天壕能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 天壕能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述规 定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设审计部门为日常办事机构。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： 1 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《天壕能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构； 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成。其中，独立董事不得少于二名，至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董 ...

天壕能源股份有限公司 报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 潘红波，男，现任武汉大学经济与管理学院会计系主任、会计学教授、博士 生导师。兼任湖北省会计学会财务管理专业委员会主任、湖北省会计学会常务理 事、武汉市会计学会常务理事、湖北省审计专业高级职称评审委员会委员、武汉 市会计专业高级职务评审委员会委员、国家自然科学基金和国家社会科学基金同 行评议专家。2018 年 6 月至 2024 年 2 月任株洲华锐精密工具股份有限公司独立 董事，2019 年 11 月至今任长江证券股份有限公司独立董事，2020 年 4 月至今任 本公司独立董事，2021 年 7 月至今任株洲科能新材料股份有限公司独立董事， 2021 年 12 月至今任武汉逸飞激光股份有限公司独立董事。 二、2023 年度履职情况 各位股东及股东代表： 本人作为天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 度任职期间内，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

天壕能源股份有限公司 董事会关于 2023 年募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据本公司于 2020 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第四十七次会议、2020 年 4 月 28 日召开的 2020 年第三次临时股东大会、2020 年 6 月 22 日召开的第四届董事会第四次 会议、2020 年 9 月 24 日召开的第四届董事会第八次会议通过的相关决议，并经中国证券 监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于同意天壕环境股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3357 号）的核准，本公司获 准向不特定对象发行 423 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，按面值发行，募 集资金金额为人民币 42,300.00 万元。2020 年 12 月 30 日，扣除承销及保荐费用人民币 915.00 万元（含税）后，实际到账的募集资金金额为人民币 41,385.00 万元。该项募集资 金已由信永中和会计师事务所 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次董事会会议的召开情况 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事会第 十二次会议于 2024 年 4 月 22 日 10:00 在公司会议室以现场及通讯表决的方式召 开。会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话、电子邮件的形式发出。会议应到董事 5 人，实到董事 5 人。会议由董事长陈作涛主持，部分监事及高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集及召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 全体董事经审议通过了以下议案： 董事会依据独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，编写 了《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》，具体内容详见公司在巨潮资 讯网（www.cninfo ...

中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信建投"）作为 天壕能源股份有限公司（以下简称"天壕能源"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对天壕能源 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 根据公司于 2020 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第四十七次会议、2020 年 4 月 28 日召开的 2020 年第三次临时股东大会、2020 年 6 月 22 日召开的第四 届董事会第四次会议、2020 年 9 月 24 日召开的第四届董事会第八次会议通过的 相关决议，并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于 同意天壕环境股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证 监许可〔2020〕3357 号）的核准，公司获准向不特定对象发行 423 万张可转换 公司债券，每张面值人民币 100 ...

天壕能源股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 | 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-8 | 天壕能源股份有限公司 天壕能源股份有限公司全体股东： 我们对后附的天壕能源股份有限公司(以下简称"天壕能源")董事会关于 2023 年 募集资金存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告） 执行了鉴证工作。 天壕能源管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确 和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作 的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与使用情况专项报告 是否不存 ...

天壕能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 度任职期间内，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工 作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事的作用，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利 益。 由于 2023 年 4 月公司进行了董事会换届选举，本人在任期届满后不再担任 公司独立董事职务，同时不再担任公司董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委 员会委员、审计委员会委员职务。 现将本人在 2023 年度任职期间内履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事，报告期内任职时间为 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 4 月 27 日。公司于 2023 年 4 月 28 日顺利完成董事会换届选举， 本人在任期届满后不再担任公司独立董 ...

天壕能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）监事 会全体成员依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法 规的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行各项监事会的职权和义 务。监事会成员通过列席公司董事会和股东大会，及时了解公司生产经营和财务 状况，参与公司重大决策，监督公司内部控制运行，检查公司董事和高级管理人 员履职情况，为公司规范运作、维护股东权益提供了有力保障。 一、报告期内监事会的工作情况 1、2023 年 4 月 10 日，公司召开了第四届监事会第二十次会议，应到监事 3 人，实到监事 3 人，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职 工代表监事候选人的议案》、《关于第五届监事会监事薪酬方案的议案》。 2、2023 年 4 月 23 日，公司召开了第四届监事会第二十一次会议，应到监 事 3 人，实到监事 3 人，审议通过了《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》、 《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2022 年年度报告>及<2022 年 年度报告摘要>的议案》、《关 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | | 关于公司董事、高级管理人员变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司董事、总经理辞职情况 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近日收到公司 董事、总经理温雷筠先生提交的书面辞职报告。温雷筠先生因个人原因，申请辞 去公司董事及董事会专门委员会委员职务、总经理职务，辞职后不在公司担任任 何职务。该辞职申请自送达董事会之日起生效。 截至本公告披露之日，温雷筠先生持有公司股份 600,000 股，不存在应当履 行而未履行的承诺事项。温雷筠先生原定任期至 2026 年 4 月 27 日届满，其承诺 将于原定任期内至任期届满后六个月内继续遵守《公司法》、《深圳证券交易所上 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规关 于董监高减持公司股份的限制性规定：（一）每年转让的股份不得超过其所持有 本公司股份总数的百分之二十五； ...

天壕能源股份有限公司 章 程 二○二四年四月 | | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事会 22 | | | 第一节 | 董事 | 22 | | 第二节 | 董事会 | 24 | | 第三节 | 独立董事 | 30 | | 第四节 | 董事会秘书 | 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | | 第一节 | 监事 | 36 | | 第二节 | 监事会 | 36 | | 第八章 ...