| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2025-014 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开情况 1、会议召集人：广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2、会议召开日期与时间： （1）现场会议召开时间：2025 年 2 月 6 日（星期四）14:00 （2）网络投票时间：2025 年 2 月 6 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2025 年 2 月 6 日 9:15-9:25、9:30-11:30，13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为 2025 年 2 月 6 日 9:15 至 15:00 期间 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 二〇二五年二月 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 致：广东道氏技术股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）作为广东道氏技术股 份有限公司（以下简称"公司"或"道氏技术"）聘请的法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规和规范 性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对 公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予限制性股票（以 下简称"本次授予"）所涉及的有关事实进行核查基础上，现出具本法律意见书。 就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-017 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于2025年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司 股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 1 月 16 日召开第 六届董事会 2025 年第 2 次会议和第六届监事会 2025 年第 2 次会议，审议通过了 《关于公司<2025 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案， 并于 2025 年 1 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公 告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等的相关规定，通过向中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司（以下简称"中登公司"）查询，公司对 2025 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）内幕信息知情人（含 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-015 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2025 年第 3 次会议的通知于公司 2025 年第二次临时股东大会取得表决结果后以电子邮件、 电话的方式向全体董事发出，全体董事一致同意豁免通知期限，会议于 2025 年 2 月 6 日在子公司佛山市道氏科技有限公司会议室以现场及通讯表决相结合的方 式召开。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，董事张翼先生、王海晴 先生及独立董事谢志鹏先生、秦伟先生、郜树智先生、彭晓洁女士以通讯方式参 加会议。本次会议由董事长荣继华先生主持，公司监事葛秀丽女士、徐伟红女士， 副总经理刘鑫炉先生，财务总监胡东杰先生及董事会秘书吴楠女士列席了本次会 议。本次会议的召开及表决符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等的 有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 参会董事经认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下决议： （一）审议通过《关于向 2025 年限制性股票激励计划 ...

下游新能源汽车和储能市场发展日益成熟，对锂离子电池性能要求逐步提高，推动锂离子电池技 术向高能量密度、高安全性更新迭代升级。导电剂作为锂电池的组成材料，锂电池的更新迭代对 导电剂性能也提出了更高的要求。碳纳米管是由单层或多层的石墨烯层围绕中心轴按一定的螺旋 角卷曲而成一维量子材料，作为新型导电剂，具有导电性强的优异功能，比传统导电剂（如炭 黑、导电石墨等）能更好地提高正极活性物质的导电性，能够提升电池能量密度，提升电池循环 寿命。碳纳米管的长径比、碳纯度作为影响导电性的两个核心指标，直接决定了碳纳米管的产品 性能，碳纳米管管径越细，长度越长，导电性能越好。 碳纳米管根据石墨烯层数差异可以分为单壁碳纳米管和多壁碳纳米管。 单壁碳纳米管优势体现为： 5）弹性好、机械性能高：单壁碳纳米管具有更强的柔韧性，能够更好的弯曲、扭曲或扭结，其 弹性模量和抗拉强度显著优于多壁碳纳米管。 6）导热性好：单壁碳纳米管的单位质量导热系数高于多壁碳纳米管，同时二者都能够承受 750°C以上的高温。 单壁碳纳米管大规模化量产目前还存在以下难点： ①产品性能难以精准调控：单壁碳纳米管的性能与其直径和手性密切相关。大部分样品是由多种 具有 ...

广东道氏技术股份有限公司 监事会对2025年限制性股票激励计划激励对象 名单的审核意见及公示情况说明 （1）公示途径：公司网站 （2）公示期间：2025 年 1 月 17 日-2025 年 1 月 27 日 （3）反馈方式：以电话或当面反映情况等方式进行反馈，并对相关反馈进 行记录。 （4）公示结果：公示期间，未收到任何公司内部人员针对本次拟激励对象 提出的任何异议。 2、监事会对拟激励对象的核查方式 监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公 司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务及其任职文件等。 二、监事会的核查意见 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规及规范性文件和《公 司章程》的规定，对公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励 对象的姓名和职务进行了公示。根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司 监事会 ...

