利亚德光电股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 利亚德光电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制 度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循 ...

利亚德光电股份有限公司 2024年度董事、监事、高级管理人员 薪酬方案 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）依据《利亚德光电股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关制度，结合公司实际经营情况， 并参照行业、地区薪酬水平，制定了2024年度公司董事、监事及高级管理人员的 薪酬方案，并于2024年4月11日召开的第五届董事会第十八次会议、第五届监事 会第十次会议进行审议，鉴于本方案所有董事、监事均回避表决，故本方案直接 提交公司2023年年度股东大会审议，方案具体情况如下： 一、适用对象 2024年1月1日至2024年12月31日。 三、薪酬标准 1、董事 （1）非独立董事 在公司任职的非独立董事按其岗位以及在实际工作中的履职能力和工作绩 效领取薪酬福利及董事津贴。津贴标准为每人每年税前6万元。相关报酬以上一 年度的薪酬为参考，并根据公司业绩情况，进行相应调整。 （2）独立董事 公司独立董事在公司领取独立董事津贴，津贴标准为每人每月税前8,000元。 3、监事 公司的董事、监事及高级管理人员。 二、适用期限 4、高级管理人员 在公司任职的高级管理人员按其岗位以及在实际工作中的履职能力和工作 绩 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-025 利亚德光电股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十次会议于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开。公司 于 2024 年 4 月 1 日以邮件方式等发出了召开监事会会议的通知。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，由监事会主席潘喜填主持，本次会议的召集、召开及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《利亚德光电股份有限公司监事会议事规则》的规定，会议形成的决议 合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议通过以下议案： （一） 审议通过《2023 年度监事会工作报告》； 公司监事会严格按照相关法律法规、《公司章程》等有关规定和要求，认真 履行并行使监事会的监督职权和职责。报告期共召 ...

利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 11 日召开的 第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于 回购公司股份方案的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。具体内容详见 公司于 2024 年 3 月 11 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露的《关 于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-017）。 公司已于 2018 年 12 月 18 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 开立了股票回购专用证券账户，并于 2024 年 3 月 11 日在中国证监会指定的创业 板信息披露网站上披露了《回购报告书》（公告编号：2024-018）。 证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-023 利亚德光电股份有限公司 关于股份回购的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、其他说明 公司后续将根据市场情况在回购期限内适时实施本次股份回购计划，并根据 有关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 利亚德光电股份有限公司董事会 一、回 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-022 债券代码：123035 债券简称：利德转债 利亚德光电股份有限公司 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"利德转债"转股时间：2020年5月20日至2025年11月13日；转股价格人 民币5.43元/股；债券代码：123035。 2、2024年第一季度，共有0张"利德转债"完成转股（票面金额共计0万元 人民币），合计转成0股"利亚德"股票（股票代码：300296）。 3、截至2024年第一季度，公司剩余可转债票面总金额为79,873.33万元人民 币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，利亚德光电股份有限公 司（以下简称"公司"）现将2024年第一季度可转换公司债券转股及公司总股本 变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市概况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]1856号"核准，公司于 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-021 利亚德光电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会以现场及网络投票相结合的方式召开； 4、中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公 司5%以上股份的股东以外的其他股东。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于2024年3月2日以公 告形式通知召开公司2024年第三次临时股东大会。 2、会议召开方式：采取现场投票和网络投票相结合的方式 3、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024年3月18日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2024年3月18日上午9:15至下午15:00。 4、现场会议召开时间：2024年3月18 ...

北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 北京市中伦律师事务所 关于利亚德光电股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年三月 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 法律意见书 致：利亚德光电股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国律师法》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年 修订）》（以下简称"《股东大会网络投票实施细则》"）等相关法律、法规、规章、 规范性文件及《利亚德光电股份有限公 ...

关于回购股份事项前十名股东及前十名无限售条件股东 持股情况的公告 证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-019 利亚德光电股份有限公司 注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后的持股数量总数。 二、前十名无限售条件股东持股情况 | | | | 占公司无限 | | --- | --- | --- | --- | | 序 | 股东名称 | 持股数量 | 售条件流通 | | 号 | | （股） | 股比例 | | | | | （%） | | 1 | 李军 | 143,751,500 | 6.87 | | 2 | 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型 | 48,861,469 | 2.34 | | | 开放式指数证券投资基金 | | | | 3 | 周利鹤 | 38,662,499 | 1.85 | | 4 | 朱晓励 | 31,491,453 | 1.51 | | 5 | 香港中央结算有限公司 | 31,339,194 | 1.50 | | 6 | 谭连起 | 25,066,022 | 1.20 | | 7 | 中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放 | ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-016 利亚德光电股份有限公司 第五届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第九次会议于 2024 年 3 月 11 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开。公司 于 2024 年 3 月 8 日以邮件方式等发出了召开监事会会议的通知。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，由监事会主席潘喜填主持，本次会议的召集、召开及表决 程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《利亚德光电股份有限公司章程》、《利亚德光电股份 有限公司监事会议事规则》的规定，会议形成的决议合法、有效。 基于对公司价值的高度认可和对公司未来发展前景的信心，为切实维护广大 投资者尤其是中小投资者的利益，增强投资者对公司的信心，推动公司股票价格 向公司长期内在价值的合理回归，综合考虑公司发展战略、财务状况和经营情况， 根据相关法律法规的规定，公司决定择 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-017 利亚德光电股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 为了推进公司的长远发展，利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"） 拟使用自有资金以集中竞价交易以及法律法规许可的其他方式回购公司部分社 会公众股份。 1、回购股份的种类：人民币普通股（A 股）股票。 2、回购用途：用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券或用于维护公 司价值及股东权益（出售）。公司如未能在股份回购实施完成之后 36 个月内使用 /出售完毕已回购股份，尚未使用/出售的已回购股份将予以注销。如法律法规、 监管部门对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。 3、回购资金总额：不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 6,000 万 元（含）。 4、回购价格区间：不超过人民币 7.40 元/股，如公司在回购期内发生派发红 利、送红股、公积金转增股本等除权除息事项的，按照中国证监会及深圳证券交 易所的相关规定相应调整回购股份价格。 5、回购数量：以回购 ...