绿盟科技集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立完善的公司治理结构，规范绿盟科技集团股份有限公司（以 下简称公司）监事会的决策行为，保障监事会决策合法化、科学化、制度化，完 善公司监督机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、 法规、规范性文件及《绿盟科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，结合公司实际，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，依法检查公司财务，监督董事、高级管理 人员履行职责的合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股 东的合法权益。 第二章 监事会的构成及职权 第三条 监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名。监事会设主席一人。 监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召 集和主持监事会会议。 监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他 形式民主选举产生。 董事、总裁及其他高级管理人员不得兼任监事；最近两年内曾担任过公司董 事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之 ...

绿盟科技集团股份有限公司 第三条 公司的控股子公司发生本制度所述的关联交易，视同公司发生的关联 交易，适用本制度的规定。 第二章 关联交易和关联人的范围 第四条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人发生的转移 资源或义务的事项，包括但不限于下列交易事项： （一） 《上市规则》第7.1.1条第一款规定的交易事项； （二） 购买原材料、燃料、动力； （三） 销售产品、商品； 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）关联交易 管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的利益，保证公司与关联人之 间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、规范性文件及《绿 盟科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司实施或处理关联交易事项应当遵守下列原则： （四） 实质重于形式的原则。 （ ...

绿盟科技集团股份有限公司 财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）提供财务资 助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《绿 盟科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对 外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且该控 股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第二章 财务资助的审批 第三条 公司提供财务资助，需经本公司财务部门审核后，报经董事会或股东 大会审议通过，并及时履行信息披露义务。 第四条 公司不得为《创业板上市规则》规定的关联法人、关联自然人提供资 金等财务资助。公司的关联参股公司（不 ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-060 绿盟科技集团股份有限公司 绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第四次会议审议 通过《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》，公司拟聘任信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"信永中和会计师事务所"）为公司 2023 年度审计 机构，本事项尚需股东大会审议通过。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 信永中和会计师事务所具有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提 供审计服务的经验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客 观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报 告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审 计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续 性，公司拟继续聘任信永中和会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，聘用期自 股东大会审议通过之日起生效，有效期为一年。 二、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1. 基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2 ...

绿盟科技集团股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为适应绿盟科技集团股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加强决策科学性和决策的质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、 规范性文件及《绿盟科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，董事会设立董事会战略委员会，并制定本工作规则。 第二条 战略委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责。主要根据《公 司章程》和董事会议事规则等的规定负责对公司长期发展战略和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 人员组成与职责 第三条 战略委员会至少应由三名董事组成。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。委员由董事长提名， 董事会选举产生。战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选 连任。期间如有委员不再担任公司董事或独立董事职务，为使战略委员会的人员 组成符合本工作规则的 ...

Group 1: Financial Performance - The company achieved a total revenue of 1.206 billion yuan in the first three quarters, a year-on-year decrease of 13.04% [1] - In Q3 alone, revenue was 494 million yuan, down 10.60% year-on-year, with the decline narrowing compared to previous quarters [1] - The overall gross margin for the first three quarters was 54.73%, a decrease of 5.98 percentage points compared to the same period last year [2] - Q3 gross margin was 60.52%, showing a quarter-on-quarter increase [2] - Operating cash inflow decreased by 256 million yuan year-on-year, primarily due to reduced revenue and extended payment cycles [2] Group 2: Market and Order Insights - The increase in service orders outpaced product orders, affecting revenue recognition timing [1] - The company noted stable investment from the telecommunications sector and strong demand from the financial industry [2] - The proportion of service orders in total revenue approached 40%, which is higher than historical averages [4] Group 3: Strategic Focus and Future Plans - The company plans to focus on data security, particularly in sectors like healthcare and finance, with the introduction of a data vault product [4] - Future investments will target core products in data security, AI models, and automotive safety [3] - The company is enhancing internal management efficiency and personnel optimization, with a focus on improving operational effectiveness [5] Group 4: Cost Management and Efficiency - The increase in operating expenses is attributed to personnel-related costs and higher travel expenses, although sales and management expenses have started to decline [5] - The company is implementing cost control measures to stabilize expenses while maintaining service quality [2]

