北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：利亚德光电股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国律师法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年 修订）》（以下简称"《股东大会网络投票实施细则》"）等相关法律、法规、规章、 规范性文件及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）受利亚德光电股份有限公司（以 下简称"公司"或"利亚德"）的委托，对公司 2024 年第五次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所委派律师参加了本次股东大会，审查了公司提供 的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所 律师得到公司的如下承诺和保证：公司已经提供了本所认为出具本法律意见 ...

利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日召开第 五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于为子公司提供担保的议案》，同意 公司为子公司——深圳利亚德光电有限公司（以下简称"深圳利亚德"）、利亚德 智慧科技集团有限公司（（以下简称"利亚德智慧科技"）因日常经营所需进行的 银行融资提供担保，具体内容如下： 同意全资子公司深圳利亚德向中国光大银行股份有限公司深圳分行（以下简 称"光大银行深圳分行"）申请额度为人民币 30,000 万元（可用敞口授信额度 21,000 万元），期限为 3 年的综合授信，具体业务品种以光大银行深圳分行最终 审批结果为准；综合授信额度由公司提供连带责任保证担保。 证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-079 利亚德光电股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保事项概述 同意全资子公司利亚德智慧科技向中国银行股份有限公司前海蛇口分行 （（以下简称"中国银行前海蛇口分行"））申请额度为人民币 7,000 万元(或等值 外币)信用总 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-075 利亚德光电股份有限公司 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十四次会议 于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开。公 司于 2024 年 9 月 9 日以邮件方式等发出了召开监事会会议的通知。会议应到监 事 3 名，实到监事 3 名，由监事会主席潘喜填主持，本次会议的召集、召开及表 决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行 政法规、规章、规范性文件及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《利亚德光电股份有限公司监事会议事规则》的规定，会议形成的决 议合法、有效。 一、监事会会议召开情况 第五届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议通过以下议案： （一） 审议《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就 的议案》； 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交 ...

北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就、部分 限制性股票作废及授予价格调整事项的 法律意见书 致：利亚德光电股份有限公司 关于利亚德光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件 成就、部分限制性股票作废及授予价格调整事项的 法律意见书 二〇二四年九月 北京市中伦律师事务所 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国律师法》、中国证券监督管 理委员会发布的《上市公司股权激励管理办法（2018 修正）》（以下简称"《股权 激励管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以 下简称"《自律监管指南第 1 号》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件及《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《利亚德光电股份有限 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《2021 年限制性 股票激励计划（草案）》"） ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-076 利亚德光电股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、符合本次归属条件的激励对象人数：1 人 2、本次限制性股票拟归属数量：40 万股 3、本次限制性股票归属股票来源：公司从二级市场回购的本公司人民币A股 普通股股票。 4、本次限制性股票归属价格：3.26 元/股（调整后） 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日召开了 第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》。根据《利亚德 光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激 励计划（草案）》"）的规定，公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激 励计划"、"激励计划"）第三个归属期归属条件已经成就，本次符合归属条件的 激励对象为 1 人，可归属的限制性股票数量为 4 ...

本激励计划共有 2 名激励对象，其中有 1 名激励对象因离职已不符合激励条 件，本次拟归属的另外 1 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《激励计划（草案）》规定 的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效；同 时《激励计划（草案）》规定的第三个归属期的归属条件已成就，因此，监事会 同意公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期的归属名单。 利亚德光电股份有限公司监事会 利亚德光电股份有限公司监事会 关于公司2021年限制性股票激励计划 第三个归属期归属名单的核实意见 利亚德光电股份有限公司（下称"公司"）监事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《利亚德光电股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《利亚德光电股份有限公司 2021 年限制性股票激 励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）的规定，对公 司 2021 年限 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-077 利亚德光电股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日召开第 五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十四会议审议通过了《关于作废部 分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、激励计划已履行的审批程序 7、2023年8月18日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第六次会 议审议通过了《关于修订公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》、《关于修订公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》、《关于调整2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事发表了独立意见；监事 会对修订2021年限制性股票激励计划相关内容发表了审核意见。具体内容详见公 司于2023年8月19日在中国证监会指定的创业板信息披露平台披露的相关公告。 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-074 利亚德光电股份有限公司 第五届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十四次会 议于 2024 年 9 月 12 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开。 公司于 2024 年 9 月 9 日以邮件方式等发出了召开董事会会议的通知。会议应到 董事 5 名，实到董事 5 名，由公司董事长李军主持。本次会议符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、规章、规范性文 件及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《利亚德光电 股份有限公司董事会议事规则》的规定，会议形成的决议合法、有效。 表决结果：赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票；本议案获得通过。 具体内容详见公司于本公告同日在中国证监会指定的创业板信息披露平台 披露的《关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的公告》。 （二） 审议通过 ...

证券简称：利亚德 证券代码：300296 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 利亚德光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 5 | | | 四、股权激励计划的批准与授权 6 | | | 五、独立财务顾问意见 8 | | | （一）本次调整限制性股票授予价格的具体情况 | 8 | | （二）2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就情况 | 8 | | （三）本次限制性股票归属的具体情况 | 10 | | （四）结论性意见 | 11 | | 六、备查文件及咨询方式 12 | | | （一）备查文件 | 12 | | （二）咨询方式 | 12 | 一、释义 1. 上市公司、公司、利亚德：指利亚德光电股份有限公司（含控股子公司， 下同）。 2. 股权激励计划、本激励计划：指《利亚德光电股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在 满足相应的获益条件后按约定比例分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 调 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-078 利亚德光电股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 20234 年 9 月 12 日召开了 第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于 调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》。根据《利亚德光电股份有限 公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）的规定及公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"）授予价格进行 调整。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年5月31日，公司召开第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授 ...