河南百川畅银环保能源股份有限公司 控股子公司管理制度 河南百川畅银环保能源股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对子公司的管理控制，有效控制经营风险，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规章及《河南百川畅银环保能源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下 简称"公司"或"本公司"）的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司指公司直接或间接持有其 50%以上股权，或者 持有其股权不足 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议 或其他安排等方式实际控制的公司；参股公司指公司持有其股权不足 50%且不 具备实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司的子公司。 河南百川畅银环保能源股份有限公司 控股子公司管理制度 经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核等进行指导、 管理及监督： （一）公司董事会办公室主要负责对子公司对外投资、业务管 ...

证券简称：百川畅银 证券代码：300614 债券简称：百畅转债 债券代码：123175 中原证券股份有限公司 关于河南百川畅银环保能源股份有限公司 2024年度第1次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦） 二〇二四年一月 1 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： | 发行人、公司、百川畅银 | 指 | 河南百川畅银环保能源股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 证监会、中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 | | 保荐机构、主承销商、受托 管理人 | 指 | 中原证券股份有限公司 | | 中证鹏元 | 指 | 中证鹏元资信评估股份有限公司 | | 募集说明书 | 指 | 《河南百川畅银环保能源股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券募集说明书》 | | 本期债券、本次可转债 | 指 | 河南百川畅银环保能源股份有限公司向不特定对象发 | | | | 行后在深圳证券交易所上市的可转换公司债券 | | 《债券持有人会议规则》 | 指 | 《河南百川畅银环保能源股份有限公司可转换公司债 | | | | 券持有 ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 公告编号：2024-005 | | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》 的规定，经河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第二十次会议审议通过，拟于 2024 年 1 月 22 日（星期一）召开公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项 通知如下： 一、 会议召开的基本情况 1、会议届次：公司 2024 年第一次临时股东大会 （1）截至 2024 年 1 月 15 日（星期一）15:00 交易收市后在中国证券登记结 算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，不能亲自 出席股东大会现场会议的股东可以书面委托代理人出席会议并参加表决，该股东 代理人不必是公司的股东，授权委托书格式见附件一； （2）公司董事、监事及高级管理人员； 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召 ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十次会议于 2024年 1月 4日以现场及通讯方式举行，本次会议通知已于 2024年 1 月 4 日向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，其中现 场出席董事 2 名，通讯出席董事 5 名。公司高级管理人员列席了会议。本次会议 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。经与会董事一致同意，推举陈功 海先生主持本次会议，与会董事审议并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于董事会提议向下修正"百畅转债"转股价格的议案》 自2023年12月8日至2024年1月4日，公司股票已出现连续30个交易日中至少 有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即20.40元/股）的情形，触发 "百畅转债"转股价格向下修正条款。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网（ ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】2 号 中证鹏元关于关注河南百川畅银环保能源股份有限公司及 相关人员收到河南证监局警示函等事项的公告 旭的监管函》（以下简称"《深交所监管函》"），《深交所监管函》 要求公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述 问题的再次发生。 （二）2023 年 12 月 7 日，公司发布了《河南百川畅银环保能源 股份有限公司关于公司报案后收到<立案告知书>的公告》（以下简称 "《立案告知书公告》"），《立案告知书公告》显示公司控股子公 司百川未来新能源技术（上海）有限公司1（以下简称"百川新能源"） 及百川未来光伏技术（上海）有限公司 2（以下简称"百川光伏"） 管理人员周丹桂及其配偶马玉军涉嫌职务侵占，公司已于 2023 年 10 月 31 日向上海市公安局松江分局报案，并于 2023 年 12 月 5 日收到 了上海市公安局松江分局出具的《立案告知书》。目前案件尚处于立 案侦查阶段。 中证鹏元了解到，《警示函公告》涉及的监管措施未对公司的日 常生产经营管理活动产生重大影响、公司控股子公司管理人员涉嫌职 务侵占案件尚处于立案侦查阶段，中证鹏元将持续跟 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 截至2024年1月4日，河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司 "）股票自2023年12月8日至2024年1月4日已出现连续30个交易日中至少有15个交 易日的收盘价格低于当期转股价格的85%的情形，触发"百畅转债"转股价格向 下修正条款。 | 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 公告编号：2024-004 | | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | 二、可转换公司债券转股价格调整情况 1、"百畅转债"的初始转股价格为 28.32 元/股。 2、公司于2023年04月21日召开了2022年度股东大会，审议通过了《关于 2022年度利润分配方案的议案》，并于2023年05月31日披露了《2022年度分红派 息实施公告》。根据相关规定，并结合2022年度分红派息实施情况，"百畅转债" 的转股价格由28.32元/股调整为28.30元/股，调整后的转股价格已于2023年06月08 日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年05月 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到控股 股东上海百川畅银实业有限公司（以下简称"上海百川"）函告，获悉上海百川 所持有的本公司部分可转换公司债券（以下简称"可转债"）解除质押，具体事 项如下： 一、股东可转债解除质押基本情况 | 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | | 截至本次可转债质押解除之日，公司控股股东及其一致行动人所持可转债质 押情况如下： | 股东名称 | 持有数量 | 持有比 | 本次解除 押可转债 | 本次解除 押可转债 | 剩余质押可 | 剩余质押可 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 质押前质 | 质押后质 | 转债数量占 | 转债数量占 | | | （张） | 例 | | | 其所持可转 | 公司可转债 | | | | | 数量 | 数量 | 债比例 | ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2. 2023年第四季度， "百畅转债"无转股。 3. 截至2023年第四季度末，公司剩余可转债为4,199,923张，剩余票面总金额 为419,992,300元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，河南 百川畅银环保能源股份有限公司（以下简称"公司"）现将2023年第四季度可转 换公司债券（以下简称"可转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 特别提示： 1. "百畅转债"（债券代码：123175）转股期为2023年8月28日至2029年2月21 日；最新的转股价格为24.00元/股。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意河南百川 畅银环保能源股份有限公司向不特定对 ...

