2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐人名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：博济医药 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄晟 联系电话：020-66338888 | | | | 保荐代表人姓名：杨鑫 联系电话：020-66338888 | | | | 现场检查人员姓名：黄晟、费成 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2023 年 月 日 12 22 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | 查阅公司现行制度文件及股东大会、董事会、监事会决议及记录；向相关人员了解 公司制度文件的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责 | | | | 情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律 | | | | 法规情况；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在 | | | | 影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失 | | | | ...

3、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的表决方式。 证券代码：300404 证券简称：博济医药 公告编号：2023-144 博济医药科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会无否决议案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形； 一、会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 27 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 27 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30， 下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 27 日 9:15-15:00。 2、会议地点：广州市天河区华观路 1933 号万科云广场 A 栋 7 层公司会议 室一。 3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式。 4、召集人：博济医药科技股份有限公司第五 ...

博济医药 2023 年第四次临时股东大会法律意见书 北京市康达（广州）律师事务所 关于博济医药科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 法 律 意 见 书 致：博济医药科技股份有限公司 博济医药科技股份有限公司（下称"博济医药"或"公司"）2023 年第四 次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 12 月 27 日下午 14 时30分在广州市天河区华观路1933号万科云广场 A 栋7层公司会议室一召开。 北京市康达（广州）律师事务所（以下简称"本所"）受博济医药委托，根据《中 华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(下称 "《证券法》")、《上市公司章程指引》（下称"《章程指引》"）、《上市公司 股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东 大会网络投票实施细则》（下称"《深交所网络投票实施细则》"）等法律、法 规、规范性文件以及《博济医药科技股份有限公司章程》（下称"博济医药《公 司章程》"）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以 及表决方式、表决程序、表决结果等事项进行见证并出具本法律意见书。 一、本 ...

二、 截至本公告日前十二个月内使用闲置募集资金购买理财产品的情况 1 证券代码：300404 证券简称：博济医药 公告编号：2023-143 博济医药科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"或"博济医药"）于 2023 年 8 月 24 日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使 用不超过人民币 1.5 亿元（含）闲置募集资金进行现金管理，有效期自董事会审 议通过之日起 12 个月内，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。具体内容 详见公司于 2023 年 8 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上发布 的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-109）。 近日，公司及控股子公司广州博济生物医药科技园有限公司（以下简称"科 技园公司"）在授权范围内使用闲置募集资金购买的理财产品已到期赎 ...

博济医药科技股份有限公司 对外担保管理制度 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\Xi{\bf{\cal{H}}}{\bf{\cal{H}}}\Xi{\bf{\cal{H}}}$$ 博济医药科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等有关法律、法规、规范性文 件及《博济医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司（含全资子公司，以下简称"子公司"）的担保。本制度所称"公司及 子公司的对外担保总额"，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额 与子公司对外担保总额之和。 第三条 公司股东大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东大会或董事会批准。 未经公司股东大会或董事会的批准，公司不得对 ...

博济医药科技股份有限公司 关于使用 2023 年度向特定对象发行股票募集资金 补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 博济医药科技股份有限公司（以下简称"博济医药"或"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通 过了《关于使用 2023 年度向特定对象发行股票募集资金补充流动资金的议案》， 同意公司根据《博济医药科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明 书》披露的募集资金用途，将本次向特定对象发行股票的募集资金专项账户余额 转入公司一般结算账户，用于补充流动资金，以满足公司后续业务发展的实际需 求。现将有关事项公告如下： 一、 募集资金的基本情况 证券代码：300404 证券简称：博济医药 公告编号：2023-139 二、 募集资金投资项目的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意博济医药科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2498 号）同意注册，博济医 药科技股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行 A 股股票 ...

博济医药科技股份有限公司 投资者关系管理制度 $$\Xi{\bf{\cal{O}}}\Xi{\bf{\cal{H}}}\Xi{\bf{\cal{H}}}+\Xi{\bf{\cal{H}}}$$ 第二条 本制度中所指投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强 与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司 治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的管理行为。 第三条 公司应向投资者客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际 情况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第四条 在开展投资者关系活动时，对尚未公布信息及内部信息应保密，避 免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的职责和内容 第六条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 博济医药科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投 资者和潜在投资者（以 ...

证券代码：300404 证券简称：博济医药 公告编号：2023-142 博济医药科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《博济医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，经博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 五届董事会第四次会议审议通过，决议于 2023 年 12 月 27 日以现场投票与网络 投票相结合的方式召开公司 2023 年第四次临时股东大会，现将本次股东大会有 关事项通知如下： 一、 本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第四次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开已经公司第五届董事会第四 次会议审议通过，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 14:30。 （2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 ...

证券代码：300404 证券简称：博济医药 公告编号：2023-141 博济医药科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度、 | | 第四十四条 公司发生下列关联交易行为， | | | --- | --- | --- | | | 须经股东大会审议通过： | 第四十四条 公司发生下列关联交易行为， | | | … | 须经股东大会审议通过： | | | 上市公司拟进行须提交股东大会审议的关 | | | | 联交易，应当在提交董事会审议前，取得 | … | | 3 | 独立董事事前认可意见。 | 公司达到披露标准的关联交易，应当经全 | | | | 体独立董事过半数同意后，提交董事会审 | | | 独立董事事前认可意见应当取得全体独立 | 议并及时披露。 | | | 董事半数以上同意，并在关联交易公告中 | … | | | 披露。 | | | | … | | | | | 第一百〇四条 | | | 第一百〇四条 | … | | | … | 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定 | | | 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定 | 最低人数、因独立董事辞职将导致上市公 | | | 最低人数或独立董事辞职导致独立 ...

博济医药科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二三年十二月 博济医药科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范博济医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、 有序运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》 （以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件和《博 济医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第四条 董事会可以按照股东大会的决议设立专门委员会。 第五条 董事会下设董事会办公室为董事会的日常办事机构。董事会办公室 负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办 理信息披露事务、投资者关系管理等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事 ...