控股子公司管理制度 第二条 本制度所称"控股子公司"系指本公司持有其 50%以上的股份，或 者虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司（包括全资子公司）。 第三条 公司主要通过向控股子公司委派或推荐董事、高级管理人员和日常 监管两条途径行使股东权利。公司委派或推荐的董事、高级管理人员对本制度的 有效执行负责。 第四条 控股子公司应遵循本制度规定，结合公司的其他内部控制制度，根 据自身经营特点和环境条件，制订具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 公司相关职能部门应依照本制度及相关内控制度的规定，及时、有效地对控 股子公司做好管理、指导、监督等工作。 公司控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其下 属子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。 第五条 公司分管控股子公司的主要负责人每季度定期对控股子公司进行现 北京北信源软件股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 为加强对控股子公司的管理，确保控股子公司规范、高效、有序地运作，促进控 股子公司健康发展，提高公司整 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守，提 高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》的规定以及公司内部 控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、部门 规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 董事和高级管理人员内部问责制度 北京北信源软件股份有限公司 董事和高级管理人员内部问责制度 第三条 内部问责是指对公司董事和高级管理人员在其所管辖的部门及工作职 责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、高级管理人员（统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： 第二章 问责范围 第六条 本制度所涉及的问责范围如下： （一）董事不履行或不正确履行职责，无故不出席会议，不执行股东会、董事 会决议 ...

独立董事专门会议制度 北京北信源软件股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为完善北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理以及改善公司董事会治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《北京北信源软件股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，为履行独立董事职 责专门召开的会议。 独立董事专门会议制度 审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规、《公司章程》和本制度的规定，认真履行职责，在董 ...

信息披露事务管理制度 北京北信源软件股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对公司信息披露事务的管理，进一步规范公司的信息披露行 为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，提高信息披露事务管理水 平和信息披露质量，保护投资者合法权益，确保信息真实、准确、完整、及时， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《北 京北信源软件股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，特制 订本制度。 第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其 他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 规范性文 ...

对外担保管理制度 北京北信源软件股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 对外担保的基本原则 第四条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议，未经公司董事会或者 股东会依照法定程序审议批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协 议或其他类似的法律文件。 1 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保，应要求被担保方向公司提供质押或抵押方式的反担 保，或由其推荐并经公司认可的第三人向公司以保证方式提供反担保，且反担保 的提供方应当具有实际承担能力。公司董事会应谨慎判断反担保提供方的实际担 保能力和反担保的可执行性。 第一条 为了维护北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司 健康稳定地发展，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《创业板上市公 司规范运作指引》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》（以下简称"《监管要求》"）以及《北京北信源软件股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司的 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 北京北信源软件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件以及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》等相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 ...

对外捐赠管理制度 北京北信源软件股份有限公司 对外捐赠管理制度 第三条 本制度适用于公司及下属各全资、控股子公司及分公司对外的捐赠 行为。本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司以公司或以子公司的名义自 愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有 直接关系的公益事业的行为。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 公司对外捐赠应遵循自愿无偿、权责清晰、量力而行、诚实守信的 原则。 自愿无偿：公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、 占有其他资源等方面创造便利条件。 1 第一章 总 则 第一条 为进一步推动北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）在 维护股东利益的基础上积极履行社会责任、提升公司的品牌形象，规范公司对外 捐赠行为，加强公司捐赠事项管理，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和 《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本制度。 第二条 对外捐赠应当遵循《中华人民共和国公益事业捐赠法》以及国家其 他有关法律、法规的规定，通过依法成立的公益性社会团体 ...

第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，会计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的负责人。 第三条 财务负责人定期参加公司总经理办公会议，对公司所有财务数据信 息、财务报告的真实性、合法性、完整性、公允性、及时性负责；向总经理、董 事会及董事会审计委员会报告工作，接受监督。 第四条 公司对会计人员实行统一管理，全资及控股子公司（以下简称"子 公司"）任免财务负责人需书面征求公司财务负责人意见。 第五条 财务负责人及会计机构负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和 制度的规定，认真履行职责，切实维护公司及全体股东的利益。 财务负责人管理制度 北京北信源软件股份有限公司 财务负责人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京北信源软件股份有限公司(以下简称"公司")财务负责 人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部监控机制， 保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简 称"《会计法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自 ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"） 领导人员的产生机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《北京北信源软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制订本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员会下设提 名工作组，专门负责提供公司有关拟被提名人员的有关资料，负责筹备提名委员 会会议并负责提出提名方案。 董事会提名委员会工作细则 北京北信源软件股份有限公司 第三条 本细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监（首席财务官）、执行总裁及《公司章程》规定的其他高级 管理人员。 第二章 委员会组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名为独 ...

互动易平台信息发布及回复内部审核制度 北京北信源软件股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京北信源软件股份有限公司（以下简称"公司"）互动易 平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升 公司治理水平，根据中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》以及《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指南第1号——业务办理》等法律法规及规范性文件以及《北京北信源软件股 份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易"平台是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平 台，是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址： http://irm.cninfo.com.cn。 （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。 公司信息披露以 ...