杭州沪宁电梯部件股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所 关于 2023 年年度股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2023 年年度股东大会 法律意见书 致：杭州沪宁电梯部件股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受杭州沪宁电梯部件股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-022 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 1、公司未在下列期间回购公司股份： （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内； 杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 27 日召开了第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于回购公司股 份方案的议案》，关于本次回购股份事项的具体内容详见公司于 2024 年 2 月 27 日及 2 月 29 日在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊 登的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-002）、《回购报告 书》（公告编号：2024-004）等相关公告。 一、回购公司股份进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 9 号——回购股份（2023 年修订） ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-020 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过如下决议： （一）审议《2024 年第一季度报告全文》的议案 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会由董事长邹家春召集，会议通知于 2024 年 4 月 20 日以邮件、 电话等形式送达全体董事，董事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明了会 议的召开时间、地点、内容和方式。 （二）本次董事会于 2024 年 4 月 24 日在公司五楼会议室以现场和通讯表决的 方式召开，应到董事 9 人，实到董事 9 人。 （三）本次董事会由董事长邹家春主持，公司高级管理人员和监事列席了本次董 事会。 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定，合法有效。 《2024 年第一季度报告全文》。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，获全票通过。 三、备 ...

证券代码：300669 证券简称：沪宁股份 公告编号：2024-021 会议审议并通过如下决议： （一）审议通过《2024 年第一季度报告全文》的议案 杭州沪宁电梯部件股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会由监事会主席张清召集，会议通知于 2024 年 4 月 21 日以邮 件、电话等形式送达全体监事，监事会会议通知中包括会议的相关材料，同时列明 了会议的召开时间、地点、内容和方式。 （二）本次监事会于 2024 年 4 月 24 日在公司五楼会议室以现场和通讯表决的 方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人。 （三）本次监事会由监事会主席张清主持，公司总经理以及其他高级管理人员列 席了本次监事会。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》 的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经审议，公司《2024 年第一季度报告全文》的编制程序符合法律、行政法规以 及中国证监会 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥61,813,508.15, a decrease of 17.29% compared to ¥74,731,617.75 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥6,650,838.54, down 13.70% from ¥7,706,819.17 year-on-year[5] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥5,194,093.72, reflecting a decline of 27.12% compared to ¥7,126,707.08 in the previous year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 was CNY 61,813,508.15, a decrease of 17.3% compared to CNY 74,731,617.75 in Q1 2023[22] - Net profit for Q1 2024 was CNY 6,650,838.54, representing a decline of 13.6% from CNY 7,706,819.17 in Q1 2023[23] - Basic earnings per share for Q1 2024 were CNY 0.0345, down from CNY 0.0400 in Q1 2023, representing a decrease of 13.75%[24] Assets and Liabilities - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥1,003,583,929.20, a decrease of 3.06% from ¥1,035,256,200.06 at the end of the previous year[5] - Current liabilities decreased to CNY 101,762,938.84 in Q1 2024, down 27.1% from CNY 139,569,404.89 in Q1 2023[21] - The company's total assets decreased to CNY 1,003,583,929.20 in Q1 2024 from CNY 1,035,256,200.06 in Q1 2023[21] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was ¥18,197,848.68, a slight decrease of 0.65% compared to ¥18,317,283.38 in the same period last year[11] - The net cash flow from operating activities was CNY 18,197,848.68, slightly down from CNY 18,317,283.38 in the previous year, indicating a decrease of 0.65%[24] - The net cash and cash equivalents decreased by CNY 7,949,624.99, compared to a decrease of CNY 22,267,703.41 in Q1 2023[26] - Cash and cash equivalents at the end of the period were CNY 372,571,004.89, down from CNY 399,350,237.30 at the end of Q1 2023, a decline of 6.7%[26] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 5,776[13] - The largest shareholder, Hangzhou Huning Investment Co., Ltd., held 28.83% of the shares, totaling 55,551,242 shares[13] - The total number of restricted shares decreased from 13,275,708 to 10,615,458, following the release of 2,660,250 shares by key executives[16] - The company has a significant shareholder structure, with the largest shareholder holding 55,551,242 shares, representing a substantial portion of the total shares[14] Income and Expenses - The company reported a significant increase in other income, which rose by 243.74% to ¥2,054,395.79, primarily due to increased government subsidies[10] - Total operating costs for Q1 2024 were CNY 57,494,758.78, down 16.0% from CNY 68,369,218.80 in the same period last year[22] - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 3,553,238.91, a decrease of 23.1% compared to CNY 4,619,314.02 in Q1 2023[23] Investment Activities - The company’s investment activities generated a net cash outflow of ¥11,026,456.17, a reduction of 48.85% from ¥21,555,994.01 in the previous year[11] - The net cash flow from investment activities was -CNY 11,026,456.17, an improvement from -CNY 21,555,994.01 in Q1 2023, indicating a reduction in losses by 48.9%[26] Future Plans - The company plans to repurchase shares using its own funds, with a budget between ¥10 million and ¥20 million, and a maximum repurchase price of ¥19.00 per share[17] - The company plans to focus on market expansion and new product development in the upcoming quarters[22] - The company is exploring market expansion strategies, although specific details were not disclosed in the report[17] - The company’s strategic focus includes potential capital reduction if shares are not fully transferred within three years of the repurchase[17] - The company has not reported any new product launches or technological advancements in this quarter[17]

