证券代码：300296 证券简称：利亚德 利亚德光电股份有限公司 2021 年员工持股计划 （草案修订稿） 利亚德光电股份有限公司 二零二三年八月 2021 年员工持股计划（草案修订稿） 声明 特别提示 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 - 2 - 2021 年员工持股计划（草案修订稿） 风险提示 1、利亚德光电股份有限公司 2021 年员工持股计划将在公司股东大会审议通 过后实施，但能否获得公司股东大会批准，能否达到计划规模和目标存在不确定 性。 2、有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、实施方案等属初 步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资 者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者 对此应有充分准备。 敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 - 3 - 2021 年员工持股计划（草案修订稿） 1、《利亚德光电股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案修订稿）》（以下 简称"员工持股计划"） ...

2、本次修订后员工持股计划的内容符合《指导意见》、《创业板规范运作》 等有关法律、法规及规范性文件的规定，程序合法、有效； 3、公司审议本次修订员工持股计划相关内容的决策程序合法、有效，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等 方式强制员工参与本次员工持股计划的情形； 4、本次修订未变更员工持股计划的参与对象，员工持股计划的持有人符合 《指导意见》、《创业板规范运作》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条 件，符合本次员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持 有人的主体资格合法、有效； 5、修订后的员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机 制，有利于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分调 动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，有利于公司的 持续发展。 利亚德光电股份有限公司监事会 关于修订公司2021年员工持股计划及限制性股票激励计划 相关内容的审核意见 利亚德光电股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开第五届 监事会第六次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2023-053 利亚德光电股份有限公司 第五届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第八次会议于 2023 年 8 月 18 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开。公司 于 2023 年 8 月 15 日以邮件方式等发出了召开董事会会议的通知。会议应到董事 5 名，实到董事 5 名，由公司董事长李军主持。本次会议符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及 《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《利亚德光电股份 有限公司董事会议事规则》的规定，会议形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事讨论、以记名投票表决的方式表决，通过以下议案： （一） 审议通过《关于修订公司<2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要 的议案》； 为优化公司 2021 年员工持股计划的实施，充分发挥 2021 年员工持 ...

一、关于修订2021年员工持股计划相关内容的独立意见 利亚德光电股份有限公司独立董事 关于公司第五届董事会第八次会议有关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《利亚德光 电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《利亚德光电股份有限 公司独立董事工作制度》等相关规定，作为利亚德光电股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，我们基于完全独立、认真、审慎的立场，本着对公司及 全体股东负责的态度，在认真阅读和审核相关材料的基础上，对公司第五届董事 会第八次会议所审议案的相关情况进行了核查，并发表独立意见如下： 积极性、创造性与责任心，有利于公司的持续稳健发展。 本次修订符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理：股权激励》等相关法 律、法规、规章和规范性文件和《利亚德光电股份有限公司2021年限制性股票 激励计划（草案）》等相关规定，本次修订事项的审议程序合法合 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2023-055 利亚德光电股份有限公司 关于修订 2021 年员工持股计划及限制性股票激励计划 相关内容的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 因公司 2021 年员工持股计划中所设定第二、三个解锁期业绩考核指标已不 能和公司当年度所处的经营情况相匹配，根据《利亚德光电股份有限公司 2021 年员工持股计划（草案）》（以下简称"《2021 年员工持股计划（草案）》"）的 规定，拟对 2021 年员工持股计划的部分考核年度及公司层面业绩考核目标进行 调整，并相应调整锁定期。《2021 年员工持股计划（草案）》及其摘要、《利亚 德光电股份有限公司 2021 年员工持股计划管理办法》（以下简称"《2021 年员工 持股计划管理办法》"）中关于前述内容的具体修订情况如下： | | | 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开第 五届董事会第八次会议审议通过了《关于修订公司<2021 年员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于修订公司<2021 年员工持 ...

利亚德光电股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 18 日召开了 第五届董事会第八次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据《利亚德光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定 及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对 2021 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"）授予价格进行调整。现将有关 事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2023-057 1、2021年5月31日，公司召开第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2023-054 利亚德光电股份有限公司 第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议于 2023 年 8 月 18 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开。公司 于 2023 年 8 月 15 日以邮件方式等发出了召开监事会会议的通知。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，由监事会主席潘喜填主持，本次会议的召集、召开及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《利亚德光电股份有限公司监事会议事规则》的规定，会议形成的决议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议通过以下议案： （一） 审议《关于修订公司<2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议 案》； 经审核，监事会认为：公司本次对2021年员工持股计划部分考核期及考核指 标等内 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2023-058 利亚德光电股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 2、股东大会召集人：利亚德光电股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：召开2023年第二次临时股东大会议案经公司 第五届董事会第八次会议审议通过，召开程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《利亚德光电股份有限公司章程》的有关规定； 4、会议召开日期和时间： 现场会议日期和时间：2023年9月4日（星期一）下午14：30 网络投票日期和时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023年9月4日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年9月4日上午9:15至下午15:00。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决、网络投票相结合的方式召 开。 （1）现场投票：股东本人出 ...

北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划相关事项的 法律意见书 二〇二三年八月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的 法律意见书 - 2 - 法律意见书 的、真实的、有效的原始书面材料、副本材料；保证其所提供的文件材料和所作 的陈述是真实的、完整的；文件原件上的签字和印章均是真实的，副本及复印件 与正本和原件一致，并无任何隐瞒、虚假和重大遗漏。 在本法律意见书中，本所律师仅根据法律意见书出具日之前已经发生或存在 的事实和中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。对于与出具本法律意 见书有关而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖有关政府部门、2021 年限制性股票激励计划变更相关事项所涉及的各方或其他有关单位出具的具有 证明性质的材料发表法律意见。 本法律意见书仅就公司 2021 年限制性股票激励计划变更相关事项所涉及的 有关法律问题发表意见，并不对有关的审计、评估、财务顾问等专业性报告（如 有）发表法律意见。在本法律意见书中对有关会计报告、审计报告和资产评估报 告书（如有）中某些数据和结论的引述 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 上海荣正企业咨询（服务）集团股份有限公司 关于 利亚德光电股份有限公司 调整授予价格及修订2021年员工持股计划 及限制性股票激励计划相关内容 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、已履行的程序 7 | | （一）2021 年员工持股计划已履行的程序 7 | | （二）2021 年限制性股票激励计划已履行的程序 7 | | 五、调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的说明 10 | | （一）调整事由 10 | | （二）调整方法 10 | | （三）调整结果 10 | | 六、修订 年员工持股计划及限制性股票激励计划相关内容的说明 2021 11 | | （一）本次修订的内容 11 | | （二）本次修订的原因与合理性分析 14 | | 七、独立财务顾问的结论性意见 16 | | 八、备查文件及咨询方式 17 | | （一）备查文件 17 | | （二）咨询方式 17 | 一、释义 本独立财务顾问接受利亚德聘请担任公司实施本员工持股 ...