山东赛托生物科技股份有限公司 独立董事工作细则 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"上市公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避 公司决策风险，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》、《山 东赛托生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法 律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与本公 司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、中国证监会规定、证券交易所 业务规则、《公司章程》和本细则的要求，忠实履行职责，维护公司整体利益， 尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不 受公司控股股东、实际控制人、或者其他与公司及其主要股东、实际控制人存 在利害关系的单位或个人的影响。 ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 公告编号：2024-016 山东赛托生物科技股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开公司第四届董事会第三次会议，会议审议通过《关于公司及子公司向银行申 请综合授信额度及提供担保的议案》，本次授信和担保事项尚需提交公司 2023 年 年度股东大会审议。具体内容如下： 一、本次申请银行综合授信及提供担保的基本情况 为满足公司及子公司 2024 年度日常经营及投资项目进展的资金需求，公司 及子公司计划向银行申请综合授信额度不超过人民币 120,000 万元（上述金额最 终以各家银行实际审批的授信额度为准，综合授信额度含原额度的续期）。同时公 司分别为全资子公司上海赛托实业有限公司、深圳赛托生物投资有限公司、控股 子公司山东斯瑞药业有限公司申请银行综合授信提供连带责任保证担保，担保金 额分别为不超过人民币 20,000.00 万元、30,000.00 万元、5, ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 公告编号:2024-014 山东赛托生物科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘审计机构的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 组织形式 | 年 | 月 | 18 | 日 | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | 238 | 人 | | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | | | | | 2,272 | 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | | | 836 | | 人 | | 2023 年（经审 | 业务收入总额 34. ...

国金证券股份有限公司 关于山东赛托生物科技股份有限公司及全资子公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为山 东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"赛托生物"或"公司"）2022 年度 以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对赛托生物使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了审慎核查， 具体核查情况如下： 一、募集资金概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东赛托生物科技股份有限公司向 特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕651 号）同意，公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票 11,641,762 股，发行价格为 22.47 元/股， 募集资金总额为 26,159.04 万元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费 用 966.80 万元，募集资金净额为 ...

国金证券股份有限公司 关于山东赛托生物科技股份有限公司 向控股股东借款暨关联交易的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为山 东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"赛托生物"或"公司"）2022 年度 以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规和规范性文件的规定，对公司向控股股东借款暨关联交易情况进行了 核查，情况如下： 一、本次关联交易概述 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）为满足公司经营和 发展需要，拟向控股股东山东润鑫投资有限公司（以下简称"山东润鑫"）借 款不超过人民币 20,000.00 万元，用于补充流动资金，借款利率为山东润鑫实际 融资利率，且年化利率不超过 5.50%。计息方式按照借款实际使用金额和天数 计息，在股东大会审议通过后的 24 个月内循环滚动使用。 上述事项已经公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第三次会议及第 四届监事会第三次会议审议通过 ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 编号：2024-015 山东赛托生物科技股份有限公司 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司根据业务发展及 日常经营需要，预计 2024 年拟与关联方天津信谊津津药业有限公司（以下简称"信 谊津津"）发生日常关联交易，主要为向关联方销售商品及提供劳务等，预计 2024 年发生的日常关联交易金额合计不超过 4,500.00 万元。2023 年公司与前述关联方发 生的日常关联交易金额为 5,119.32 万元。 2024年4月25日，公司第四届董事会第三次会议以6票同意、0票反对、0票弃权， 审议通过了《关于公司及子公司2024年度日常关联交易预计的议案》，关联董事米奇 先生回避表决。本次关联交易已经公司独立董事专门会议全票审议通过。 根据《深圳证券交易所创业板板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，上述 议案无需提交公司股东大会审议。 （三）2023 年度日常关联交易实际发生情况 关于公司及子公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 ...

国金证券股份有限公司 关于山东赛托生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为山东 赛托生物科技股份有限公司（以下简称"赛托生物"或"公司"）2022 年度以 简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对赛托生 物 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2017 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2987 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司由主承销商国金证券股份有限公司采用网下向投资者询价配 售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行方式， 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 26,666,667 股，发行价为每股人 ...

山东赛托生物科技股份有限公司董事会 董 事 会 二〇二四年四月二十九日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司现任独立董事张启明先生、屠鹏飞先生、康立女士的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事张启明先生、屠鹏飞先生、康立女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山东赛托生物科技股份有限公司 ...

证券代码：300583 证券简称：赛托生物 公告编号： 2024-018 山东赛托生物科技股份有限公司 关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"赛托生物"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通 过了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 20,000.00 万元，使用期限自董 事会审议批准之日起不超过十二个月，到期将归还至募集资金专户。现将相关事 宜公告如下： 一、募集资金概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东赛托生物科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕651 号）同意，公司 2022 年度 以简易程序向特定对象发行股票 11,641,762 股，发行价格为 22.47 元/股，募集 资金总额为 26 ...

（2024 年 4 月） 第一章 总 则 山东赛托生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等相关的法律法规及《山东赛托生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议批准前聘请会计师事务所对本公司财务会计报告发表 审计意见、出具审计报告及内部控制报告。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预公司审计委员会、董事会及股东大会 ...