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥494,688,264.88, a decrease of 10.60% compared to the same period last year[6] - The net profit attributable to shareholders was -¥109,314,976.16, representing a decline of 181.56% year-over-year[6] - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.1378, down 183.54% from -¥0.0481 in the same quarter last year[6] - Net profit for Q3 2023 was a loss of ¥524,697,002.07, compared to a loss of ¥255,093,833.33 in Q3 2022, indicating a worsening financial performance[25] - The net profit attributable to the parent company for Q3 2023 was -524.28 million, compared to -255.26 million in Q3 2022, representing a year-over-year increase in net loss of approximately 105%[26] - The total comprehensive income for Q3 2023 was -522.07 million, compared to -247.12 million in the same period last year, indicating a significant increase in losses[27] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -0.6626, compared to -0.3196 in Q3 2022, reflecting a worsening financial performance[27] - The company reported a decrease in sales revenue from 1.79 billion in the previous year to 1.50 billion in Q3 2023, reflecting a decline in business activity[29] - The company's net profit margin has deteriorated, with a significant increase in losses compared to the previous year[34] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 were ¥4,405,131,624.00, a decrease of 10.41% from the end of the previous year[6] - Total assets decreased to ¥4,405,131,624.00 from ¥4,917,116,156.43, reflecting a decline of 10.36%[22] - Total liabilities decreased to ¥1,224,159,702.44 from ¥1,258,361,671.05, a reduction of 2.71%[22] - The total equity attributable to shareholders decreased by 13.05% to ¥3,181,477,315.12 compared to the previous year[6] - The equity attributable to shareholders decreased to ¥3,181,477,315.12 from ¥3,658,846,065.94, a decline of 13.06%[22] - The total equity of the company was CNY 3,180,971,921 in Q3 2023, a decrease from CNY 3,658,754,485 in Q2 2023[33] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥235,169,520.96 for the year-to-date, a decline of 112.52% compared to the same period last year[6] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥235,169,520.96, a 112.52% increase in outflow compared to the previous year[14] - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of ¥180,535,427.52, a 279.00% increase in outflow compared to the previous year[14] - Cash inflow from investment activities was 806.49 million, while cash outflow was 987.02 million, resulting in a net cash flow from investment activities of -180.54 million[29] - Cash flow from financing activities generated a net inflow of 144.05 million, compared to a net outflow of -78.81 million in the same period last year[30] - The ending cash and cash equivalents balance as of September 30, 2023, was 598.62 million, down from 571.35 million a year earlier[30] Expenses and Costs - Total operating costs increased to ¥1,776,230,875.98, up 4.23% from ¥1,705,011,023.66 in the previous year[24] - The company reported a significant increase in sales expenses to ¥622,394,507.40, up from ¥571,107,431.39, reflecting a 9.0% increase[25] - Financial expenses increased by 255.64% to ¥1,421,466.74 due to a decrease in interest income[12] - Other income decreased by 33.54% to ¥51,004,492.21 primarily due to a reduction in VAT refunds for software products[12] - Investment income fell by 35.56% to -¥1,461,742.63 as a result of decreased earnings from associated companies[12] - Fair value changes in investment income dropped by 81.42% to ¥1,726,957.39 due to reduced financial management income[12] Research and Development - The company’s R&D expenditures rose by 68.72% to ¥59,411,256.81, reflecting new capitalized R&D projects[11] - Research and development expenses rose to ¥455,402,072.31, an increase of 5.4% from ¥430,814,233.21 in the same period last year[25] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 48,838[16] - The largest shareholder, Shen Jiyi, holds 10.03% of the shares, totaling 80,250,145 shares[16] Audit and Future Guidance - The Q3 2023 report has not been audited, indicating potential risks in the reported figures[35] - The company has not provided specific guidance for future performance or new product developments in the report[25]

一、董事会会议召开情况 绿盟科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会议 通知于 2023 年 10 月 17 日以邮件和电话方式送达各位董事，会议于 2023 年 10 月 27 日 10:00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 9 人，实 际到会董事 9 人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长 胡忠华先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》 以及有关法律、法规的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）2023 年第三季度报告 证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-052 绿盟科技集团股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司第四届董事会第十八次会议审议通过《关于向银行申请综合授信并为全 资孙公司提供担保的议案》。以公司为申请主体，向宁波银行股份有限公司北京 分行申请总额度不超过 30,000 万元的综合授信。根据公司资金需求及资产管理统 筹安排，公司授权孙公司北京神州绿盟科技有限公司（以下简称"神 ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-055 绿盟科技集团股份有限公司 关于对香港子公司增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1. 香港子公司基本情况 公司名称：绿盟科技（香港）有限公司 注册资本：5,660万美元 注册地址：香港湾仔谭臣道105-111号豪富商业大厦13C 成立日期：2014年6月9日 香港绿盟为本公司全资子公司，其主营业务为对外投资和安全产品销售。 2. 香港子公司最近一年及一期主要财务数据如下： 一、对外投资概述 为保证公司海外市场拓展，公司拟以自有资金向绿盟科技（香港）有限公司 （以下简称"香港子公司"）增资，增资额为 1,000 万美元（按照 2023 年 9 月末 银行间外汇市人民币与美元汇率中间价 7.1798:1 换算，约为人民币 7,179.80 万元）。 本次对外投资金额在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议批 准，不构成重大资产重组。本次对外投资尚需商务、外汇管理等政府有关部门审 核。本次对外投资不构成关联交易。 二、投资标的基本情况 香港是我国共建"一带一路"倡议 ...

证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编号：2023-056 关于孙公司向银行申请综合授信并由公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序 号 | 申请主体 | 金融机构名称 | 拟申请授信额 度（万元） | 拟申请担保额 度（万元） | 担保类别 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 神州绿盟 | 中国工商银行股份 有限公司北京海淀 | 10,000 | 10,000 | 母公司担保 | | | | 西区支行 | | | | | 2 | 神州绿盟 | 厦门国际银行股份 | 20,000 | 20,000 | 母公司担保 | | | | 有限公司北京分行 | | | | | 3 | 神州绿盟 | 宁波银行股份有限 | 详见注 | 30,000 | 母公司担保 | | | | 公司北京分行 | | | | | | | 合计 | 30,000 | 60,000 | | 绿盟科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第五届董 ...