国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称 "国泰君安证券"、"保荐机构"）作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以 下简称"沪宁股份"、"公司"）的持续督导机构，对公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查。具体情况如下： 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利 益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则(2023 年 8 月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作(2023年 12月修订)》有关法律、法规和规范性 文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭 ...

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公 司 被保荐公司简称：沪宁股份 保荐代表人姓名：徐之岳 联系电话：021-38670666 保荐代表人姓名：王勍然 联系电话：021-38670666 现场检查人员姓名：徐之岳、王勍然 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间： 2024 年 4 月 15 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治理制度 等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人 员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 ...

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"） 作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"沪宁股份"或"公司"） 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对沪宁股份 2022 年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下 核查意见： 一、沪宁股份内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：杭州沪宁电梯部件股份有限公司及 子公司杭州卡斯丁机电设备制造有限公司、慈溪市振华机械有限公司、杭州沪 宁新材料技术有限公司。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的 100%。 国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 纳入评价范围的主要业务包括：电梯部件的研发设计、生 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2022 年度持续督导期间跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限 | 被保荐公司简称：沪宁股份 | | --- | --- | | 公司 | | | 保荐代表人姓名：徐之岳 | 联系电话：021-38670666 | | 保荐代表人姓名：王勍然 | 联系电话：021-38670666 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 3 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2023 年度日常关联交易确认及 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"） 作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"沪宁股份"或"公司"） 2020 年度向特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》等相关规定，针对沪宁股份 2023 年度日常关联交易确认及 2024年度日常 关联交易预计事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见，具体情况如下： 一、2023 年度关联交易确认 1、经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过 的《关于 2022年度日常关联交易确认及 2023年度日常关联交易预计的议案》， 2023 年度公司预计将与关联方先必特数字科技（杭州）有限公司（以下简称 "先必特"）发生日常关联交易，预计总金额不超过人民币 1 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601号），同意注册，杭州沪宁电梯 部件股份有限公司（以下简称"沪宁股份"、"公司"）向特定对象发行人民币普 通股向特定对象发行人民币普通（A）股股票17,418,459股，每股面值为人民币1.00 元，发行价格为14.41元/股，共计募集资金250,999,994.19元，扣除各项发行费用人 民币8,342,480.71元(不含增值税)，实际募集资金净额为人民币242,657,513.48元。 上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中 汇会验[2021]7590号《验资报告》。公司向特定对象发行的人民币普通股股票于 2021年12月8日起上市交易。 公司聘请国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构 "） 担任公司本次向特定对象发行股票事项的保荐机构，持续督导期至2023年12月31日 止。 截至2023年12月31日，公司向特定对象发行股票的持续督导期已满。保荐机构 根据《证券发行上 ...

审 计 报 告 中汇会审[2024]4194号 杭州沪宁电梯部件股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了杭州沪宁电梯部件股份有限公司(以下简称沪宁股份)财务报表， 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了沪宁股份2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的 合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于沪宁股份，并履行了职业道德方 面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意 见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期合并财务报表审计最为重要 的事项。这些事项的应对以对合并财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景， 第 1 页 共 112 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-016 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 经杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第十四次会议审议通过，公司定于 2024年5月13日召开 2023年年度股东大 会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年年度股东大会 （二）会议召集人：公司第三届董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十四次会议审议通过 了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （七）会议出席对象： 1、截至 2024 年 5 月 8 日（星期三）下午交易结束后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东，上述公司全体股东均有权出席 本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席和参加表决（授权委托书见附件 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-011 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召 开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议，分别审议通过了 《2023 年度利润分配预案的议案》，本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议批准。现将该议案的基本情况公告如下： 一、2023 年度财务概况 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2023 年 12 月 31 日，公司可 供股东分配的未分配利润为 140,629,548.36 元。 二、2023 年度利润分配预案基本内容 在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好的兼 顾股东的利益，有利于全体股东共享公司经营成果，根据《公司法》和《公司章程》 的相关规定，以及公司相关股东在分红回报规划里做出的相关承诺，并根据公司 20 ...

杭州沪宁电梯部件股份有限公司 内部控制自我评价报告 杭州沪宁电梯部件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进 行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故 仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控制政策和程 ...