浙江六和律师事务所关于 宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 浙六和法意(2024)第 0451 号 致：宁波横河精密工业股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》及《宁波 横河精密工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，浙江 六和律师事务所接受宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"）委托， 指派张进律师、孙登律师（以下简称"六和律师"）出席了公司 2023 年年度股 东大会并对本次股东大会的相关事项进行见证，并出具本法律意见书。 本法律意见书是六和律师根据对本次股东大会事实的了解及对我国现行法 律、法规和规范性文件的理解而出具的。 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2023 年年度股东大会的召集、召开及其他相关法律问题 发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《宁波横河模具 股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"激励计划"） 等相关规定，因公司激励计划首次授予限制性股票的 2 名激励对象因个人原因离 职，已不具备激励对象的资格，公司将回购注销其已获授但尚未解除限售的限制 性股票合计 32,000 股。 本次拟回购注销的限制性股票数量为 32,000 股，回购价格为 3.183726 元/ 股，公司本次回购总金额为 101,879.232 元。具体内容详见公司 2024 年 3 月 5 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于回购注销 2020 年限 制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-019）。 本次回购注销完成后，公司总股本将由 222,077,850 股变为 222,045,850 股， 公司注册资本将由 ...

第 1 页 共 2 页 | | 宁波港瑞汽车零部件有 | 子公司 | 其他应收 | 1,221.42 | - | 23.03 | - | 1,244.45 | 借款 | 非经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 限公司 | | 款 | | | | | | | | | | 嘉兴横河汽车电器有限 | 子公司 | 其他应收 | 1,133.84 | 26,600.00 | 18.30 | 27,752.14 | - | 借款 | 非经营性 | | | 公司 | | 款 | | | | | | | | | | 嘉兴横河模具有限公司 | 孙公司 | 其他应收 | - | 100.00 | 1.43 | 101.43 | - | 借款 | 非经营性 | | | | | 款 | | | | | | | | | | 深圳市横河新高机电有 | 子公司 | 其他应收 | - | - | - | - | - | 借款 | 非经营性 | | | 限公司 | | 款 | | | | | | | | | | 深圳横河模具有 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 宁波横河精密工业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合对宁波横河精密工业股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，董事会组织内部人员对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评 价报告基准日）内部控制建立与实施情况进行了全面的检查，并与外部审计机构进 行了充分沟通，广泛征询外部审计师的意见，在此基础上出具了内部控制自我评价 报告，报告于 2024 年 3 月 1 日经公司批准。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部 ...

Financial Performance - The total operating revenue for 2023 was ¥677,607,866.79, representing a 1.43% increase compared to ¥668,038,567.67 in 2022[26] - The net profit attributable to shareholders increased by 21.18% to ¥33,873,638.14 from ¥27,953,005.76 in the previous year[26] - The net cash flow from operating activities surged by 73.13% to ¥116,442,735.09, up from ¥67,258,190.62 in 2022[26] - Basic earnings per share rose by 15.38% to ¥0.15, compared to ¥0.13 in the previous year[26] - The total assets at the end of 2023 were ¥1,121,528,828.56, a decrease of 1.27% from ¥1,135,977,060.01 in 2022[26] - The net assets attributable to shareholders increased by 3.77% to ¥541,693,329.67 from ¥521,996,321.71 in 2022[26] - The weighted average return on equity improved to 6.37%, up from 5.43% in the previous year[26] - The company reported a significant increase in net profit after deducting non-recurring gains and losses, which rose by 22.04% to ¥30,373,187.33 from ¥24,888,043.45 in 2022[26] Revenue Breakdown - The revenue from injection molding products was ¥603,564,621.24, accounting for 89.07% of total revenue, with a slight decrease of 0.20% from the previous year[70] - Precision molds generated revenue of ¥44,640,180.22, representing 6.59% of total revenue, down 1.11% year-on-year[70] - The sales from metal components increased to ¥29,403,065.33, which is 4.34% of total revenue, showing a growth of 1.31% compared to the previous year[70] - Domestic sales accounted for ¥513,408,350.44 (75.77% of total revenue), while international sales were ¥164,199,516.35 (24.23%), with international sales increasing by 3.96% year-on-year[70] Market and Industry Trends - The automotive industry in China saw a record production and sales volume of over 30 million vehicles in 2023, with a year-on-year growth of 11.6%[40] - The production and sales of new energy vehicles reached 9.59 million and 9.49 million units respectively in 2023, marking a year-on-year growth of 35.8% and 37.9%[40] - In 2023, global electric vehicle sales reached 14.653 million units, a year-on-year increase of 35.4%, with China accounting for 9.495 million units, up 37.9%[43] - The global automotive tailgate market is expected to grow at a compound annual growth rate of 4%, reaching a total market size of $15 billion by the end of 2027[45] Production and Capacity Expansion - The company is focusing on expanding production capacity with new projects, including a new annual production of 5 million automotive functional parts[18] - The company plans to build an intelligent precision manufacturing industrial park in Dongguan, aiming to enhance production capacity in the automotive parts sector and respond to the relocation of its existing production line[68] - The company operates three production bases and two R&D centers, providing one-stop services from design to mass production[49] Research and Development - The company has established a research and development team of over 160 people, focusing on five independent R&D departments, providing comprehensive technical solutions for automotive and home appliance sectors[57] - Research and development expenses for 2023 were ¥33,458,607.00, a decrease of 1.16% compared to 2022[80] - The number of R&D personnel increased by 24.62% to 162, with the proportion of R&D staff rising to 14.82% from 12.36%[84] - The company is committed to continuous investment in R&D to ensure sustainable development and maintain its competitive edge in the market[57] Customer and Supplier Relationships - The company has established deep cooperation with well-known international brands such as Karcher, SEB, Panasonic, and Xiaomi in the smart home appliance sector[39] - The company has established partnerships with major automotive manufacturers such as SAIC Motor, Geely, and BYD for lightweight projects, including steel-plastic integrated dashboards and full-plastic tailgates[45] - Total sales amount from the top five customers reached ¥453,762,645.79, accounting for 66.98% of the annual total sales[78] - The largest customer contributed ¥186,734,057.13, representing 27.56% of the annual sales[78] Governance and Compliance - The company has established a complete independent financial management system, with dedicated accounting personnel and independent bank accounts[118] - The company has implemented a comprehensive internal control framework to ensure compliance with relevant laws and regulations[113] - The company has not received any objections from directors regarding company matters during the reporting period[133] - The company has not reported any penalties from securities regulatory agencies for its directors and senior management in the past three years[128] Employee and Compensation Policies - The total number of employees at the end of the reporting period is 1,093, with 612 in the parent company and 481 in major subsidiaries[137] - The company has a performance-based compensation policy that includes basic salary and performance bonuses, effectively motivating employees[139] - The company distributed a cash dividend of RMB 0.8 per 10 shares, totaling approximately RMB 17,769,790.40, based on a total share capital of 222,122,380 shares[141] Risk Management - The company faces risks from raw material price fluctuations, market competition, customer concentration, and trade and foreign exchange risks[108][109] - The top five customers account for over 67% of the company's total sales, indicating a high customer concentration risk[109] - The company has outlined risk control measures for foreign exchange derivative trading to mitigate potential risks associated with currency fluctuations[98] Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[177] - New product launches are expected to contribute an additional 300 million yuan in revenue over the next year[177] - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 500 million yuan allocated for potential deals[177]

宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规 定和要求，对公司的财务与经营状况、股东大会决议等执行情况、董事会的重大 决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履职情况等方 面进行了持续的监督，认真地履行了自身的职责，依法独立行使法定职权，促进 公司持续规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益，对公司的健康、持续发 展发挥了应有的作用。 一、2023 年度监事会工作情况 1、2023 年 4 月 26 日，公司召开第四届监事会第六次会议，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议审议通过《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司 <2022 年年度报告>及摘要的议案》、《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》、 《关于公司<2022 年度利润分配预案>的议案》、《关于续聘公司 2023 年度审计机 构的议案》等议案。 二、监事会发 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 公告编号：2024-019 | | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | 宁波横河精密工业股份有限公司 关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次拟回购注销的限制性股票数量为 32,000 股，回购价格为 3.183726 元/ 股。 宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"、"横河精密"）于 2024 年 3 月 1 日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据《宁波横河模具股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，2 名激励对象 因个人原因离职已不符合激励条件，公司将回购注销其已获授但尚未解锁的限 制性股票 32,000 股，现将相关事项公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 5 月 12 日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了 《关于<宁 ...

宁波横河精密工业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （黄晓倩） 本人，黄晓倩，作为宁波横河精密工业股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在 2023 年度的工作中，本人严格按照《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及其他有关法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和 要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，全 面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，切实维护公司和全体股 东尤其中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、出席会议情况 1、2023 年度，公司共计召开 7 次第四届董事会会议，本人均亲自出席。 2、2023 年度，公司共计召开 3 次股东大会，本人均亲自出席。 作为独立董事，本人在召开董事会前主动了解并获取做出决策前所需要的情 况和资料，详细了解公司整个生产运作和经营情况，为董事会的重要决策做了充 分的准备工作。会议上，认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议， 为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。 本人认为 ...

审 计 报 告 中汇会审[2024]0409号 宁波横河精密工业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了宁波横河精密工业股份有限公司(以下简称横河精密公司)财务报 表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司 利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了横河精密公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于横河精密公司，并履行了职业道 德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审 计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不 对这些事项单 ...

| 证券代码：300539 | 证券简称：横河精密 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123013 | 转债简称：横河转债 | | 宁波横河精密工业股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡赞文先生召集，会议通知于 2024 年 2 月 18 日通过电子邮件的形式送达至各位监事，监事会会议通知列明了会议的召 开时间、地点、内容和方式。 2、本次监事会于 2024 年 3 月 1 日在宁波横河精密工业股份有限公司（以下 简称"公司"）会议室召开，本次会议采用现场和通讯相结合的出席及表决方式。 3、本次监事会应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 4、本次监事会由监事会主席胡赞文先生主持，董事会秘书胡建锋先生列席 了本次监事会。 5、本次会议召开的时间、地点、方式、主持人和表决程序等事项符合《中 华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公 ...