内部审计制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和审计监督，规范内部审计工作，明确内部审计机构和审计人员的职责，发挥内 部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自 我完善和发展，维护公司的合法权益，保障公司经营活动的健康发展，保证全体股东的 合法权益不受侵犯，促进公司利润最大化的实现，根据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规、部门规章和其他规范性文件的规定及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司审计相关部门及人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是为了保证公司战略目标的实现， 而对公司战略制 定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，由公司董事会、审计委员会、经 理层 ...

财务报告管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 财务报告管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属各子公司的各类财务报告的编制，确保各类财务报告能为经营提供真实、 完整、可靠、有用的信息，提升公司及各子公司的经营管理水平，根据《中华人 民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务会计报告条例》以及《企业 内部控制基本规范》等相关法律法规，结合公司及各子公司的特点和管理要求， 特制定本制度。 第二条 本制度所称的财务报告，是指公司及各子公司对外提供的反映公司 某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文 件。财务报告包括以下文件： 财务报告包括财务报表和其他应当在财务报告中披露的相关信息和资料。财 务报表由会计报表及其附注组成，会计报表包括资产负债表、利润表、现金流量 表、所有者权益变动表等，财务报表附注包括对会计报表列示项目作出的进一步 说明和其他相关信息的披露说明。 第三条 公司财务负责人对编制的财务报告的真实性、准确性、完整性负责， 各子公司业务部门对其所提供涉及经营决策信息的真实性、准确性、完整性负责。 第四 ...

上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理，优化公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件以及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 独立董事专门会议工作制度 1 / 3 独立董事专门会议工作制度 第七条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证与会独立董事能够充 分沟通并表达意见的前提下，可以采用视频、电话或者其他通讯方式召开。 独立董事应当亲自出席专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅 会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职 中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委 员会进行讨论和审议。独立董事委托其他独立董事代 ...

信息披露 事务管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司、股 东及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —信息披露事务管理》等有关法律法规及《上海海顺新型药用包装材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"系指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息以及证券监督管理部门、证券交易所要求披露的信息； 本制度所称"披露"系指在规定的时间、规定的媒体、以规定的方式向社会公 众公布信息，并按规定报送有关监管部门的行为。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指上 ...

独立董事工作制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部 董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意 见》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...

内部控制制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司内部控制，有效落实公司风险管理流程控制， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资者的合 法权益，根据《深圳证券交易所股票深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企 业内部控制基本规范》等规定，制定本制度。 第二条 内部控制是为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制定和经 营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，指由公司董事会、审计委员会、 经营管理层和全体员工实施的、为实现内部控制目标而提供合理保证的过程。 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内部控制 执行情况进行全面检查和效果评估。 第三条 公司内部控制的目标 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 ...

印章管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 印章的刻制、管理及使用，加强公司印章使用的规范性、合法性、安全性，避免 因印章使用不当给公司带来不良影响及损失，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于上海海顺新型药用包装材料股份有限公司，公司全资 子公司和控股子公司印章管理参照本制度执行。 第二章 印章使用范围及管理职责 第三条 本制度所指印章的适用范围： （一）公司公章：适用于以公司名义上报国家机关、市区政府部门的重要公 函 和文件，以公司名义出具的证明、函件、下发的各类内部文件及以公司名义 签订的 各类协议、合同等有法律约束力的文件等。 （二）法定代表人印章：适用于公司法定代表人签章的法定代表人证明书、 法定代表人授权委托书及其他需要由法定代表人签章的文件。 （三）合同专用章：适用于以公司名义签订的不需要使用公司公章情形的各 类购销合同、投融资合作协议等有法律效力的文件。 （四）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、收款专用章、作为 银行预留印鉴使用的私章，适用于公司财务部门对外开具 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监以及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规和《上海海顺新型药用包装材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事包括非独立董事、独立董事； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履 ...

内幕信息知情人登记管理制度 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正" 原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"） 、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》等法律、法规及《上海海顺新型药用包装材料股份有限公司章程》的 规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，并保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为公司内幕信息保密管理工作的主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司董事 会秘书应当如实、完整记录形成时间和信息未披露前各环节公司内部所有知情人 信息，所涉环节包括但不限 ...

第二条 公司设董事会，董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全 体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重 大经营活动的决策，对股东会和全体股东负责。 第三条 董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事，职工代表董事1名。 其中，职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生。设董事长1人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事 可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任 的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。董事会应具备合理的专业结构，董 事会成员应具备履行职务所必需的知识、技能和素质。 上海海顺新型药用包装材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 ...