2024 年年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：民生证券股份有限公司 公司简称：道氏技术 保荐代表人姓名：汤泽骏 020-88831255 保荐代表人姓名：刘愉婷 020-88831255 现场检查人员：刘愉婷、汤泽骏、何子杰 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 1 月 14 日-2025 年 1 月 16 日 一 现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一） 公司治理 现场检查手段：查阅公司现行公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅三会会议决议及会议记录、独立董 事和董事会专门委员会的履职记录等。 1 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √（2024 年 12 月，公 司收到广东证监局出 具的监管关注函，认 为公司《股东大会议 事规则》制定存在不 规范的情形） 2 公司章程和三会规则是否得到有效执行 √（2024 年 12 月，公 司收到广东证监局出 具的监管关注函，认 为公司《上市公司股 东大会规则》执行存 在不规范的情形） 3 三会会议记录是否完整，时间、地点、出 席人员及会议内容等要件是否齐备，会议 资料是否保存完整 √ 4 三会会议决议是否由出席会议的相关人 ...

民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 专项现场检查报告 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"或"公司"）及相关人 员于 2024 年 12 月 31 日收到了中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关 于对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、张翼、胡东杰、吴楠采取出具警示函 措施的决定》（〔2024〕210 号，以下简称"警示函"）。民生证券股份有限公 司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为道氏技术向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，对公司募集资金使用规范相关的事项进行了专项检查， 具体情况如下： 一、专项现场检查的基本情况 道氏技术于 2024 年 12 月 31 日收到广东证监局出具的警示函，公司在募集 资金使用及管理存在不规范情形。保荐人在获悉上述事项后，于 2025 年 1 月 14 日至 2025 年 1 月 15 日就相关事项对公司进行了专项现 ...

关于广东道氏技术股份有限公司 2024 年持续督导培训情况报告 民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为广东道氏技术 股份有限公司（以下简称"道氏技术"或"公司"）向特定对象发行证券、向不特定对 象发行可转换公司债券的持续督导保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》的相关规定，对道氏技术进行了 2024 年度持续督导培训，培 训情况如下： 一、培训的时间和主要内容 （一）保荐人：民生证券股份有限公司 （二）培训时间：2025 年 1 月 15 日 （三）培训地点：道氏技术会议室，对未现场参与培训的人员采用了线上培训并发 送培训课件的方式进行学习 （四）培训对象：实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及部分中层管理人员 等其他相关人员。 （五）培训内容：规范运作要点及相关违规风险。 二、上市公司的配合情况 本次持续督导培训的工作过程中，上市公司积极予以配合，保证了培训工作的有序 进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构认为：培训期间，公司及参会人员均认真配合保荐机构的培训工作，保证 了本次培训的顺利开展。通过本次培 ...

Financial Performance Expectations - The company expects a net profit of 140 million to 180 million yuan for 2024, compared to a loss of 27.894 million yuan in the same period last year [4]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses is projected to be between 98 million and 138 million yuan, compared to a loss of 51.7223 million yuan last year [4]. - The impact of non-recurring gains and losses on net profit is estimated to be around 42 million yuan, mainly from government subsidies [7]. - The financial data in this performance forecast is preliminary and has not been audited [8]. Production and Shipment Increases - The increase in performance is attributed to a rise in shipments of ternary precursors and cathode copper compared to last year [6]. - Cathode copper production reached 40,883 tons, a year-on-year increase of approximately 32% [7]. - Cobalt intermediate production increased to 1,743 tons, a year-on-year increase of approximately 227% [7]. - The company’s subsidiaries in the Democratic Republic of the Congo are operating at full production capacity, significantly contributing to performance [7]. Market and Revenue Growth - The overseas market shipment ratio has increased, contributing to a continuous rise in export revenue [7]. - The company has reduced the provision for inventory impairment compared to the same period last year [7].