杭州集智机电股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：杭州集智机电股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：集智股份 股票代码：300553 信息披露义务人名称：赵磊 住所：浙江省温岭市大溪镇 通讯地址：浙江省衢州市衢江区通波北路 1 号 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：二〇二三年十二月 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》 及相关法律、法规编写本报告。 二、信息披露义务人为自然人，签署本报告书无需获得授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在杭州集智机电股份有限公司中拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露 义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在杭州集智机电股份有限公司中拥 有权益的股份。 五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担相应法律责任。 1 | | 释义 3 | | -- ...

证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-059 杭州集智机电股份有限公司 关于对控股子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、财务资助概述 为支持杭州合慧智能装备有限公司（以下简称"杭州合慧"或"子公司"） 自动化业务的发展，保障子公司日常经营的资金需求，公司同意在不影响公司正 常生产经营的情况下，使用自有资金向子公司提供合计不超过3,000万元额度的 财务资助（可在额度内循环使用，随借随还），借款期限自本公告之日起不超过 三年，借款年化利率为中国人民银行同期贷款基准利率（以下简称"基准利率"）。 杭州合慧为上市公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 根据相关法律法规及规章制度的有关规定，公司本次财务资助在总经理的审议权 限范围内，无需提交公司董事会审议。本次提供财务资助事项不构成关联交易。 二、接受财务资助对象的基本情况 公司名称：杭州合慧智能装备有限公司 公司类型：有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区良渚街道七 ...

培训地点：公司会议室 培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股 股东、实际控制人等相关人员 长江证券承销保荐有限公司关于杭州集智机电股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"、"长江保荐"）作为杭 州集智机电股份有限公司（以下简称"集智股份"、"公司"）2022 年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关规定，于 2023 年 10 月 23 日对集智股份的董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东、实际控制人等相关人 员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 10 月 23 日 对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相 关资料并提请公司督促其自学。 二、培训内容 1、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 ...

3 （本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于杭州集智机电股份有限公 司持续督导 2023 年度现场检查报告》之签章页） 长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 持续督导 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：集智股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曹霞 021-61118978 | | | 保荐代表人姓名：冯鹏飞 0755-88602319 | | | 现场检查人员姓名：冯鹏飞 | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 6 月 | | | 现场检查时间：2023 年 10 月 19 日-23 日 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资 | | | 料及信息披露文件 | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | ...

四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报 告深圳证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将根据相关法律法规及上述批复文件的要求，在公司股东大会的 授权范围内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事宜，并及时履行 信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于同意杭州集智机电股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345 号），批复具体内容如下： 一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、公司本次发行可转换公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的申报文 件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司董事会 2023 年 10 月 27 日 ...

