| 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123245 | 债券简称：集智转债 | | 杭州集智机电股份有限公司 关于不向下修正"集智转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券基本情况 1、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345 号）同意注册， 公司于 2024 年 8 月 14 日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"） 254.60 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额为人民币 25,460.00 万元。 经深圳证券交易所同意，本次可转换公司债券已于 2024 年 8 月 28 日在深圳 证券交易所上市交易，债券简称"集智转债"，债券代码"123245"。 2、可转债转股期限 本次发行的可转债转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日 起至可转债到期日止，即自 2025 年 2 月 ...

| 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123245 | 债券简称：集智转债 | | 杭州集智机电股份有限公司 关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州集智机电股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2345 号）同意注册， 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 14 日向不特 定对象发行可转换公司债券 254.60 万张，每张面值为人民币 100 元，发行总额 为人民币 25,460.00 万元，扣除发行费用人民币 683.09 万元（不含税），实际 募集资金净额为人民币 24,776.91 万元。以上募集资金到账情况已由中汇会计师 事务所（特殊普通合伙）验资，于 2024 年 8 月 20 日出具了"中汇会验[2024] 9665 号"《验资报告》。 二、 募集资金专户的开立情况和监管 ...

3、转股价格：23.54 元/股 4、转股期限：2025 年 2 月 20 日至 2030 年 8 月 13 日（如遇法定节假 日或休息日延至其后的第一个交易日；顺延期间付息款项不另计息） 5、根据《杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中相关约定："在本可转债存续期间， 当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当 期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股 东大会表决。" 截至本公告日，杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）股票自 2024 年 8 月 20 日至 2024 年 9 月 3 日已有 10 个交易日的收盘价格低于当期转股 价格的 85%（即 20.01 元/股）的情形，预计可能触发"集智转债"转股价格向 下修正条件。若触发转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时 履行审议程序和信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 | 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码： ...

杭州集智机电股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人 可转换公司债券质押的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300553 | 证券简称：集智股份 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123245 | 债券简称：集智转债 | | 责任公司深圳分公司债券持有人名册计算所得。 2、股东可转债累计质押情况 截至公告披露日，上述股东及其一致行动人所持可转债累计质押情况如下： | 股东名称 | 持有数量 （张） | 持有比例 （%） | 本次质押前 质押可转债 | 本次质押后质 押可转债数量 | 占 其 所 持可 转债比例（%） | 占公司可转债 余额比例（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 数量（张） | （张） | | | | 楼荣伟 | 623,229 | 24.48 | 0 | 623,229 | 100 | 24.48 | | 集智投资 | 141,560 | 5.56 | 0 | 141,5 ...

在本次董事会审议前，本议案已经第五届董事会审计委员会第一次会议全体 成员审议通过。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会议 于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议于 2024 年 8 月 18 日以书面、电 子邮件方式向全体董事进行了通知，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司监 事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长楼荣伟召集并主持。 会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，合法、有效。 经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议： 杭州集智机电股份有限公司 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《2024 年半年度报告全文及摘要》 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-049 董事会认为：公司《2024年半年度报告》及其摘要能够真实、准确、完整地 反映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司《2024 年半年度报告》及其摘要详见同日刊登在中国证监会指定的创 ...

1 长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 持续督导 2024 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：集智股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曹霞 021-61118978 | | | 保荐代表人姓名：冯鹏飞 0755-88602319 | | | 现场检查人员姓名：冯鹏飞 | | | 现场检查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 6 月 | | | 年 月 日 现场检查时间：2024 8 12 日-26 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资 | | | 料及信息披露文件 | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | ...

