundation for its business development[39]. - The company is actively developing its smart information solutions, focusing on sectors such as education, healthcare, and government, with plans to create benchmark projects in IoT-based safety solutions[36]. - The company anticipates that the demand for smart controllers will remain strong due to the increasing adoption of new energy vehicles and the expansion of smart devices in various sectors[38]. - The company is focused on expanding its product range and market presence in the industrial control and emerging consumer electronics sectors, aiming for sustained business growth[34]. - The company is actively expanding its product lines into non-home appliance sectors, including telecommunications, automotive electronics, and medical devices, leveraging over 20 years of experience in smart controller R&D and production[45]. Investments and Acquisitions - The company has completed the acquisition of a 31.08% stake in its smart manufacturing subsidiary, enhancing its operational control and business integration[49]. - The company is committed to continuous investment and expansion in the automotive electronics field, aiming to integrate into clients' supply chains and secure high-quality projects[50]. - The company is actively pursuing opportunities for mergers and acquisitions to enhance its industrial ecosystem and strategic development[127]. - The company has invested CNY 250 million in its wholly-owned subsidiary, Anhui Hejing, to establish a manufacturing base in Huai Bei, which has already achieved production with 6 production lines[125]. - The company is in the process of establishing an overseas manufacturing base in Mexico to enhance global delivery capabilities, with operations expected to commence in 2023[126]. Financial Management - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for this reporting period[4]. - The company has not engaged in any entrusted financial management, derivative investments, or entrusted loans during the reporting period[66][67][68]. - The company has established a strategy to manage foreign exchange risks due to its reliance on USD for procurement and exports[75]. - The company has not utilized any fundraising during the reporting period[65]. - The company is focusing on reducing financing costs and improving cash flow management strategies moving forward[178]. Legal and Compliance - The company has not engaged in any major litigation or arbitration matters during the reporting period[97]. - The company has not provided any external guarantees that violate regulations during the reporting period[94]. - The company has initiated legal proceedings against Shanghai Yishen for overdue payments related to a 100% equity transfer, amounting to CNY 58.81 million[98]. - The company is currently assessing the impact of the ongoing litigation on its financial position and future operations[99]. - The company has not experienced any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period[93]. Shareholder Information - The company held its annual shareholder meeting on May 12, 2023, with a participation rate of 28.24%[82]. - The company did not distribute cash dividends or issue bonus shares for the first half of 2023[84]. - The company reported a total share count of 490,555,850, with a decrease of 10,155,993 shares due to the cancellation of repurchased shares[138]. - The largest shareholder, Jingzhou Huihe Equity Investment Partnership, holds 17.35% of the shares, totaling 83,370,000 shares[142]. - The company has not experienced any changes in its controlling shareholder or actual controller during the reporting period[147]. Research and Development - Research and development expenses increased to CNY 44,353,731.54 from CNY 36,553,448.03, reflecting a growth of approximately 21.5% year-on-year[165]. - The company has allocated approximately 18,150 million yuan for research and development in new technologies[185]. - The company plans to launch two new products in Q3 2023, aiming to capture an additional 10% market share[182]. - The company is exploring potential acquisitions to expand its market presence in Southeast Asia[182]. Market Outlook - Future guidance indicates expected revenue growth of 30% for the second half of 2023[182]. - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new product development[186]. - The company has set a target for revenue growth of approximately 10% for the next fiscal year[186].

证券代码：300279 证券简称：和晶科技 公告编号：2023-043 无锡和晶科技股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡和晶科技股份有限公司公告文件 无锡和晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十三次会 议于 2023 年 8 月 25 日在无锡市汉江路 5 号公司会议室以现场结合通讯的方式召 开，会议通知于 2023 年 8 月 16 日以通讯方式或直接送达方式送达全体监事。本 次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由公司监事会主席吴坚先生主持。本 次会议召开与举行符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。经与会监事表决并签字确认形成决议如下： 监事会 一、审议通过《关于<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：公司董事会编制和审核的公司《2023 年半年度报告》 全文及其摘要的程序符合法律法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 ...

无锡和晶科技股份有限公司 无锡和晶科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币元 | | | 占用方与上 | | | 年半年度占 2023 | 年半年 2023 | | 年半年度 2023 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金 | 资金占用方 | 市公司的关 | 上市公司核算 | 2023 年期初占 | 用累计发生金额 | 度占用资金 | 2023 年半年度偿 | 期末占用资金 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 占用 | 名称 | | 的会计科目 | 用资金余额 | | 的利息（如 | 还累计发生金额 | | | | | | | 联关系 | | | （不含利息） | 有） | | 余额 | | | | 控股股东、实际 | | | | | | | | | | - | | 控制人及其 附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | - | | 小计 | - | - | - | | ...

