第一条 为进一步提高汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度 建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露有关的其他人员应当 严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控 制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、客观地进行年报 审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，因 不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露发生重大 差错的，应当按照 ...

1 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，健全公司内部控制制度，明确独立董事在年报信息披露中的责 任，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事工 作制度》等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情 况，制定本制度。 汇纳科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行职责和义务， 勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年度报 告真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2025 年 8 月） （五）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 （三）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告及时 披露； （四）对年报中需要独立董事审核的事项发表独立意见； 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如 下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）对公司年度审计工作安排及相关 ...

汇纳科技股份有限公司 章程 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第五章 | 董事会 | 19 | | 第六章 | | 高级管理人员 27 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 30 | | 第八章 | 通知和公告 | 33 | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 33 | | 第十章 | 修改章程 | 36 | | 第十一章 | 附则 | 36 | 第一章 总则 3 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关 规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"）。 公司以发起方式设立，在上海市工商行政管理局注册登记，取得营 业执照，统一社会信用代码证为 913100007653010244。 第三条 公司于 2017 ...

汇纳科技股份有限公司 对外投资管理制度 汇纳科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月） 汇纳科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的保值、 增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、国家其他有关法律、法规规定及《汇纳科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），并结合本公司具体情况制定本制 度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货币 资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全 性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： 第二章 对外投资的审批权限 第五条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创 业板 ...

汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 1 汇纳科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》及其他有关规定，公司设立董 事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会依公司章程设立的专门工作机构，是由董事组 成的委员会，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事委员组成，其中二名为独立董事委员（一名 为会计专业人士）。 第四条 审计委员会委员由董事长或董事会提名委员会提名，并由董事会选 举产生，委员选举由全体董事的过半数通过。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任（应为会计专业 人士），负责主持委员会的工作，审计委员会主任委员由委员会选举 ...

汇纳科技股份有限公司 对外担保制度 汇纳科技股份有限公司 对外担保制度 第一条 为规范汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，确 保投资者的合法权益和公司财产安全，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指 引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规章及《汇 纳科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"担保"是指：公司为他人向债权人提供保证、抵押、质押、 留置和定金。 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。 第三条 公司为他人提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则。严格控 制担保风险。 第四条 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保事项 相关的印章使用登记。 第五条 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际 控制人及其关联方应当提供反担保。 （2025年8月修订） 1 汇纳科技股份有限公司 对外担保制度 公司为其控股子公司、参股公司提供担保，该控股子公司、参股公司的其 ...

汇纳科技股份有限公司 内部控制制度 汇纳科技股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 8 月） 第三条 公司董事会应对公司内部控制制度的建立健全和有效执行负责。 1 汇纳科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强汇纳科技股份有限公司（下称"公司"）内部控制，促进公司规范运作和 健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行 政法规、部门规章和《汇纳科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公 司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （ ...

汇纳科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 汇纳科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约 束机制，依据国家相关法律、法规及《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细 则》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事与高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 第二章 薪酬的构成及确定 第四条 公司董事的薪酬由董事会薪酬与考核委员会提出，经董事会审议通过后，提交股 东会审议批准。 第五条 根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，公司每年 度给予独立董事一定的津贴，具体金额由股东会确定，并按《公司法》和《公司章程》相关 规定，承担独立董事行使职责所需的合理费用。 第六条 高级管理人员实行年薪制，其薪酬由基本工资和绩效奖金两部分构成。 基本工资结合行 ...

汇纳科技股份有限公司 董事会议事规则 汇纳科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策 行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应现代市场经济 规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规，以及《汇纳科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，特制订本规则。 第三条 公司设董事会，董事会由七名董事组成，设董事长 1 人。可以设副 董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会行使 下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产 ...

汇纳科技股份有限公司 募集资金管理办法 汇纳科技股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 8 月） 1 汇纳科技股份有限公司 募集资金管理办法 金使用的监管方式； 公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。 第一章 总则 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专 户不得存放非募集资金或者用作其他用途。 公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"） 也应当存放于募集资金专户管理。 2 第一条 为完善汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范公司 对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公 司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本办法。 第二条 本办法根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司证券发 行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及 ...