汇纳科技股份有限公司 内部审计制度 汇纳科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月） 1 汇纳科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审 计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我 完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规，结合公司实际，特制定本 制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审计机构或内部审计人员，依据 国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、公司财 务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计机构向董事会负责。 内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查过程 中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应 当立即向审计委员会直接报告。 内部审计机构应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者 ...

汇纳科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 汇纳科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高级管理人员。董 事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董 事会秘书： （一）有《公司法》第九十五条规定情形之一的； （二）最近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师； 第一章 总则 第一条 为规范汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《汇纳科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他 现行有关法律、法规的规定制定。 （五）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责范围 ...

汇纳科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 汇纳科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年 8 月） 1 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效率和决策水平，完 善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》及其他有关 规定，公司特设董事会战略委员会并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，如董事长并非战 略委员会委员，则由战略委员会委员在成员中提名，由战略委员会委员的过半数 选举产生或罢免。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可连任。期 间如有委员 ...

汇纳科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 汇纳科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年8月） 1 汇纳科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监 管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、深圳证券交易所发布的 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、控股子公司（包 括公司直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以 及公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股公司"）。 第三 ...

1 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责 任，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事工 作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情 况，制定本制度。 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务， 勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报 告真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2025 年 8 月） （五）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 （三）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时 披露； （四）对年报中需要独立董事审核的事项发表独立意见； 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如 下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）对公司年度审计工作安排及相关 ...

第一条 为进一步提高汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度 建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，因 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大 差错的，应当按照 ...

汇纳科技股份有限公司 信息披露管理制度 汇纳科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年8月修订） 1 汇纳科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汇纳科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的信息管 理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、债权人及 其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 "）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《股票发行与交易管理 暂行条例》、《上市公司治理准则》及《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及 规范性文件的规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资 决策可能或已经产生较大影响的信息，包括本制度第三十五条所述重大事项。 汇纳科技股份有限公司 信息披露管理制度 第七条 本制度所称公平，是指公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息 时，必须同时向所有投资者公开披露，确保所有投资者可以平等地获取同一信息；不 得实行差别对待政策，不得提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信 息。 在内幕信息依法披露前 ...

汇纳科技股份有限公司 独立董事工作制度 汇纳科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董 事，并应当确保有足够的时间和精力 ...

汇纳科技股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第六章 | | 高级管理人员 27 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第八章 | 通知和公告 | 33 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 33 | | 第十章 | 修改章程 | 36 | | 第十一章 | 附则 | 36 | 第一章 总则 3 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关 规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 公司以发起方式设立，在上海市工商行政管理局注册登记，取得营 业执照，统一社会信用代码证为 913100007653010244。 第三条 公司于 2017 ...

汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 1 汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司设立董 事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会依公司章程设立的专门工作机构，是由董事组 成的委员会，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事委员组成，其中二名为独立董事委员（一名 为会计专业人士）。 第四条 审计委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名，并由董事会选 举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任（应为会计专业 人士），负责主持委员会的工作，审计委员会主任委员由委员会选举 ...