第五届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡和晶科技股份有限公司公告文件 证券代码：300279 证券简称：和晶科技 公告编号：2023-042 无锡和晶科技股份有限公司 无锡和晶科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十五次会 议于 2023 年 8 月 25 日在无锡市汉江路 5 号公司会议室以现场结合通讯的方式召 开，会议通知于 2023 年 8 月 16 日以通讯方式或直接送达方式送达全体董事。本 次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，会议由公司董事长冯红涛先生主持，公司 部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集召开程序符合《公司法》 等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。经与会董事表决并 签字确认形成决议如下： 一、审议通过《关于<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》 《2023 年半年度报告》全文及其摘要将与本决议公告同日刊载在深圳证券 交易所法定信息披露平台。 表决结果：同意票数为 9 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票。 特此公告。 无锡和晶科技股份 ...

无锡和晶科技股份有限公司公告文件 二、关于 2023 年半年度控股股东及其他关联人占用公司资金情况的专项说 明和独立意见 经独立董事对公司 2023 年半年度关联方资金占用情况进行认真核查后认为， 2023 年半年度，除公司高级管理人员正常发生出差备用金往来、公司支付高级 管理人员薪酬外，截至 2023 年 6 月 30 日，不存在控股股东及其他关联方占用公 司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30 日的违规关联方 占用资金情况。 无锡和晶科技股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及无锡和晶科技股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的有关 规定，作为公司的独立董事，本着勤勉、诚信、独立、客观的原则，以对公司和 全体股东负责的态度，现就公司第五届董事会第十五次会议的相关事项发表如下 独立意见： 一、关于公司 2023 年半年度对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于无锡和晶科技股份有限公司 延长发行股份购买资产并募集配套资金事项 股东大会决议有效期的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为无锡和晶科技 股份有限公司（以下简称"和晶科技"、"上市公司"或"公司"）发行股份购买资产 并募集配套资金的独立财务顾问，就和晶科技延长发行股份购买资产并配套募集资金 事项股东大会决议有效期事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、 关于本次交易的情况说明 （一）本次交易审议情况 2022 年 3 月 31 日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了公司发行股 份的方式向安徽高新投新材料产业基金合伙企业（有限合伙）、淮北市成长型中小企 业基金有限公司、淮北盛大建设投资有限公司（以下合称"交易对方"）购买其持有 的无锡和晶智能科技有限公司（以下简称"和晶智能"）31.08%的股权，同时向不超 过 35 名符合条件的特定对象发行股份的方式募集配套资金预案等相关议案。公司独 立董事发表了同意的独立意见。 2022 年 5 月 18 日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了本次发行股 份购买资产并募集配套资金报告书（草案）等相关 ...

北京海润天睿律师事务所 关于 无锡和晶科技股份有限公司 二〇二三年第二次临时股东大会的 法律意见书 二○二三年八月 二〇二三年第二次临时股东大会的 法律意见书 法律意见书 致：无锡和晶科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称本所）接受无锡和晶科技股份有限公司 （以下简称和晶科技、公司）委托，指派律师列席和晶科技于 2023 年 8 月 25 日召开的二〇二三年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》（以 下简称《股东大会规则》）等我国现行有效法律、法规、规范性文件及《无锡和 晶科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)和《无锡和晶科技股份有限 公司股东大会议事规则》(以下简称《股东大会议事规则》)的有关规定，就公司 本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、 表决程序及表决结果等事宜进行见证，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供有关本次股东大会的相关文 件，听取了公司对有关事实的陈述和说明。公司已承诺其提供的有关文件和所作 的陈述及说明是真实、准确和完整的， ...

无锡和晶科技股份有限公司公告文件 证券代码：300279 证券简称：和晶科技 公告编号：2023-041 无锡和晶科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会召开期间没有增加或变更议案； 5、现场会议地点：江苏省无锡市新吴区汉江路 5 号 1 号楼 5 楼公司会议室； 6、会议时间： （1）现场会议时间：2023 年 8 月 25 日（星期五）下午 15:00 3、中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持 有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。 一、会议召开和出席情况 1、会议届次：无锡和晶科技股份有限公司(以下简称"公司")2023 年第二 次临时股东大会； 2、股东大会的召集人：董事会。公司于 2023 年 8 月 9 日召开第五届董事会 第十四次会议，审议通过《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合相关法律法规、深 圳证券交易所业务规则和 ...