深圳康泰生物制品股份有限公司 相关事项的独立意见 三、关于公司 2023 年半年度计提资产减值准备的独立意见 公司本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》等相关规定及公司实 际情况，能够更加客观、公允反映公司的财务状况和经营成果，本次计提资产减 值准备的决策程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司 及全体股东利益的情形。 独立董事关于第七届董事会第十二次会议 根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康泰生 物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责的原 则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正的判 断立场，对公司第七届董事会第十二次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司2023年半年度利润分配预案的独立意见 董事会提出的2023年半年度利润分配预案，充分考虑了公司所处的发展阶段、 经营的实际情况 ...

经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-052 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十二 次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于 2023 年 8 月 25 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议 召集人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 8 人，实际 参加表决董事 8 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 一、审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》，表决结果： 8 票同意、0 票反对、0 票弃权。 《关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告》、独立董事意见、监事会 意见的具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo. ...

| | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初 | 2023 年 1-6 月占 | 2023 年 | 1-6 | 2023 年 6 | 月 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 资金占用方名称 | | 市公司的关 | 算的会计科 | 占用资金余 | 用累计发生金额 | 月偿还累计 | | 期末占用资 | | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 联关系 | 目 | 额 | （不含利息） | 发生金额 | | 金余额 | | | | | 现大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属 | | | | | | | | | | | | | 企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》《股东大会议事规则》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 26 日（星期二）下午 14:30 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日召开 第七届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会 的议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十二次会议审议通过后，决定 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-057 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月25日召 开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第十次会议，审议通过了《关于2023 年半年度计提资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规的规定，现将相关情况公告如下： 为了更加真实、准确地反映公司资产状况和财务状况，根据《企业会计准 则》及公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内截至2023年6月30日的 各类资产进行了全面清查，对各项资产进行了充分的分析、测试和评估，根据 减值测试结果，本着谨慎性的原则，公司对存在减值迹象的相关资产计提减值 准备。 （二）本次计提资产减值准备的范围和金额 公司对存在减值迹象的资产进行计提资产减值准备，20 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十次 会议通知于2023年8月15日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2023年8 月25日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主 席吕志云先生召集并主持，本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3 名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公司章程》的有关规定。 经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》，表决结果： 3票同意、0票反对、0票弃权。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年半年度报告及摘要的 程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《2023 年半年度报告》《2023 年半年度报告摘要》的具体内容详见公司同日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 二、审议通过了《关于2023年半年度利润分配预案的议案》，表决结果：3 票同意、0票反对、0票弃权。 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等 规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）2023年半年度 募集资金存放与使用情况专项报告如下： 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-056 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 一、募集资金基本情况 （一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况 1.实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2 月 1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总 额为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费 ...

中信建投证券股份有限公司 一、保荐工作概述 2023 年上半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：康泰生物 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：龙舟（2021 年向不特定对象 | 联系电话：010-86451658 | | 发行可转债） | | | 保荐代表人姓名：宋双喜（2021 年向不特定对 年非公开发行股票、2018 | 联系电话：010-85130683 | | 象发行可转债、2020 | | | 年公开发行可转债） | | | 年非公开发行 保荐代表人姓名：隋玉瑶（2020 | 联系电话：010-85130265 | | 股票、2018 年公开发行可转债） | | | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | 是 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 为积极回报股东，与股东分享公司经营发展的成果，结合公司的实际情况， 在保障公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会拟定2023年半年度利润分 配预案为：拟以2023年半年度权益分派实施公告中确定的股权登记日当日的总股 本为基数，以未分配利润向全体股东每10股派1.80元（含税）现金红利，不送红 股，不以资本公积金转增股本。 二、董事会意见 关于 2023 年半年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月25日召 开第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第十次会议，会议审议通过了《关 于2023年半年度利润分配预案的议案》，具体情况如下： 一、2023年半年度利润分配预案基本情况 根据公司2023年半年度财务 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-004 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 及人员姓名 线上参与康泰生物 2022 年度网上业绩说明会的投资者 时间 2023 年 05 月 05 日（星期五）下午 15:00-17:00 地点 "康泰生物投资者关系"微信小程序 董事、总裁：苗向先生 独立董事：李皎予先生 上市公司接待 财务总监：周慧女士 人员姓名 董事会秘书：陶瑾女士 保荐代表人：龙舟先生 公司于 2023 年 5 月 5 日（星期五）15:00-17:00 在"康泰生物投 资者关系"微信小程序通过网络远程的方式举行 2022 年度网上业 绩说明会，就投资者关注的问题进行了回复。本次交流的主要内 容如下： 投资者关系活动 Q1：公司狂苗审批遇到了什么问题呢？五联苗为什么还没进入一 主要内容介绍 期临床？ A1：您好，公司冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）4 ...