表决结果：3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议 于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 8 月 18 日以电子邮 件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由陈旭初先 生召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、有效。 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《2024 年半年度报告全文及摘要》 经审核，监事会认为：公司《2024年半年度报告》及其摘要的编制和审核符 合法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公 司的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容 详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-050 杭州集智机电股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司监事会 2024年 8 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period was ¥105,906,717.27, a decrease of 20.88% compared to the same period last year[12]. - Net profit attributable to shareholders was ¥7,686,757.68, down 76.03% year-on-year[12]. - The net cash flow from operating activities was -¥25,631,625.46, a significant decline of 2,900.32% compared to the previous year[12]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.09, representing an 81.63% decrease from the same period last year[12]. - The company's gross profit margin decreased by 4.22% for balancing machines and accessories, with revenue of ¥95,421,331.03 and cost of sales of ¥53,710,677.63, resulting in a gross profit margin of 43.71%[33]. - The company achieved operating revenue of 10,590.67 million yuan in the first half of 2024, a decrease of 20.88% compared to the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders was 768.68 million yuan, down 76.03% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was 759.36 million yuan, a decline of 51.40%[24]. - The company reported a significant increase in overseas revenue by 63.41% to ¥5,363,585.89, compared to ¥1,962,718.20 in the previous year[33]. - The total profit for the first half of 2024 was ¥14,537,829.73, a decline of 60.3% compared to ¥36,681,904.61 in the same period of 2023[102]. Research and Development - The company invested 1,783.70 million yuan in R&D, accounting for 16.84% of operating revenue, with 161 R&D personnel making up 38.70% of total employees[25]. - The company has a well-established R&D team and innovation mechanism, ensuring continuous product development and technological innovation[29]. - The company is focusing on expanding its product lines to include high-speed and quasi-high-speed balancing machines and automation equipment, aiming for new business growth points[24]. - The company has completed the construction of a high-speed testing platform and will continue to enhance R&D and market expansion in high-speed rotor balancing[24]. - The company has obtained a total of 96 patents related to fully automatic balancing machines, including 30 invention patents and 41 software copyrights[27]. Market Position and Industry Outlook - The company operates in the equipment manufacturing industry, which is highly cyclical and closely related to macroeconomic conditions and fixed asset investment[3]. - The company has established a market position and brand recognition in the motor application field and has successfully entered the automotive rotating parts manufacturing sector[3]. - The demand for micro motors in China is projected to increase by 300 million to 400 million units annually if each household uses one more unit per year[16]. - The global micro motor market size was $36.478 billion in 2020 and is expected to reach $56.066 billion by 2030, with a CAGR of 4.1% from 2021 to 2030[16]. - The automotive sector is projected to have a demand exceeding 5,000 units for fully automatic balancing machines based on the production of key components[16]. - The cumulative market demand for fully automatic balancing machines for automotive rotating parts is approximately 2.5 billion RMB, with an average annual market sales exceeding 300 million RMB[17]. - The demand for fully automatic tire screening machines during the 14th Five-Year Plan period is estimated to be around 4,700 units, resulting in a cumulative market demand of 7 billion RMB, with an average annual market sales exceeding 875 million RMB[17]. Risks and Challenges - The company faces risks related to industry substitution, product upgrades, and technological innovation, which could significantly impact its operations[1]. - The company acknowledges uncertainties in the industrialization of new technologies and products, which may affect future application results[4]. - The company emphasizes the importance of maintaining technological leadership and brand recognition to ensure sustainable growth and profitability[55]. - The company aims to mitigate cyclical risks in the equipment manufacturing industry by optimizing customer structure and enhancing product quality[55]. Corporate Governance and Shareholder Information - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares, nor to increase capital from reserves[4]. - The company held its first extraordinary general meeting of 2024 on February 1, with an investor participation rate of 49.31%[59]. - The annual general meeting for 2023 was held on May 10, 2024, with a participation rate of 44.01%[59]. - The total number of shares held by major shareholders at the end of the reporting period is 28,126,033 shares, with the largest shareholder, Lou Rongwei, holding 24.48% (19,857,560 shares) of the total[82]. - The company has a total of 10,299 shareholders, with 5% or more ownership concentrated among a few key individuals[82]. Financial Position and Assets - Total assets increased by 6.32% to ¥1,126,331,206.80 compared to the end of the previous year[12]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥90,425,800.04, representing 8.03% of total assets, a decrease of 12.07% compared to the previous year[35]. - Accounts receivable stood at ¥68,389,613.42, accounting for 6.07% of total assets, with a slight decrease of 0.21% year-over-year[35]. - Inventory increased to ¥176,361,413.05, which is 15.66% of total assets, reflecting a growth of 3.43% compared to the previous year[35]. - Total liabilities rose to CNY 410,110,677.96 from CNY 340,719,500.64, an increase of about 20.3%[94]. Compliance and Regulatory Matters - The company reported no significant environmental penalties or issues during the reporting period[63]. - The company has not engaged in any major litigation or arbitration matters during the reporting period[66]. - There were no related party transactions or non-operating fund occupation by controlling shareholders during the reporting period[65]. - The financial report for the first half of 2024 has not been audited yet[65]. - The company has maintained a commitment to transparency and timely information disclosure to investors[64].

长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：集智股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：冯鹏飞 | 联系电话：0755-88602319 | | 保荐代表人姓名：曹霞 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用，截至 2022 年末募集资金已 | | | 使用完毕 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信 ...

杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-048 杭州集智机电股份有限公司 HANGZHOU JIZHI MECHATRONIC CO., LTD. （杭州市西湖区三墩镇西园三路10号） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二〇二四年八月 杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 第一节 重要声明与提示 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智股份"、"发行人"、"公司" 或"本公司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）等有关法律、法规的规定，本公司董事、高 级管理人员已经依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所 ...