（一）内幕信息知情人登记管理不到位 你公司对部分事项未实施内幕信息知情人登记或制作 重大事项进程备忘录，内幕信息知情人未对登记事项进行确 认，董事长、董事会秘书未对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 深 圳 证 券 交 易 所 关于对河南百川畅银环保能源股份有限 公司、陈功海、张锋、韩旭的监管函 创业板监管函〔2023〕第 162 号 河南百川畅银环保能源股份有限公司董事会、陈功海、张锋、 韩旭： 根据中国证监会河南监管局近日下发的《关于对河南百 川畅银环保能源股份有限公司及有关责任人员采取出具警 示函措施的决定》（[2023]77 号）查明的事实 ，你公司存在 以下违规行为： 特此函告。 （二）开立首发上市募集资金专项账户未履行审议程序 你公司开立首发上市募集资金专项账户未经董事会审 1 议批准。 （三）2022 年资产减值损失计提不准确 你公司 2022 年资产减值损失计提不审慎，导致 2022 年 报信息披露不准确。 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 5.3.3 条 和《创业板上市公司规范运作指引 ...

| 证券代码：300614 | 证券简称：百川畅银 公告编号：2023-106 | | --- | --- | | 债券代码：123175 | 债券简称：百畅转债 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 证券代码：300614 证券简称：百川畅银 2. 债券代码：123175 债券简称：百畅转债 3. 转股价格：24.00元/股 4. 转股期限：2023年08月28日至2029年02月21日（如该日为法定节假或非交 易日，则顺延至下一个交易日） 5. 截至本公告披露日，公司股票自2023年12月08日至2023年12月27日已有10 个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%。若后续公司股票收盘价格继续低于 当期转股价格的85%，预计将触发"百畅转债"转股价格向下修正条件。若触发 条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履 行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意河南百川 畅银环 ...