证券代码:300601 证券简称:康泰生物 债券代码:123119 债券简称:康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号:2023-005 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ■其他:(调研员及业务经理) 中信建投证券、申万宏源证券、方正证券、瑞士银行、中信证券、 中泰证券、东方证券、万和证券、东海证券、鹏华基金、海富通 基金、枫润资管、博道基金、高毅资产、慎知资产、明河投资、 华西基金、德睿恒丰、睿郡资管、鼎萨投资、上银基金、泓澄投 资、中银基金、淳厚基金、金恒宇投资、泰康资管、远信(珠海) 私募、兴证全球基金、瑞华投资、通用投资、中国外贸信托、海 通资管、嘉合基金、泰达宏利基金、民生通惠资产、东方嘉富资 产、谢诺辰阳、森锦投资、中信期货、工银瑞信基金、西藏源乘、 参与单位 理成资产、敦和资管、正圆投资、金元顺安、景泰利丰投资、天 名称 风资管、朱雀基金、翼虎投资、华宝基金、永赢基金、暖逸欣基 金、龙航资管、玖鹏资管、中金公司、华宝基金、首元新能投资、 广发基金、融通基金、大家资管、Goldman Sa ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-059 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十三 次会议通知于2023年9月8日以书面及通讯的方式通知了全体董事，会议于2023 年 9 月 15 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召开。会议召集 人及主持人为公司董事长杜伟民先生，本次会议应参加表决董事 8 人，实际参加 表决董事 8 人。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 经过全体董事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 2、《公司独立董事关于第七届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》 特此公告。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2023 年 9 月 15 日 一、审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，表决结果：8 票同意、0票反对、0票弃权。 经公司董事会审计委员会提名，并 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 内部审计制度 2023年9月 深圳康泰生物制品股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部监督和风险管理，规范公司内部审计工作，保证公司的生产经营、财务管 理、会计核算符合国家各项法律法规的要求，根据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所公司自律监管 指引第 2 号——创业板公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《企业内部控制基本规范》以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司、控股 子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信 息的真实性和完整性，以及经营活动的效率和效果等开展独立、客观的监督、 评价和建议的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-060 一、审议通过了《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》，表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 经审核，监事会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在公司 2022 年度审计工作中，严格遵守国家有关规定及注册会计师职业规范的要求，公允、 客观地进行独立审计，按时为公司出具各项专业报告。监事会同意续聘信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。 《关于续聘 2023 年度会计师事务所的公告》的具体内容详见公司同日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 本议案尚需提交公司 2023 年第一次临时股东大会审议。 二、备查文件 深圳康泰生物制品股份有限公司 第七届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十一 次会议通知于2023年9月8日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议 ...

债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-061 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于续聘 2023 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月15日召 开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关 于续聘2023年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"信永中和"）为公司2023年度审计机构，本议案尚需提 交公司股东大会审议，具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 截止 2022 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）249 人，注册会计师 1,495 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 （以下无正文） 独立董事关于第七届董事会第十三次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康 泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责 的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正 的判断立场，对公司第七届董事会第十三次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于续聘 2023 年度会计师事务所的独立意见 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司提供审计服务 的经验与能力，其在对公司各专项审计和年度财务报表审计过程中，严格遵守国 家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，严谨、公允、客观地进行独立审计 并及时为公司出具专项报告，报告内容客观、公正。本次续聘会计师事务所在提 交董事会审议前，已经全体独立董事事前认可，续聘程序符合法律法规的规定。 全体独立 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于增加 2023 年第一次临时股东大会临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十二次会议审议通过后，决定召 开 2023 年第一次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 《股东大会议事规则》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 9 月 26 日（星期二）下午 14:30 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 26 日披露 了《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-058）， ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 民海生物研发的冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）使用人二倍体细胞 制备，采用"5 针法"和"2-1-1"（四针法）两种免疫程序。临床结果表明， 两种免疫程序全程接种后，均有良好的安全性、免疫原性和免疫持久性。国内对 狂犬病疫苗的需求量较大，该疫苗市场前景良好。 经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已上市的冻干人用狂犬病疫苗 （人二倍体细胞）的厂家仅成都康华生物制品股份有限公司一家。 二、对公司的影响 名称 生产企业 剂型 规格 注册 分类 药品批准 文号 药品批准文 号有效期 证书编号 冻干人用 狂犬病疫 苗（人二倍 体细胞） 北京民海 生物科技 有限公司 注射剂 按标示量复溶后 每瓶 1.0ml。每 1 次 人 用 剂 量 为 1.0ml，狂犬病疫 苗效价应不低于 2.5IU。 预防用生 物制品 国药准字 S20230048 至 2028 年 09 月 11 日 2023S01384 一、 ...

胡克平________________ （本页无正文，为《深圳康泰生物制品股份有限公司独立董事关于续聘会计师事 务所的事前认可意见》之签署页） 独立董事签署： 李皎予________________ 罗智泉________________ 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康 泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责 的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正 的判断立场，对公司续聘会计师事务所发表如下事前认可意见： 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务资格，具有 丰富的上市公司审计工作经验，其在担任公司 2022 年度审计机构期间，勤勉尽 责，坚持独立、客观、公正的审计准则，履行了审计机构的责任与义务，出具的 ...