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Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥50,540,500.38, a decrease of 1.69% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 78.44% to ¥1,899,578.27, while net profit excluding non-recurring items decreased by 59.82% to ¥3,451,614.07[5]. - Year-to-date revenue increased by 26.17% to ¥184,394,693.46, with year-to-date net profit attributable to shareholders rising by 147.65% to ¥33,967,739.57[5]. - The company reported a significant decline in net profit for Q3 2023 compared to the same period last year, primarily due to increased expenses from two newly established subsidiaries and R&D investments[17]. - The company’s basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.02, down 88.24% from the same period last year[5]. - The company’s weighted average return on equity was 0.27%, a decrease of 2.28% compared to the previous year[5]. - The net profit for Q3 2023 was CNY 33,479,436.30, a significant increase from CNY 13,144,318.21 in Q3 2022, representing a growth of approximately 154.1%[24]. - Operating profit for Q3 2023 reached CNY 38,997,014.04, compared to CNY 14,156,389.20 in the same period last year, marking an increase of about 175.0%[24]. - The company’s total profit for Q3 2023 was CNY 39,007,300.18, up from CNY 14,688,761.06 in Q3 2022, reflecting an increase of approximately 165.5%[24]. Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥990,166,303.83, reflecting a 9.40% increase from the end of the previous year[5]. - The total liabilities of the company as of September 30, 2023, were CNY 270,998,866.67, compared to CNY 213,539,766.07 at the beginning of the year, an increase of approximately 27%[21]. - The equity attributable to the parent company increased to CNY 707,628,929.09 from CNY 679,901,189.52, showing a growth of about 4.1%[21]. - Long-term borrowings increased significantly to CNY 116,500,000.00 from CNY 38,500,000.00, reflecting a growth of 202.6%[21]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥14,497,702.62, a significant improvement of 151.29% compared to the previous year[11]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 14,497,702.62, a turnaround from a negative cash flow of CNY -28,265,209.93 in the previous year[27]. - Investment activities resulted in a net cash outflow of CNY -90,313,155.92 in Q3 2023, compared to CNY -44,247,317.79 in the same period last year, indicating increased investment activity[27]. Research and Development - Research and development expenses increased by 43.34% to ¥24,324,773.74 year-to-date, indicating a focus on innovation[10]. - Research and development expenses increased to CNY 24,324,773.74 in Q3 2023, up from CNY 16,969,618.93 in Q3 2022, reflecting a growth of approximately 43.1%[24]. - The company is actively pursuing strategies to enhance its R&D capabilities and production efficiency[17]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 5,544, with no preferred shareholders having restored voting rights[12]. - The largest shareholder, Lou Rongwei, holds 32.64% of the shares, amounting to 26,476,746 shares, with 19,857,559 shares under lock-up[12]. - The top ten shareholders collectively control 40.05% of the company, with Lou Rongwei and Hangzhou Jizhi Investment Co., Ltd. being the main stakeholders[13]. - The company has seen an increase in restricted shares, with Lou Rongwei's restricted shares rising to 19,857,559 due to new directed issuance[14]. - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders amounts to 27,556,450 shares[16]. Future Plans and Market Expansion - The company plans to issue convertible bonds to raise up to 254.6 million RMB, which will be used for the development of intelligent equipment and expansion of production lines[17]. - The company is currently in the process of expanding its market presence through the establishment of new subsidiaries[17]. - The company has obtained certifications for the national military standard quality system and confidentiality qualification for its subsidiary, laying a foundation for future business expansion[18]. - The company is actively promoting the industrialization of its new technology and products, although future applications may face uncertainties[18].

1、审议通过《2023 年第三季度报告全文》 董事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》能够真实、准确、完整地反 映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-054 杭州集智机电股份有限公司 第四届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十一次 会议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 于 2023 年 10 月 20 日以书面、电子邮件方式向全体董事进行了通知，会议应到 董事 5 人，实到董事 5 人。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议 由公司董事长楼荣伟主持。会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定， 合法、有效。 经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议： 表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。 2、审议通过《关于制定<反舞弊管理制度>的议案》 为加强公司内部控制和治理，防治舞弊，降低公司风险，规范经营行为， 确保公司 ...

第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2023-055 杭州集智机电股份有限公司 2023年 10 月 26 日 经审核，监事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》的编制和审核符合 法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公司 的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容详 见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 表决结果：3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司监事会 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 10 月 20 日以电 子邮件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由石小 英女士召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、 有效。 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《2023 年 ...

杭州集智机电股份有限公司 及 长江证券承销保荐有限公司 关于 杭州集智机电股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 第二轮审核问询函的回复报告 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1198号28层） 二〇二三年九月 深圳证券交易所： 根据贵所于2023年6月19日出具的《关于杭州集智机电股份有限公司申请向 不特定对象发行可转换公司债券的第二轮审核问询函》（审核函〔2023〕020099 号）（以下简称"审核问询函"），杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智 股份"、"发行人"、"公司"）与保荐机构长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保 荐机构"、"保荐人"）对审核问询函所涉及的问题认真进行了逐项核查和落实， 现回复如下，请予以审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与募集说明书中的释义相同。 | 审核问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | 本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，或部分比 例指标与相关数值直接计算的结果在尾数上存在差异，系四舍五入造成。 1-1 | | | | ...