证券简称：绿盟科技 证券代码：300369 绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年九月 绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获 得的全部利益返还公司。 - 1 - 绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"激励计划"、"本激励计划"或"本计划"）系依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《绿盟 ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2024-043 绿盟科技集团股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事刘辉保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人刘辉符合《中华人民共和国证券 法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据绿盟科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"或"绿盟科技"）其他独立董事的委托，独立 董事刘辉作为征集人就公司拟于2024年9月18日召开的2024年第二次临时股东大 会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。 一、征集人的基本情况 （一）本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事刘辉，其基本情况如下： 刘辉，男，1971年生，中国国籍， ...

二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而 提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，本激励计 划授予的激励对象为公司公告本计划时在公司（含分公司及控股子公司，下同） 的董事、高级管理人员和骨干业务（技术）人员。 绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证绿盟科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）进一步完善公司法 人治理结构，建立健全公司长效激励约束机制、形成良好均衡的价值分配体系、 吸引留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工 作，以促进公司业绩稳步持续提升，确保远期发展战略及经营目标的实现，公司 拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计划"或"激励 计划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利推进及有序实施，现根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳 ...

公司简称：绿盟科技 证券代码：300369 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 3 / 21 二、声明 绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排及禁售期 7 | | （四）限制性股票的授予、归属条件 9 | | （五）限制性股票的授予价格 11 | | （六）激励计划其他内容 12 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 13 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 15 | | （六） 对股权激励计划授予价格定价方式的 ...

| 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 | 否 | | | | 行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控 制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员 | 否 | | | | 成为激励对象的必要性、合理 ...

2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 绿盟科技集团股份有限公司董事会 绿盟科技集团股份有限公司 | 姓名 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占本计划拟授 予限制性股票 | 占本计划（草案） 公告日公司股本 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | （万股） | 总量的比例 | 总额的比例 | | 胡忠华 | 董事长、总裁 | 344.00 | 8.85% | 0.43% | | 叶晓虎 | 董事、高级副总裁 | 152.00 | 3.91% | 0.19% | | 车海辚 | 董事、首席财务官 | 120.00 | 3.09% | 0.15% | | 葛婧瑜 | 董事会秘书 | 44.00 | 1.13% | 0.06% | | 骨干业务（技术）人员（475 | 人） | 3228.00 | 83.02% | 4.04% | | | 合计 | 3888.00 | 100.00% | 4.86% | 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本 ...

证券简称：绿盟科技 证券代码：300369 绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年九月 绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获 得的全部利益返还公司。 - 1 - 绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、《绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"激励计划"、"本激励计划"或"本计划"）系依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、法规、规范性文件 ...

北京市金杜律师事务所 关于绿盟科技集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 致：绿盟科技集团股份有限公司 金杜及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前 已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 相应法律责任。 本所仅就与公司本计划相关的法律问题发表意见，且仅根据中华人民共和国 境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、 中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行法律法规发表法律意见，并不依据任何 中国境外法律发表法律意见。 本法律意见书的出具已得到公司如下保证： 本所仅就与本次激励计划相关的法律问题发表意见，而不对公司本计划所涉 及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发 表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，金杜已履行了必要 的注 ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2024-041 绿盟科技集团股份有限公司 第五届监事会第一次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第一次临时会议 通知于2024年8月29日以邮件和电话方式送达各位监事，会议于2024年9月2日 13:30以现场方式召开。本次会议应到监事3人，实际到会监事3人。会议由公司监 事会主席刘多先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司 章程》以及有关法律、法规的规定。 二、监事会会议审议情况 经出席会议监事审议，审议通过了以下议案： （一）2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 经审核，监事会认为：公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规 和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 表决结果：同意票3 ...

绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第七次会议、第 五届监事会第六次会议分别审议通过了《关于注销部分2022年股票期权激励计划 股票期权的议案》《关于作废部分2023年限制性股票与注销部分2023年股票期权 的议案》。具体内容详见公司于2024年8月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 发布的《关于注销部分2022年股票期权激励计划股票期权的公告》《关于作废部 分2023年限制性股票和注销部分2023年股票期权的公告》。 公司本次注销《2022年股票期权激励计划》首次授予股票期权431.16万份， 涉及激励对象269名；注销《2022年股票期权激励计划》预留授予股票期权11.85 万份，涉及激励对象3名；注销《2023年限制性股票与股票期权激励计划》股票期 权926.90万份，涉及激励对象332名。 经中国证券登记结算有限公司深圳分公司审核确认，本次股票期权注销事宜 已于2024年8月30日完成。 证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2024-039 绿盟科技集团股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 ...