山东赛托生物科技股份有限公司 独立董事工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险， 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》《山东赛托生物科技股份有限公司章程》及 其他有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与本公 司及主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、中国证监会规定、证券交易所 业务规则、《公司章程》和本细则的要求，忠实履行职责，维护公司整体利益， 尤其是要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不 受公司控股股东、实际控制人或者其他与公司及其主要股东、实际控制人存在 利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上在包括本公司在内的最多 3 家境内上市公司担任 ...

第二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情 人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会授权董事会秘书为公司内部信息保密工作的具体负责人，负 责组织实施内幕信息登记备案工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务 代表代行董事会秘书的职责。证券事务部为公司内幕信息登记备案工作的日常工 作部门。 第四条 公司董事会秘书领导证券事务部统一负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务等工作。 山东赛托生物科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信 息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 章 程 二零二五年八月 目 录 第一章 总则 第三章 股份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第 2 页，共 55 页 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第八章 通知与公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第 3 页，共 55 页 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第五条 公司住所：山东省菏泽市定陶区东外环路南段 第一节 通知 第二节 公告 山东赛托生物科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 财务报告管理制度 （2025 年 8 月） 第二条 本制度所称财务报告，是指反映企业某一特定日期财务状况和某一 会计期间经营成果、现金流量的文件。财务报告包括以下文件： （一）财务报表：以单个企业为会计主体编制的资产负债表、利润表、现金 流量表、所有者权益变动表； （二）合并报表：以企业集团为会计主体编制的财务报表。 （三）财务报表附注。财务报表附注应当披露报表的编制基础，应当对报表 所列示项目做文字描述或明细说明，并对未能在报表中列示项目做补充说明。 （四）财务报表编制说明。财务报表编制说明是对报表、报表附注及财务预 算执行情况进行分析总结所形成的书面报告。包括会计方法说明、报表分析说明 和财务情况说明。 第三条 公司编制、对外提供和分析利用财务报告时必须遵循以下原则： （一）合规性原则：会计业务的确认、计量和会计信息的披露，必须遵照《会 计法》、《企业会计准则》及公司制定的会计政策、会计估计和会计核算方法的规 定。 （二）真实性原则：会计业务的确认必须以真实的交易和事项为依据，会计 凭证的编制必须以合法的原始凭证为依据，会计账簿的记录必须以经过审核确认 的会计凭证为依据，会计 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 年报工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为完善山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础， 充分发挥独立董事、审计委员会在信息披露方面的监督作用，维护审计的独立性， 本公司根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交 易所的有关要求，以及《山东赛托生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")等的有关规定，特制定本制度。 第二章 年报信息披露的基本准则 第二条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证年报 披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 员会、财务负责人与负责公司年度审计工作的会计师事务所共同协商确定。 第六条 年报应当记载以下内容： （一）重要提示、目录和释义； （二）公司简介和主要财务指标； （三）管理层讨论与分析； （四）公司治理； 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在年报编制期间， 负有保密义务，并在年报披露前15日内和年度业绩预告或业绩快报披露前5日内 不得买 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范山东赛托生物科技股份有限公司(以下简称"公司"）的 投资者关系管理工作，进一步加强与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立 长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《山东赛托生物科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进 投资者对公司的了解，实现公司整体利益最大化。 上市公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、积 极参与和支持投 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 股东会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规、部门规 章和规范性文件及《山东赛托生物科技股份有限公司公司章程》（以下简称"公 司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《山东赛托生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本规则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中独立董事至少一名。 第四条 战略委员会委员除董事长外，其他委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由董事长担任，负责召集和主持战略 委员会工作，当战略委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员 代行其职责；战略委员会主任既不履行职责，也未指定其他委员代行其职责时， 任何一名委员均可将有关情况向公司董事会 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为加强山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国审计法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的 实际情况，制定本制度。 （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司财务报告及相关信息的真实、完整。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、完整。 第二条 本制度适用于公司全资、控股子公司以及具有重大影响的参股公司 所有业务环节的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门依据国家有关法律 法规和本制度的规定，开展的审计评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员和全体员工 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）保障公司经营管理合规合法； 第二章 ...

山东赛托生物科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号—股东及 董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则 及《山东赛托生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员 ...