天壕能源股份有限公司 关于天壕能源股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA2F0109 天壕能源股份有限公司 天壕能源股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了天壕能源股份有限公司（以下简称天壕 能源）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动 表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 22 日出具了 XYZH/2024BJAA2B0261 号无保留意 见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披 露的要求，天壕能源编制了本专项说明所附的天壕能源 2023 年度非经营 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-043 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 办理小额快速融资相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董 事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。本议案尚需提交公司 2023 年度股东 大会审议。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 的相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的（A 股）股票（以 下简称"本次发行"或"小额快速融资"），授权期限为 2023 年度股东大会通 过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合小额快速融资的条件 授权董事会根据《中华人民共 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保事项概述 天壕能源股份有限公司 为发挥天壕能源股份有限公司（以下简称"天壕能源"、"公司"或"本公司"） 及合并报表范围内的子公司市场融资功能，提高融资效率，公司及子公司为合并 报表范围内的子公司向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保分配了额 度。2024年预计担保额度总计不超过12.60亿元人民币，有效期为2024年1月30日 至审议预计2025年度担保额度的股东大会决议通过之日止，担保方式包括但不限 于保证、质押、抵押。 关于为子公司提供担保的进展公告 公司于 2024 年 1 月 29 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于 2024 年 度 担 保 额 度 预 计 的 议 案 》。 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）于 2024 年 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"天壕转债"（债券代码：123092）转股期为 2021 年 6 月 30 日至 2026 年 12 月 23 日；最新有效的转股价格为 5.04 元/股。 2、2024 年第一季度，共有 8,226 张"天壕转债"完成转股（票面金额共计 822,600 元），合计转成 163,074 股"天壕能源"股票（股票代码：300332）。 3、截至2024年第一季度末，公司剩余可转债票面总金额为398,816,700元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，天壕能源股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以 下简称"天壕转债"）转股及公司总股本变化情况 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 关于公司回购股份注销完成暨不调整可转换公司债券转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次注销的回购股份数量合计为9,656,934股，占注销前公司总股本 （878,621,308股）的1.0991%。本次注销完成后，公司总股本由878,621,308股 减少至868,964,374股。 2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司已于2024年2月 27日办理完成上述9,656,934股回购股份的注销手续。 3、经计算，本次注销上述回购股份对公司发行的可转换公司债券转股价格 影响较小，"天壕转债"转股价格不作调整，仍为5.04元/股。 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"天壕能源"）于2023年11月 28日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，于2023年12月15 日召开2023年第五次临时股东大会 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | | 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保事项概述 为发挥天壕能源股份有限公司（以下简称"天壕能源"、"公司"或"本公司"） 及合并报表范围内的子公司市场融资功能，提高融资效率，公司及子公司为合并 报表范围内的子公司向金融机构及类金融企业申请融资业务提供担保分配了额 度。2024年预计担保额度总计不超过12.60亿元人民币，有效期为2024年1月30日 至审议预计2025年度担保额度的股东大会决议通过之日止，担保方式包括但不限 于保证、质押、抵押。 公司于 2024 年 1 月 29 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于 2024 年度担保额度预计的议案 》。 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）于 2024 年 1 月 12 日披露的《关于 2024 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | | 天壕能源股份有限公司 关于实际控制人部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、其他情况 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日收到实际控 制人、董事长陈作涛先生的通知，获悉其持有的本公司部分股份办理了补充质押 手续，具体事项如下： 一、股东股份质押的基本情况 | 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押数 | 占其所 | 占公 司总 | 是否为 | 是否为 | 质押起始 | 质押到期 | | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 持股份 | | | 补充质 | | | 质权人 | | | 名称 | 大股东及其 | 量（股） | 比例 | 股本 | 限售股 | 押 | 日 | 日 | | 用途 | ...

关于公司回购股份注销完成暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-024 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 特别提示： 1、本次注销的回购股份数量合计为6,310,000股，占注销前公司总股本 （884,802,026股）的0.71%。本次注销完成后，公司总股本由884,802,026股减 少至878,492,026股。 2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司已于2024年1月 30日办理完成上述6,310,000股回购股份的注销手续。 3、本次注销上述回购股份后，经计算，"天壕转债"的转股价格将调整为 5.04元/股，本次转股价格调整生效日期为2024年2月1日。 一、回购股份的审批和实施情况 公司于2023年12月19日召开第五届董事会第八次会议，2024年1月4日召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同 意公司使用自有资金以集中竞 ...

天壕能源股份有限公司 关于天壕转债转股价格调整的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 债券代码：123092 债券简称：天壕转债 调整前"天壕转债"转股价格：5.06 元/股 调整后"天壕转债"转股价格：5.04 元/股 转股价格调整生效日期：2024 年 2 月 1 日 | 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 其中：P0为调整前转股价，n 为该次送股率或转增股本率，k 为该次增发新 股率或配股率，A 为该次增发新股价或配股价，D 为该次每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。 二、本次转股价格调整依据及结果 一、关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕3357 号"文核准，天壕能 源股份有限公司（以下简称"公司"或"天壕能源"）于 2020 年 12 月 24 日向 不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，发 ...

北京市中伦律师事务所 关于天壕能源股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 595 ...