证券交易所网站披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 进展公告》（公告编号：2023-037）。 | 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2023-067 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2023年4月10日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第五 次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意使用最高额不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金购买 投资安全性高、有保本承诺、流动性好、单项产品投资期限不超过12 个月的协定存款、结构性存款、大额存单、保本型理财产品、保本型 收益凭证等品种，且投资产品不得进行质押，收益分配采用现金分配 方式。具体内容详见 2023 年 4 月 10 日刊登在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.c ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于全资子公司之间吸收合并 暨变更部分募投项目实施主体的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"或 "海顺新材"）于2023年10月16日召开了第五届董事会第十一次会议、 第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于全资子公司之间吸收合 并暨变更部分募投项目实施主体的议案》，为了进一步优化公司管理 架构，充分发挥资产整合的经济效益，降低运营成本，同意全资子公 司浙江海顺新材料有限公司（以下简称"海顺新材料"）吸收合并全 资子公司浙江海顺新能源材料有限公司（以下简称"海顺新能源"）。 吸收合并完成后，海顺新能源的独立法人资格将被注销，其所有资产、 负债及其他一切权利义务均由海顺新材料依法承继。公司创业板向不 特定对象发行可转换公司债券的募投项目之一"铝塑膜项目"实施主 体为海顺 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事对公司第五届董事会第十一次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和上海海顺新型药用包装材料股份有限公司(以下简称"公司")《公 司章程》《独立董事会工作制度》等公司制度的有关规定，公司独立董事就公司 第五届董事会第十一次会议相关事项发表如下独立意见： 经审议，我们认为：本次全资子公司之间吸收合并暨变更部分募投项目实施 主体，有利于公司进一步优化管理架构与资源配置，提高运营效率，降低管理成 本，符合公司当前实际情况。海顺新能源为公司全资子公司，其财务报表已纳入 公司合并报表范围内，本次吸收合并不会对公司的财务状况产生实际性影响。 本次吸收合并而引起的募投项目实施主体变更并未实质影响公司募投项目 的实施，原项目的投资金额、用途、实施地点均未发生变化，不会影响募投项目 的具体实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 ...

| | | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第十次会议于2023年10月16日以现场和通讯的方式召 开。本次会议应出席监事3人，以现场方式出席监事3人，财务总监、 董事会秘书列席会议。会议的内容以及召集、召开的方式、程序均符 合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过《关于全资子公司之间吸收合并暨变更部分募投 项目实施主体的议案》； 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 三、备查文件 1、公司第五届监事会第十次会议决议 经审议，监事会认为：本次全资子公司之间吸收合并暨变更部分 募投项目实施主体，符合公司实际发展需要，有利于进一步优化公司 的治理架构，降低管理成本，提高运营效率。本次吸收合并完成后， 公司全资子公司浙江海顺新能源材料有限公司（以下简称"海顺新能 源"）的独立法人资格将被注销，其财务报表已纳入公 ...

中信证券股份有限公司 关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于全资子公司之间吸收合并暨变更部分募投项目实施主 体的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"、"保荐人"） 作为上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"海顺新材"、"上市公 司"或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，就全资子公司之间 吸收合并暨变更部分募投项目实施主体事项进行了审慎核查，核查具体情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕53 号《关于同意上海海顺新 型药用包装材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》， 公司已向不特定对象发行可转换公司债券 6,330,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 63,300.00 万元。募集资金总额为 63,300.00 万元， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2023-064 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 一、董事会会议召开情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2023年10月11日以电话、微信、电子邮件等通讯方式发出召开第五 届董事会第十一次会议的通知，会议于2023年10月16日以现场和通讯 会议方式召开，应出席董事7人，以通讯方式出席董事7人，部分监事 和高级管理人员列席会议。本次董事会会议的召集、召开和表决程序 符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 经审议，与会董事认为：公司全资子公司浙江海顺新材料有限公 司（以下简称"海顺新材料"）吸收合并全资子公司浙江海顺新能源 材料有限公司（以下简称"海顺新能源"），有利于进一步优化公司 管理结构，降低运营成本，符合公司战略发展需要。铝塑膜项目实施 主体由 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2023-063 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于海顺转债开始转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、证券代码：300501 证券简称：海顺新材 2、债券代码：123183 债券简称：海顺转债 3、转股价格：人民币18.15元/股 4、转股期限：2023年10月9日至2029年3月22日 5、转股股份来源：新增股份 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海海顺新型药用包装材 料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证 监许可〔2023〕53 号）同意注册，公司于 2023 年 3 月 23 日向不特 定对象发行了 6,330,000 张可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额为人民币 63,300.00 万元，期限 为 6 年。公司本次向不特定对象发行可转换 ...

中信证券股份有限公司 关于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海顺新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：姚奔 | 联系电话：0791-83821276 | | 保荐代表人姓名：齐玉祥 | 联系电话：021-20332235 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金 | | | 专户资金情况和大额资金支取使用 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 于2023年8月31日以电话、微信、电子邮件等通讯方式发出召开第五 届董事会第十次会议的通知（本次会议经全体董事同意豁免会议通知 期限），会议于2023年8月31日以现场和通讯会议方式召开，应出席 董事7人，以通讯方式出席董事7人，全体监事、高级管理人员列席会 议。本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。 公司第五届董事会第十次会议决议 特此公告。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过《关于不向下修正"海顺转债"转股价格的议案》 经审议，与会董事认为：综合考虑公司现阶段的基本情况、股价 ...

| 证券代码：300501 | 证券简称：海顺新材 公告编号：2023-062 | | --- | --- | | 债券代码：123183 | 债券简称：海顺转债 | 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 关于不向下修正"海顺转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、截至 2023年8月31日，上海海顺新型药用包装材料股份有限公 司（以下简称为"公司"）股票已出现连续三十个交易日中至少有十 五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%的情形，触发"海顺 转债"转股价格向下修正条款。 2、公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于不向下修正"海 顺转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正"海顺 转债"转股价格，同时自董事会审议通过次日起未来2个月内（2023 年9月1日至2023年10月31日），如再次触发"海顺转债"转股价格向 下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的 期间从2023年11月1日重新起算，若再次触发"海顺转债"转股价格 向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否 ...