中信证券股份有限公司 关于深圳华大基因股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司 （以下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：华大基因 保荐代表人姓名：焦延延 联系电话：010-6083 6950 保荐代表人姓名：潘绍明 联系电话：0755-2383 5879 现场检查人员姓名：焦延延、潘绍明、梁家健、李菡、谢锐楷 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 10 日、2024 年 4 月 17 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适 用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3. ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-028 深圳华大基因股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 欢迎广大投资者积极参与。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）《2023 年年度报告》及其摘要 已于 2024 年 4 月 13 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。为使广大 投资者进一步了解公司经营情况，公司定于 2024 年 4 月 18 日在全景网举行 2023 年度网上业绩说明会。现将具体情况公告如下： 一、召开时间及参与方式 1、召开时间：2024 年 4 月 18 日（星期四）15：00-17：00 2、参与方式：本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可 登陆全景网"投资者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明 会。 二、公司出席人员 出席本次业绩说明会的公司人员：公司总经理赵立见先生、副总经理兼董事 会秘书徐茜女士、财务总监王玉珏先生、独立董事于李胜先生、中信证券股份有 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 4,349.64 million, a year-on-year decrease of 38.33%[4]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 92.90 million, down 88.43% year-on-year[4]. - The decline in revenue was primarily due to a significant drop in related testing business income influenced by industry cycles[4]. - The gross profit margin decreased compared to the same period last year due to the company's sales strategy and promotion of livelihood projects[4]. - The cash flow from operating activities for 2023 increased by 212.31% to CNY 408,767,851.3[26]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.2266, a decline of 88.42% compared to 2022[26]. - Total assets at the end of 2023 were CNY 13,613,007,886.01, a decrease of 5.37% from the end of 2022[26]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 9,859,237,734, down 2.15% from the previous year[26]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 1,206,185,086.87 in Q4 2023, showing a positive trend in the latter part of the year[29]. - The net profit attributable to shareholders in Q4 2023 was CNY 22,547,938.08, indicating recovery compared to earlier quarters[29]. Research and Development - R&D investment as a percentage of operating revenue increased significantly compared to the previous year[4]. - Research and development efforts are being intensified, with a budget increase of 30% allocated for innovative technologies and product development[17]. - The company is investing in research and development for next-generation sequencing technologies, with a budget allocation of RMB 200 million for 2024[21]. - The company has developed a genetic database for reproductive health, enhancing the efficiency of interpreting genetic variations and reducing product delivery costs[197]. - The company is committed to continuous innovation in genetic testing technologies to meet the growing demand for high-quality clinical services[56]. Market Expansion and Strategy - The company plans to focus on core business, maintain product and technology innovation, and improve service quality to enhance competitiveness[4]. - The company is focusing on market expansion, targeting Southeast Asia and Europe, with plans to establish new partnerships in these regions[16]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its service offerings and market presence, particularly in the diagnostics sector[16]. - The company aims to enhance global health standards through gene detection, mass spectrometry, and bioinformatics analysis, focusing on reducing birth defects and improving cancer prevention[54]. - The company has established a comprehensive marketing service network covering over 100 countries and all provinces in China, positioning itself as a leading provider in the multi-omics and precision medicine sectors[54]. Product Development and Innovation - New product launches included the HALOS automated gene analysis system, which is expected to enhance operational efficiency and expand market reach[17]. - New product launches include the HM400, which can detect over 400 human metabolites, enhancing the company's diagnostic capabilities[19]. - The introduction of new diagnostic tests is expected to capture an additional 10% market share in the oncology segment by the end of 2024[17]. - The company has developed a comprehensive cancer prevention and treatment product system, focusing on hereditary cancer risk assessment, early screening, medication guidance, and recurrence monitoring[57]. - The company has launched a new HPV typing detection product that has validated over 7.2 million clinical samples, expanding its HPV series detection services[119]. Customer Engagement and Service Quality - A new strategy has been implemented to improve customer engagement through digital platforms, aiming for a 40% increase in online interactions[17]. - The company is committed to enhancing customer experience by building a customer satisfaction evaluation system and continuously improving its products and services[78]. - The company emphasizes the importance of genetic testing in clinical diagnosis and reproductive guidance, supporting families in making informed health decisions[56]. Regulatory and Compliance - The company has obtained 237 medical device registration certificates and 352 overseas medical device qualifications, covering 23 countries and regions, ensuring compliance with EU market requirements[101]. - The company has achieved data security compliance certification from BSI, becoming one of the first in the industry to receive this international certification[179]. - The company has implemented a dynamic quality monitoring system for outsourced processing to meet quality requirements[75]. Public Health Initiatives - The company has established partnerships with multiple local governments for public health projects, serving over 550,000 individuals in Jiangxi Province[143]. - The company has launched over 100 public health projects across multiple regions, including Hebei, Hubei, and Yunnan, enhancing local health levels and accumulating valuable experience in localized cancer screening[169]. - The company aims to support the "Healthy China 2030" strategy by developing a birth defect prevention system that integrates service and management[171]. Financial Outlook - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25% and aiming to reach 1.875 billion RMB[16]. - The company projects a revenue growth of 25% for the upcoming fiscal year, aiming to reach RMB 1.875 billion[21]. - The company is committed to enhancing its market competitiveness through the development of innovative diagnostic technologies and products[199].

