河南清水源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张治军作为河南清水源科技股份有限公司(以 下简称该"公司")第六届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人 河南清水源科技股份有限公司董事 会提名为公司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过河南清水源科技股份有限公司第六 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑是 □ 否 ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人河南清水源科技股份有限公司董事会现就提名 张治军为河南清水源科技股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为河南清 水源科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人 (参 见该独立董事候选人声明) 。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证 券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过河南清水源科技股份有限公司第 六届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细 ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人张宪胜作为河南清水源科技股份有限公司(以 下简称该"公司")第六届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人河南清水源科技股份有限公司董事会 提名为公司第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和 保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过河南清水源科技股份有限公司第六 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情 形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-046 河南清水源科技股份有限公司 关于监事会换届选举的提示性公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期即将 于 2023 年 12 月 23 日届满。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》 等相关规定，现将第六届监事会的组成、选举方式、监事候选人的推荐、本次换 届选举的程序以及监事候选人任职资格等事项公告如下： 一、第六届监事会的组成 按照现行《公司章程》的规定，监事会组成人员为 5 人。监事会应当包括 股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。公司第 六届监事会拟由 5 名监事组成，其中职工代表监事 2 人。监事会设主席 1 人，由 全体监事过半数选举产生；监事每届任期三年，自股东大会选举通过之日起计算。 二、选举方式 根据相关规定，本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非职工代表 监事时，每一股份拥有与拟选非职 ...

北京市嘉源律师事务所 关于河南清水源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 二〇二三年十一月 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 1 清水源 2023 年第一次临时股东大会 嘉源·法律意见书 嘉源（2023）-04-875 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受河南清水源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以 及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，指派本所律师对公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师出席了本次股东大会进行见证，查阅了 公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-044 河南清水源科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召集人：河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司）董事会； 2、主持人：公司董事长王志清先生； 3、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式； 4、召开时间：（1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 24 日下午 14:00 开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 24 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网系统投票的具体时间为 2023 年 11 月 24 日上午 9:15 至下午 15:00 的任 意时间。 5、现场会议召开地点：河南省济源市虎岭高新区科工路与文博路交叉口西 100 米 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-045 河南清水源科技股份有限公司 关于董事会换届选举的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会任期即将 于 2023 年 12 月 23 日届满。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董 事管理办法》以及《公司章程》等相关规定，现将第六届董事会的组成、选举方 式、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序以及董事候选人任职资格等事项公 告如下： 一、第六届董事会的组成 按照现行《公司章程》的规定，董事会组成人员为 9 人，其中独立董事 3 人，且至少包括一名会计专业人士，设董事长 1 人，可设副董事长 1 人。董事每 届任期三年，自股东大会选举通过之日起计算。 二、选举方式 根据相关规定，本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事 或独立董事时，每一股股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权， 股东拥有的表决权可以集中使用，也可 ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-043 河南清水源科技股份有限公司 关于 2021 年员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2021 年 9 月 12 日召 开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，并于 2021 年 9 月 28 日 召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<河南清水源科技股份有限公 司 2021 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见公 司于 2021 年 9 月 13 日、2021 年 9 月 28 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上披露的相关公告。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规 定，公司 2021 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）第二个锁定期将于 2023 年 11 月 23 日届满，现将公司 2021 年员 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保证关联交易的公允性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等国家有关法律、法规的规定及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司或控股子公司与关联人之间发生的转 移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 河南清水源科技股份有限公司 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； 1 （ ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的 独立意见 作为河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在保证 所获得资料真实、准确、完整的基础上，基于独立判断现就第五届董事会第二十 一次会议相关事项发表独立意见如下： （此页无正文，为独立董事关于第五届董事会第二十一次会议相关事项的独立 意见之签署页） 独立董事签字： 张治军 陈 琪 侯向阳 年 月 日 一、关于续聘公司 2023 年度审计机构的独立意见 经审核，致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有为上市公司提供审计服务 的丰富经验和职业素养，先后为多家上市公司提供审计、专项鉴证等服务，具备 丰富的为上市公司服务的经验与能力，能够满足公司 2023 年度审计工作要求， 具备充分的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司此次续聘会计师事务 所有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司和股东 ...