Financial Performance - The company's revenue for the first half of 2023 was CNY 1,730,568,886.34, a decrease of 5.32% compared to CNY 1,827,843,901.50 in the same period last year [13]. - Net profit attributable to shareholders increased significantly to CNY 510,431,517.35, representing a growth of 323.58% from CNY 120,502,824.15 in the previous year [13]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 429,863,105.35, up 397.50% from CNY 86,404,988.56 year-on-year [13]. - Operating cash flow for the period was CNY 339,250,581.77, an increase of 214.71% compared to CNY 107,796,564.13 in the same period last year [13]. - Basic earnings per share rose to CNY 0.4563, a 163.00% increase from CNY 0.1735 in the previous year [13]. - Total assets at the end of the reporting period were CNY 14,285,143,056.48, reflecting a growth of 3.62% from CNY 13,786,351,671.15 at the end of the previous year [13]. - Net assets attributable to shareholders increased to CNY 9,391,664,543.13, a rise of 4.52% from CNY 8,985,338,168.88 at the end of the previous year [13]. - The weighted average return on net assets improved to 5.56%, up from 1.26% in the same period last year, an increase of 4.30 percentage points [13]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.80 RMB per 10 shares to all shareholders, based on the total share capital on the record date [2]. - The company’s total cash dividend amount is based on the total share capital as of June 30, 2023, and will be adjusted according to the actual implementation results [78]. - The total share capital for the cash dividend calculation is 1,116,912,432 shares [78]. - The company’s cash dividend distribution plan is subject to approval at the upcoming extraordinary general meeting [78]. - The company did not issue any bonus shares or increase capital from the capital reserve during this period [78]. Research and Development - The company has over 30 years of experience in the research, production, and sales of human vaccines, becoming a leading innovative biopharmaceutical enterprise in China [19]. - The company has a diverse product lineup with 30+ projects in the research pipeline, including vaccines for rabies, varicella, and RSV, which will enhance its competitive strength upon approval [19]. - The company is actively pursuing internationalization by enhancing overseas product registration and exploring diversified sales channels [21]. - The company is focusing on new technology applications, including mRNA technology and viral vector technology, to enhance vaccine development [29]. - The company is advancing key product development, with several vaccines entering clinical trials, including the quadrivalent influenza vaccine and oral pentavalent rotavirus vaccine [29]. - The company has established multiple advanced research platforms, including a therapeutic hepatitis B vaccine engineering laboratory and a new vaccine engineering laboratory in Shenzhen [41]. Market Expansion and International Cooperation - The company has signed cooperation agreements with countries like the Philippines, Indonesia, and Pakistan to expand the international market for its 13-valent and 23-valent pneumococcal vaccines [20]. - The company has successfully obtained emergency use approvals for two COVID-19 vaccines in China and Indonesia, expanding its product offerings [19]. - The company is committed to managing adverse events related to vaccine administration to minimize negative public perception and maintain vaccination rates [70]. - The company has signed a strategic cooperation memorandum with AstraZeneca and Indonesia's Combiphar in March 2023 to localize the production and commercialization of its vaccines in Indonesia [32]. Compliance and Risk Management - The company emphasizes the importance of accurate financial reporting, with all board members present for the review of the half-year report [2]. - The report includes a section on potential risks and countermeasures faced by the company, highlighting the need for investor awareness [2]. - The company faces risks from industry policy changes, requiring timely adjustments to business strategies to comply with stricter regulations [68]. - The company emphasizes quality control and risk management in vaccine development to mitigate the risks associated with new product development not meeting expectations [69]. Environmental Compliance - The company is listed as a key pollutant discharge unit by environmental protection departments in Shenzhen and Beijing, adhering strictly to environmental laws and regulations [81]. - There were no administrative penalties for violations of environmental protection laws during the reporting period [81]. - Kangtai Biologics' wastewater treatment station is operational and meets national environmental regulations, with daily monitoring of COD, ammonia nitrogen, total phosphorus, and flow [88]. - Minhai Biologics has an operational wastewater treatment station that complies with environmental regulations, with online monitoring of wastewater parameters [89]. Shareholder and Corporate Governance - The company has not experienced any changes in its board of directors, supervisors, or senior management during the reporting period [77]. - The company conducted one shareholders' meeting and one bondholders' meeting during the reporting period to ensure the protection of shareholder and creditor rights [96]. - The company has completed all commitments made to minority shareholders regarding share repurchase, ensuring no harm to the company's debt servicing ability [102]. - The company has not engaged in any significant related party transactions during the reporting period [105]. Financial Management - The company reported a significant increase in income from other sources, with government subsidies contributing ¥94,785,194.70, accounting for 16.81% of total profit [50]. - The company’s total liabilities decreased by 1.06% to CNY 2,099,531,640.94, accounting for 14.70% of total assets [56]. - The company’s cash and cash equivalents were CNY 23,251,077.60, restricted due to guarantees and litigation cases [53]. - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period [104].