独立董事专门会议工作细则 第一条 为进一步完善北京新雷能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）独立董事制度，充分发挥独立董事专门会议在公司治理中的 作用，促进公司独立董事尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，原则上 应当于会议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料 ...

北京新雷能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 北京新雷能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 1/8 北京新雷能科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，实现对公司各项财务收支和各项经营活动的有效监 管，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其它有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门委员会，根据 《公司章程》及董事会议事规则等规定，负责审核公司财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，且至少 有一名独立董事是会计专业 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-100 声明人朱义章作为北京新雷能科技股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京新雷能科技股份有 限公司董事会提名为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过北京新雷能科技股份有限公司第五届董事会 提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是□ ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-103 声明人乔晓林作为北京新雷能科技股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京新雷能科技股份有 限公司董事会提名为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过北京新雷能科技股份有限公司第五届董事会 提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 如否，请详细说明：______________________________ ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立 ...

北京新雷能科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加最近一次独立董事培训并 根据北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年12月8日披露的《第五届董事会第三十三次会议决议公告》及《2023 年第二次临时股东大会通知公告》，黄建华先生被提名为公司第六届 董事会独立董事候选人。 截至股东大会通知发出之日，黄建华先生尚未取得深圳证券交易 所上市公司独立董事资格证书。为更好地履行独立董事职责，黄建华 先生承诺如下： 本人黄建华尚未取得深圳证券交易所上市公司独立董事资格证 书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独 立董事资格证书。 特此承诺。 取得独立董事资格证书的承诺函 2023 年 12 月 8 日 承诺人：黄建华 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-106 北京新雷能科技股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12 月8日召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废部 分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本 激励计划"）的规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，董事 会同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票共3.1449万 股。现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 （一）2020 年 10 月 22 日，公司第四届董事会第二十九次会议 审议通过了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》等议案，公司第四届监事会第二十六 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-094 北京新雷能科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事 会任期将于2023年12月25日届满，为保证监事会的正常运行，根据《公 司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，公司于2023年12月8 日召开第五届监事会第三十一次会议，逐项审议通过了《关于公司监 事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》。 公司监事会提名周权先生、赵旭阳先生为公司第六届监事会非职工代 表监事候选人（简历见本公告附件）。 上述非职工代表监事候选人需提交公司股东大会进行审议，并采 取累积投票制选举产生2名非职工代表监事，与公司职工代表大会选 举产生的职工代表监事共同组成公司第六届监事会。 附件： 第六届监事会非职工监事候选人简历： 1、周权先生：1967 年出生，硕士学历，毕业于清华大学电子工 程系、中国科学院电子学研究所。1993 年至 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-102 声明人卢海涛作为北京新雷能科技股份有限公司第六届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人北京新雷能科技股份有 限公司董事会提名为北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人 与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺 如下事项： 一、本人已经通过北京新雷能科技股份有限公司第五届董事会 提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 五、本人 ...

北京新雷能科技股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分 归属名单的核查意见 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、 法规和规范性文件以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2020 年限制性股票激励计 划首次授予部分第一类激励对象第三个归属期归属名单及首次授予 部分第二类激励对象第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见 如下： 本次合计归属的 242 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条 件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计 划激励对象的主体资格合法、有效，激励 ...

证券代码：300593 证券简称：新雷能 公告编号：2023-104 北京新雷能科技股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日召开第五届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于变 更公司注册资本的议案》和《关于修订<公司章程>的议案》，现将相 关情况公告如下： 一、变更注册资本情况 1、2023 年 9 月 13 日，公司 2020 年限制性股票激励计划预留授 予部分第二个归属期归属条件已满足并办理完成归属，归属数量共计 36.9460 万股。本期归属股份登 记工作完成后公 司总股本由 537,935,322 股增加到 538,304,782 股，公司注册资本相应增加。 公司注册资本增加情况具体如下： | 增加前注册资本 | 增加后注册资本 | | --- | --- | | 537,935,322.00 元 | 538,304,782.00 元 | 二、修订《公司章程》情况 1、因上述注册资本变更及其他事项，《公司章 ...