河南清水源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营层的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《河南清 水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会依据股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中包 括至少两名独立董事，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格，或具有会计、审计或 者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面 高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职 ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东，特别是中小股东的合法权益 不受侵害，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》和《河南 清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 本公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单 位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 ...

本次会议经与会董事审议并书面表决，通过如下决议： （一）审议通过《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，本议案尚需 提交公司股东大会审议。 证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-039 河南清水源科技股份有限公司 第五届董事会第二十一次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十一 次会议于 2023 年 11 月 6 日上午 9:00 在公司研发中心二楼会议室以现场表决方 式召开。会议通知及会议材料已于 2023 年 11 月 1 日以邮件、电话方式通知了各 位董事及相关与会人员。会议应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名。公司监事及 部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长王志清先生召集并主 持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《河南清水源科技股份 有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 董事会同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计 机构，自公司股东大会审 ...

河南清水源科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律 法规、规范性文件以及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司对于向公司合并 报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保，公司应比照本制度执行。 公司控股子公司应在适当履行其内部决策程序后报公司履行审批程序。 公 ...

第一章 总则 河南清水源科技股份有限公司 股东大会议事规则 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请示时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； 1 （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 第一条 为维护河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法权 益，提高公司股东大会议事效率，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东大会规则》 及《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会（以下统称"股东大会"）。 ...

河南清水源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规和 《河南清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工作负责 人，董事会秘书为组织实施人。董事会办公室是公司内幕信息登记备案的日常办事机 构。 公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及 内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。公 司依法报送或披露的信息， ...

证券代码：300437 证券简称：清水源 公告编号：2023-042 河南清水源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南清水源科技股份有限公司（下称"本公司"或"公司"）于 2023 年 11 月 6 日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案》，定于 2023 年 11 月 24 日下午 14 时召开 2023 年第一次临时股东大会，现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第二十一次会议 审议通过，决定于 2023 年 11 月 24 日下午 14 时召开 2023 年第一次临时股东大 会。 6、出席对象： （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的普通股股东或其代理人。 本次股东大会的股权登记日为 2023 年 11 月 21 日（星期二），于股权登记日下 午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 ...

河南清水源科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理控制，规范内部运作机制，维护全体投资者利益，促进规范运作和健康发 展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《河南 清水源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%）或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司； （三）持有其股权在 50%以下但通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和 ...

河南清水源科技股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第二十一次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— — 创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和《河南清水源科技股 份有限公司章程》《河南清水源科技股份有限公司独立董事工作制度》的相关规 定，我们作为河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对公司提交的拟于公司第五届董事会第二十一次会议审议的《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》进行了事前审阅，在了解相关信息的基础上，我们 发表事前认可意见如下： 年 月 日 （此页无正文，为《河南清水源科技股份有限公司独立董事关于第五届董事会 第二十一次会议相关事项的事前认可意见》之签署页） 独立董事签字： 张治军 陈 琪 侯向阳 公司独立董事认真审议了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案》，认为 公司拟续聘会计师事务所符合有关法律、法规和《公司章程》的规定；致同会计 师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为 公司提供 ...

河南清水源科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理办法 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券 的融资融券交易。 第一章 总则 第一条 为加强对河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份 变动管理》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则 ...