（二）聘任或者解聘高级管理人员； 利亚德光电股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一条 为规范公司管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序，进行选择并提 出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 提名委员会负责拟定董事、 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《利亚德 光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称"子公司"），子公 司发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前五 个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会或股东会做出决议当日书面通知公 司证券部履行相关信息披露义务。 ...

利亚德光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息 披露质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规范性文件 及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层可视重要性程度参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业 ...

利亚德光电股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （肖建华） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事， 2024年度，本人严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件以及公司《独立董事工作制度》的相 关规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，积极参加应出席的会议，认真 审议各项议案，客观地发表自己的观点，积极了解公司的生产经营及发展情况，促 进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东的利益。现就2024年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 肖建华女士，1970年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 现任中国科学院大学副教授、硕士研究生导师，教育部财务报表分析课程群虚拟教 研室理事；长期从事会计学、财务管理、公司治理相关领 ...

利亚德光电股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及其他信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司和信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求披露的 内容，适用本制度。 第三条 公司和信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内 幕交易、操纵市场等违法行为。 第五条 公司和信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信 息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 第二 ...

利亚德光电股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权泄露内幕信 息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规 以及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《利亚德光电股份有限公司信息披露管理制度》及其他相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的 交易。 第四条 公司董事会领导并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务。公司 各部门及分公司负责人、各项目组负责人、各关联单位的相关负责人，为各 ...

第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。 利亚德光电股份有限公司 董事会秘书制度 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司 规范运作》"）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董事 会秘书对公司和董事会负责。公司设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部 门。 第四条 董事会秘书的任职资格 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁发 的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得被提名担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； （二）被中国证 ...

利亚德光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，维护公司和股东的合法权益，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板规范运作》"）、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规和相关规章制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第三条 本制度所称对外投资分为一般投资、证券投资、委托理财，不含期 货和衍生品交易。 一般投资包含股权投资和其他投资，包括但不限于下列类型： （一）公司独立出资新设企业或经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、 ...

利亚德光电股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会并制定本工 作制度。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四条、第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建 ...

利亚德光电股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总则 第一条 为保证利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度 的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制评价指引》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号— —年度内部控制评价报告的一般规定》及其他法律、法规的规定，结合公司规模、行 业特征、风险水平等因素，制定公司内部控制评价制度。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行 全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （一） 全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及子 公司各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重 大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内 部控制设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督的作用，同时兼顾运营效率。 （五）成本效益原则。评价工 ...