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 使用部分闲置自有资金及募集资金 进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）为杭 州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"沪宁股份"或"公司"）2020 年度 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范 性文件的规定，对沪宁股份拟使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的 情况进行了审慎核查，并出具本核查意见。 截至 2023 年 12 月 31 日止，结余募集资金(包括理财收益 340.10 万元、利 息收入扣除银行手续费的净额 492.06 万元)余额为 8,573.42 万元，均存放于募集 资金专项账户。 | 银行名称 | 账号 | 金额（万元） | 募集资 ...

（2023年12 月） 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐 机构"）作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"沪宁股份"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市及创业板向特定对象发行A股股票的持续督导保 荐机构，结合沪宁股份的实际情况，按照拟定的培训计划，对沪宁股份的主要董事、 监事、高级管理人员等相关人员进行了现场培训，本次培训的内容包括创业板注册 制改革背景下的主要法规等。具体情况如下： 一、本次培训的基本情况 （一）培训人员 国泰君安指派沪宁股份项目持续督导保荐代表人徐之岳先生具体负责本次培训 工作。徐之岳先生为国泰君安的正式员工，具备证券执业资格，拥有丰富的投资银 行从业经验。 （二） 培训对象 本次培训的对象为沪宁股份主要董事、监事、高级管理人员等相关人员。 （三）培训时间 国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2023年持续督导培训工作报告 本次培训的时间为 2024年4月15日。 （本页无 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称 "国泰君安证券"、"保荐机构"）作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以 下简称"沪宁股份"、"公司"）的持续督导机构，对公司 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查。具体情况如下： 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利 益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则(2023 年 8 月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作(2023年 12月修订)》有关法律、法规和规范性 文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭 ...

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公 司 被保荐公司简称：沪宁股份 保荐代表人姓名：徐之岳 联系电话：021-38670666 保荐代表人姓名：王勍然 联系电话：021-38670666 现场检查人员姓名：徐之岳、王勍然 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间： 2024 年 4 月 15 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治理制度 等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人 员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 ...

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"） 作为杭州沪宁电梯部件股份有限公司（以下简称"沪宁股份"或"公司"） 2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对沪宁股份 2022 年度《内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下 核查意见： 一、沪宁股份内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：杭州沪宁电梯部件股份有限公司及 子公司杭州卡斯丁机电设备制造有限公司、慈溪市振华机械有限公司、杭州沪 宁新材料技术有限公司。纳入合并范围单位资产总额占公司合并财务报表资产 总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入的 100%。 国泰君安证券股份有限公司 关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司 纳入评价范围的主要业务包括：电梯部件的研发设计、生 ...