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-027 深圳华大基因股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，经深圳华大基因股份有限公司（以下简称公 司）第三届董事会第二十四次会议审议通过，公司董事会决定于2024年5月9日（星 期四）召开公司2023年年度股东大会。现就本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：深圳华大基因股份有限公司2023年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第三届董事会第二十四次会议审议 通过，决定召开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月9日（星期四）14:00 （2）网络投票时间： 7、会议出席对象： （1）截至2024年4月30日（星期二）下午收市时，在中 ...

环境、社会及公司治理 (ESG) 报告 关于本报告 为便于表述和阅读，报告中"深圳华大基因股份有限公司"也以"华大基因""公司"或"企业"表示。 报告获取 本报告以电子版形式发布。您可以在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn或华大基因官方网站 www.bgi.com 查阅下载。如需进一步了解本公司的业务信息，请阅读华大基因2023年年度报告。 报告范围 本报告组织范围为华大基因及其下属子公司。如无特别说明，报告中的数据和案例均源自华大基因及其下 属子公司。 《深圳华大基因股份有限公司 2023 年度环境、社会及公司治理报告》是深圳华大基因股份有限公司自 2017 年上市以来发布的第 2 份环境、社会及公司治理（ESG）报告。在此之前，公司已发布 4 份社会责任报告。 时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可比性和完整性，部分内容适当溯及以往年份并 增加 2024 年相关的期后事项。 数据来源与可靠性保障 报告使用数据来源包括政府部门公开数据、内部相关统计报表、第三方问卷调查、行政文件及报告和第三方 评价访谈等。本报告披露的所有内容和数据已 ...

为客观、公允反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营 成果，基于谨慎性原则，公司根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规 则》及公司会计政策等相关规定，对合并报表范围内截至 2023 年 12 月 31 日的应 收账款、其他应收款、存货、固定资产、其他非流动资产、商誉等各类资产进行 了全面清查，对各项资产减值的可能性进行了充分的评估和分析，对存在减值迹 象的资产计提相应减值准备。 （一）计提信用减值及资产减值的资产范围和金额 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 11 日召开了第 三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十四次会议，分别审议通过了《关 于 2023 年度计提信用减值、资产减值和核销资产的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、本次计提信用减值、资产减值和核销资产的概述 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-025 深圳华大基因股份有限公司 关于 2023 年度 ...

现将 2023 年度监事会主要工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会的工作情况 2023 年度，公司监事会认真履行工作职责，审慎行使职权，共召开了 7 次 会议，全体监事均出席了会议，不存在缺席会议的情况。全体监事对提交至监事 会审议的议案未提出异议。监事会会议的通知、召集、召开和表决程序符合《公 司法》等相关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定。会议具 体召开和审议情况如下： 深圳华大基因股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 深圳华大基因股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）监事会严格按照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）等有关法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规 定，本着对全体股东负责的态度，以维护公司利益和股东权益为原则，认真履行 监督职责，依法独立行使职权，促进公司的规范运作。报告期内，公司监事通过 召开监事会会议、出席股东大会及列席董事会，对公司财务状况、募集资金管理、 关联交易、提供担保、重大事项决策程序的合规性、公司董事与高级管理人员 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司或华大基因）于 2024 年 4 月 11 日 召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十四次会议，分别审议通 过了《关于使用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司 向特定对象发行股票募集资金投资项目之"上海医学检验解决方案平台建设项目" 已于 2023 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，董事会同意将该募投项目节余募集 资金 918.77 万元（包含利息收入，最终金额以资金转出当日银行结算余额为准， 以下元均指人民币元，下同）永久补充流动资金，用于公司日常经营和业务发展。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规 范运作》）等相关规定，本次使用部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金事 项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告 如下： 一、公司向特定对象发行股票募集资金情况概述 （一）募集资金的 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-018 2、本次监事会于2024年4月11日在公司会议室召开，以现场与通讯相结合的 方式进行表决（其中监事张金锋先生以通讯方式参加会议）。 3、本次监事会应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。 4、本次监事会由监事会主席刘斯奇先生召集和主持，公司董事会秘书和证 券事务代表列席了本次监事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定。 二、监事会会议审议情况 深圳华大基因股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第二十四次 会议于2024年4月1日通过电子邮件形式送达至全体监事，通知中包括会议的相关 材料，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。 1、审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，与会监事认为：董事会编制和审核公司《2023年年度 ...

2024 年 4 月 11 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《深圳华大基因股份有限公司独立董事制度》等相关规 定，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告》， 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司 2023 年末在任独立 董事曹亚女士、杜兰女士、于李胜先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事曹亚女士、杜兰女士、于李胜先生的任职经历以及其签署的 相关自查文件等内容，上述三位独立董事未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员以外的其他任何职务，也未在公司的主要股东公司担任任何职务，与 公司及其主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，且在 2023 年度履职工作中始终保持 高度的独立性。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规及《公司章程 ...