中科创达软件股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 加强公司内部控制建设，进一步夯实年度报告（以下简称"年报"）信息披露工 作的基础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，维护中小投资 者的利益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《中科创达软件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中科创达软件股份有限公司独立董事工 作制度》等有关规定，结合公司年报编制和披露工作的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 独立董事可以通过获取公司本年度运营情况等资料、听取管理层汇 报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、 实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关业 务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称"年审会计师")的从 业资格进行核查。 第五条 担任审计委 ...

中科创达软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 真实、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件的规定及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、公司《信息披露管理制度》的要求，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价 格已经或可能产生较大影响的未公开信息。重大信息包括但不限于公司及控股 子公司发生或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上 述事件的持续变更进程。公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将 发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照 本制度规定负有报告义 ...

中科创达软件股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司 金融衍生品交易业务，加强对金融衍生品交易业务的管理，防范相关交易风险，健 全和完善公司金融衍生品交易业务管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及《中 科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际业务情况，制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品是指远期、掉期（互换）、期权等产品或上述产 品的组合。衍生品的基础资产既可以是利率、汇率、货币等标的，也可以是上述标 的组合。本制度所称金融衍生品交易是指为满足正常生产经营需要，在相关合格金 融机构办理的锁定成本、规避和防范汇率、利率等风险的金融衍生品交易业务，包 括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等。既可 采用保证金或担保、抵押交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公 ...

中科创达软件股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护 中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ...

第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）相关规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《管理规定》《股票 上市规则》及《规范运作指引》等规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后 监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 1 中科创达软件股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下简称"《管理 规定》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 ...

中科创达软件股份有限公司 信息披露管理制度 第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证信息 披露的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资 者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不 得误导投资者。 信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披 露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披 露。 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定 本制度。 第二条 本制度所指信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易 ...

中科创达软件股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条为了进一步加强和规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司" ）及控股、全资子公司的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管 指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规及规范性文 件以及《中科创达软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及其下属全资、控股子公司。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下情况： （一）经营性资金占用，是指公司控股股东、实际控制人及关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工 资、福利、 ...

中科创达软件股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现中科创达软件股份有限公司（以下 简称"公司"）资产的保值增值，根据法律、法规和相关规定及《中科创达软件 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司及本公司的全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以现金、实物资产和无形资产等作价出资、进行的各种形式 的投资活动（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属子公司的一切对外投资行为。公司 对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对外投资的，需事先 1 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 第三条 短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现 且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种理财产品、股票、债券、基金或 其他有价证券；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现 的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。投资管 ...

中科创达软件股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露 的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号—信息披露事务管理》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规则要求及时登记和报送内幕 信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，报送及时，董 事长为主要责任人，公司 ...

中科创达软件股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）及《中科创达软 件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 本办法适用于公司及其控股子公司（本制度所称控股子公司是指公 司持有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通 过协议或其他安排能够实际控制的公司）。 第三条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 1 2 （四）提供担 ...