河南百川畅银环保能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《河南百川畅银环保能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《河南百川畅银环保能源 股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等 制度规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、 经营成果和现金流量。公司有关人员不得 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 募集资金管理制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护投资者的权益， 依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票 注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管 规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律法规和规范性文件，以及《河南百川畅银环保能 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，特制订本制度｡ 第二条 公司募集资金管理适用本制度。本制度所称募集资金是指通过 发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了完善河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《河南百川畅银环保能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作 细则。 第三条 本工作细则所称"董事"是指在本公司支取薪酬的董事；"高级管 理人员"是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总 经理提请董事会认定的其他高级管理人员。本工作细则所称"薪酬"包括但不限 于所有薪水、奖金、补贴、福利（现金或实物）、养老金、补偿款（包括就丧失 或终止其职务或委任应支付的补偿）、期权及股份赠与。 第二章 人员组成 第四条 薪酬 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 股东会议事规则 河南百川畅银环保能源股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"） 的行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司股东会规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司章程指引》等法律、行政法规及规范性文件，以及《河南百川畅银环保能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际，制订 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，充 分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》《上市公司治理 准则》等有关法律、法规、规范性文件及《河南百川畅银环保能源股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制 度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事包括公司的非独立董事、独立董事； （二）高级管理人员包括公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）责任原则：按工作岗位、工作成绩、贡献大小及权责相结合等因素确 定薪酬标准。 1 河南百川畅银环保能源股份 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 独立董事工作制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、 行政法规、规范性文件以及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本规则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 本制度规定的"主要股东"系指持有公司百分之五以上股份，或者持有股份 不足百分之五 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 内部审计管理制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范河南百川畅银环保能源股份有限公司（下称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及《河南百川畅银环保能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 公司控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部审计工作 参照本制度执行。 第三条 本制度所称"内部审计"，是指由公司内部审计机构和审计人员， 对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性、以及经营活 动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称"内部控制"，是指公司董事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 对外担保管理制度 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供 担保，应当遵守本制度的相关规定。 第二章 具体规则 第四条 除因下述情形，公司及其所属控股子公司不得对外提供任何形式的 担保： 河南百川畅银环保能源股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"） 风险管理，规范公司对外担保行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司为他人提供的担保，包括公司 对其控股子公司的担保。所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保 总额之和。 第三条 公司 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金的情况，建立防范公司的关 联方占用公司资金的长效机制，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件，及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《河南百川畅银环保能源股份有限公司关联交易管理 制度》（以下简称"《关联交易管理制度》"）等内部制度，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称的"关联方"，系指现行有效的法律、法规、《股票上 市规则》等规范性文件及《公司章程》和《关联交易管理制度》所界定的公司 ...

河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 河南百川畅银环保能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了科学地确定河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的发展战略，制定合理可行的发展规划，完善公司的治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行 政法规、部门规章、规范性文件以及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会 （以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董 ...