北京恒泰实达科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的 规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二章 审计机构和人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、 财务信息等事项进行监督检查。 第六条 审计人员应具备良好的职业道德和会计、审计等方面的专业知识及 工作经验，并保持一定的稳定性。 第七条 内部审计人员依据法律法规和公司制度规定行使职权，受法律法规 和公司有关规章制度的保护，被审计部门和个人应及时向审计人员提供有关资料， 不得拒绝、阻挠、破坏或者打击报复。 内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计部门 在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中， 应当接受审计委员会的监督指导。 第八条 内部审 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指公司在境内外进行的以盈利或保值增 值为目的的投资行为，包括但不限于委托理财、对子公司投资等，设立或者增资 全资子公司除外。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司 发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发展。 第四条 本办法适用于公司及其全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第五条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用对外投资直 接或者间接侵占上市公司资金、资产，损 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和证券交易所，说明原因并公告。 北京恒泰实达科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公 司股东会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权 益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件及《北京恒 泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称信息是指对公司股票及其他证券及其衍生品种的交 易价格或者投资者决策可能产生影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称披露是指公司或相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规 章、规范性文件及证券交易所其他规定，在规定的时间内以规定的方式向社会公 众公布，并按规定报送证券监管部门。 本制度所称披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制 ...

第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《北京恒 泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 北京恒泰实达科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第二章 公司对外提供担保的原则 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。公司的董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务 风险。 第四条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者以及潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投 资者之间长期、稳定的良好关系。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等 法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的、原则 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （ ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的 公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》、《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律法规、 规范性文件和《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及公司《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会保证内幕知情人档 案真实、准确、完整，董事长为主要责任人，董事会秘书为公司内幕信息日常管 理工作负责人，董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和 完整签署书面确认意见。证券部在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息管理 和知情人报备工作，为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常管 理部门。董事会秘 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由上述第（一）项主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或者其他组织； （三）由本管理办法第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的， 或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股 （一）诚实信用的原则； （二）平等、自愿、等价、有偿的原则； （三）公平、公正、公开的原则； （四）关联股东及董事回避原则； （五）不损害公司和其他非关联股东合法权益的原则。 子公司以外的法人或者其他组织； 第一条 为规范北京恒泰实达科技股份有限公司（以下称"公司"）的关 联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等法律法规、规范性文件及《北京恒泰实达 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强北京恒泰实达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员持有本公司股份及其变动行为的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》 等法律法规、规范性文件以及《北京恒泰实达科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份， 是指登记在其名下的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 本制度所称高级管理人员是指《公司章程》规定 ...

北京恒泰实达科技股份有限公司 章程 | | | | 第一节 | 股份发行 4 | | | --- | --- | --- | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第一节 | 股东 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第一节 | 董事 22 | | | 第二节 | 董事会 25 | | | 第三节 | 独立董事 28 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 30 | | 第一节 | 财务会计制度 33 | | | 第二节 | 内部审计 36 | | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 37 | | 第一节 | 通知 37 | | | 第二节 | 公告 38 | | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | 38 | | 第二节 | 解散和清算 39 | | | | | 北京恒泰实达科技股 ...