国浩律师（上海）事务所 关 于 汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 授予第二类限制性股票 的 法律意见书 中国上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 52341668 传真/Fax: +86 21 52341670 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受汇纳科技股份有限公司 （以下简称"汇纳科技"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司股 权激励管理办法（2018 年修正）》（以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所创业板 ...

证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-093 关于向激励对象授予 2023 年第二期限制性股票 激励计划第二类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 2023 年 10 月 30 日，汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第四 届董事会第九次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象 授予 2023 年第二期限制性股票激励计划第二类限制性股票的议案》。根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《2023 年第二期限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的有关规定和公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2023 年第二期限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"、"本激励计划"）规定的授予条件已经 成就，同意确定 2023 年 10 月 30 日为本激励计划的授予日，向 3 名激励对象授 予 220.00 万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 1 1、限制性股票授予日：2023 年 10 月 30 日 ...

汇纳科技股份有限公司 监事会关于 2023 年第二期限制性股票激励计划 授予日激励对象名单的核查意见 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 1 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、 法规、部门规章、规范性文件及汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）和《公司章 程》的规定，监事会就公司 2023 年第二期限制性股票激励计划授予日激励对象 人员名单发表核查意见如下： 1、截止本次限制性股票授予日，列入公司 2023 年第二期限制性股票激励计 划（以下简称" ...

汇纳科技股份有限公司 独立董事关于向激励对象授予 2023 年第二期限制性股票 激励计划第二类限制性股票的独立意见 作为汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们在董事 会召开前认真审阅了公司提供的有关资料。根据《上市公司独立董事规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《公司章程》等有关规定，本着勤勉尽责的态度，客观公正的原则，我们现就 公司第四届董事会第九次会议审议通过的关于向激励对象授予 2023 年第二期限 制性股票激励计划限制性股票的事项，基于独立判断发表如下独立意见： 公司拟向 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象实施授予，我们认为： 1、根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年 第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予日为 2023 年 10 月 30 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 1 5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励 机制，增强 ...

汇纳科技股份有限公司董事会 | 激励对象身份 | 获授的限制 性股票数量 | 占本激励计划 拟授出权益数 | 占授予时公司 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 股本总额比例 | | | （万股） | 量的比例 | | | 在公司控股子公司 四川汇算智算科技有限公司任职的 | 220 | 100.00% | 1.81% | | 核心技术（业务）骨干 | | | | | 合计 3 人 | | | | 注： 根据 2023 年 10 月 30 日收盘后中国登记结算有限公司反馈的《发行人股本结构表（按股份性质统计）》，公司 2023 年 10 月 30 日的股本总数为 121,869,987 股。 汇纳科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） 一、 限制性股票激励计划分配情况表 2023 年 10 月 31 日 1 ...

证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-090 汇纳科技股份有限公司 关于控股子公司签订服务器采购合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 特别提示 1、本次高性能运算服务器采购合同（以下简称"合同"、"本合同"）自 合同签订双方加盖公章或合同专用章之日起生效。本合同签订双方均具备履约 能力，在合同实际执行过程中可能存在法律、法规、政策、技术、市场等方面 不确定性或风险，同时还可能面临外部宏观环境发生重大变化、突发意外事件， 以及其他不可抗力因素影响所带来的风险等，可能导致合同存在无法履行或无 法完全履行的风险。 2、本合同标的高性能运算服务器为公司控股子公司四川汇算智算科技有限 公司（以下简称"四川汇算智算"、"甲方"、"买方"）用于其主营业务及 日常经营活动的固定资产。四川汇算智算专注于人工智能领域的高性能算力服 务业务，本次采购将有助于加快推进四川汇算智算自身 AI 算力资源建设，不断 推动公司整体人工智能算力服务业务发展。 3、本次交易不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产 ...

证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-089 汇纳科技股份有限公司 关于 2023 年第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 "《自律监管指南》"）等法律、法规、部门规章及规范性文件的要求，汇纳科 技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）针对公司《2023 年第二期限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"、"激励计划"、"本 激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做 了必要登记，内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 公司于 2023 年 10 月 11 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第 七次会议，审议通过了《关于公司<2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 10 月 11 日首次公 ...

国浩律师（上海）事务所 关于汇纳科技股份有限公司 汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会 于 2023 年 10 月 30 日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）经 公司聘请，委派律师出席本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）和《汇纳科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），就本次股东大会的召集、召开程序、出席 大会人员资格、会议表决程序等事宜发表法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，审查了公司提供的有 关本次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。 在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的文 件和所作的说明是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。 公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、 遗漏、虚假或误导之处。 本法律意见书仅用于为公司 2023 年第二 ...

证券代码：300609 证券简称：汇纳科技 公告编号：2023-088 汇纳科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 汇纳科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开； 2、本次股东大会未出现否决议案的情形，未出现变更以往股东大会已通过 的决议的情形； 3、本次会议议案 1 至议案 5 为特别决议事项，需由出席股东大会股东（包 括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。 4、本次会议议案 1 至议案 5 对中小投资者（指除公司的董事、监事、高级 管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）单独 计票。 5、本次会议在审议议案 1、议案 2、议案 3 时，本次拟作为 2023 年第二期 限制性股票激励计划激励对象的股东以及与激励对象存在关联关系的股东需对 议案 1、议案 2、议案 3 回避表决，上述该等股东均不可接受其他股东委托进行 投票。在审议议案 4 时， ...