江苏南大光电材料股份有限公司 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工 作制度》中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度独立董事述职报告 本人作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《江苏南大光电材料股 份有限公司章程》《江苏南大光电材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定， 在 2023 年度工作中，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，努力维 护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 202 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向特定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对南大光电 2023 年度证券与衍生品投资情况进 行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、证券与衍生品投资业务审议批准情况 公司于 2023 年 12 月 1 日召开第八届董事会第二十六次会议，第八届监事会 第二十五次会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，同意 公司开展最高保证金额度不超过人民币 2,000 万元的商品期货套期保值业务，商 品期货套期保值品种仅限于与公司生产经营有直接关系的镍期货品种，预计任一 交易日持有的最高 ...

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审 计 报 告 AUDIT REPORT 江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度财务报表审计 中国·北京 BEIJING CHINA 目 录 | 一、审计报告 | 1 | | --- | --- | | 二、已审财务报表 | | | 1．合并资产负债表 | 1 | | 2．合并利润表 | 3 | | 3．合并现金流量表 | 4 | | 4．合并股东权益变动表 | 5 | | 5．资产负债表 | 7 | | 6．利润表 | 9 | | 7．现金流量表 | 10 | | 8．股东权益变动表 | 11 | | 9．财务报表附注 | 13 | 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 审计报告 中审亚太审字（2024）001651 号 江苏南大光电材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电公司 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-020 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度 及对外担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"南大光电"）于 2024 年 4 月 8 日召开第八届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司及子公司向 金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计的议案》，该议案尚需提交公司股东 大会审议。现将有关情况公告如下： ② 担保额度占上市公司净资产比例中净资产口径为公司最近一期经审计净资产。 ③ 资产负债率以被担保方最近一年经审计财务报表及最近一期财务报表数据孰高为准。 三、被担保方基本情况 一、申请综合授信额度及对外担保额度预计的情况概述 为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务拓展对资金的需求，公司及全 资、控股子公司拟向银行等金融机构申请综合授信，总额不超过人民币 18 亿元，授 信品种包括但不限于流动资金贷款、各类保函、项目贷款、并购贷款、信用证、 ...

目 录 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于江苏南大光电材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 中国·北京 BEIJING CHINA | | | 2 、 附 表 1 1 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于江苏南大光电材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 中审亚太审字（2024）002552 号 江苏南大光电材料股份有限公司全体股东： 我们认为，后附汇总表所载资料与我们审计南大光电公司 2023 年度财务报 表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发 现不一致。 为了更好地理解南大光电公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 1 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） China Audit Asia ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-017 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 董事会关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、深圳证券交易所关于发布《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 的通知（深证上〔2023〕1146 号）和关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 2 号——公告格式（2023 年 12 月修订）》的通知（深证上〔2023〕1144 号）等有关规 定，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或"南大光电"）董 事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）2021 年向特定对象发行股票募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 江苏南大光电材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公 司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 （一）内部控制评价范围 在确定内部控制评价范围时，综合考虑了公司及各职能部门相关业务特点，按照以 风险为导向，全面性和重要性兼顾的原则，确 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-013 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 第八届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日以电话、专 人送达等方式，向公司全体董事、监事发出关于召开公司第八届董事会第二十九次会议 的通知，并于2024年4月8日以现场方式在公司会议室召开。应参加董事10人，实参加董 事10人。公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《江苏南大光电材料 股份有限公司章程》的规定。会议由公司董事长冯剑松先生主持。 经与会董事认真审议，逐项通过了如下决议： 1、审议通过《关于<2023年度总经理工作报告>的议案》； 《2023年度总经理工作报告》客观、真实地反映了公司的真实情况，反映了管理层 落实股东大会和董事会各项决议、执行公司各项制度、管理生产经营等方面所做的工作 及取得的成果。 表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。 2、审议通过《关于<2023年度董事会工 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 的独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《江苏南大光电材料股份有限公司章 程》《江苏南大光电材料股份有限公司独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度工 作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议 案，并以谨慎的态度对相关事项发表意见，同时充分发挥独立董事及所担任的专门 委员会委员的作用，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 麻云燕，女，1961 年出生，1984 年毕业于北京大学法律学系。曾从事法学教 学十年，1994 年加入广东信达律师事务所做执业律师至今。曾受聘担任深圳证券交 易所第四届、第八届、第九届上市委员会委员（兼职），中国证监会创业板第一届、 第二届发行审核委员会 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-012 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"南电转债"（债券代码: 123170）转股期为 2023 年 5 月 30 日至 2028 年 11 月 23 日；初始转股价格为 34.00 元/股，最新转股价格为 33.89 元/股。 2、2024 年第一季度，共有 10 张"南电转债"（票面金额共计 1,000 元人民币）完成 转股，合计转成 29 股"南大光电"股票（股票代码: 300346）。 3、截至 2024 年第一季度末，公司剩余可转换公司债券 8,998,296 张，剩余可转换 公司债券票面总金额为 899,829,600 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，江苏南大光电材料股份有限公司（以 下简称"公司"或"南大光电"）现将 2024 ...