公司及合并报表范围内子公司 2024 年度预计向银行等金融机构申请的综合 授信额度具体情况如下： | 序号 | 授信银行机构 | 申请授信额度 （亿元） | 额度期限 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国银行深圳东部支行 | 7.8 | 年 1-3 | | 2 | 招商银行股份有限公司深圳分行 | 7.3 | 1-3 年 | 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-023 深圳华大基因股份有限公司 关于 2024 年度公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信 额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 11 日召开第三 届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2024 年度公司及子公司向银行等 金融机构申请综合授信额度的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议。现将具体情况公告如下： 一、授信情况概述 根据公司经营发展需要，为满足公司及合并报表范围内子公司生产经营的资 金需求，保障公司稳健运营，202 ...

关于深圳华大基因股份有限公司 中信证券股份有限公司 1 2023 年度，公司证券投资情况如下： 单位：人民币元 2023 年度证券投资与外汇衍生品交易情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳华 大基因股份有限公司（以下简称"华大基因"、"上市公司"或"公司"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对华大基因 2023 年度证券 投资与外汇衍生品交易情况进行了核查，并发表如下意见： 一、证券投资与外汇衍生品交易的审议批准情况 （一）证券投资审议批准情况 根据公司《对外投资管理制度》，证券投资额度未达到公司最近一期经审计 净资产 10%或绝对金额未超过人民币 1,000 万元的，由公司总经理审批通过后实 施。2023 年度，公司发生的证券投资金额在公司总经理审议权限范围内，已经公 司总经理审议通过。 （二）外汇衍生品交易审议批准情况 公司于 2023 年 1 月 17 日召开了第三届董事会第十五次、第三届监事会 ...

2024 年 4 月 11 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及《深圳华大基因股份有限公司独立董事制度》等相关规 定，并结合独立董事出具的《独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告》， 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司 2023 年末在任独立 董事曹亚女士、杜兰女士、于李胜先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事曹亚女士、杜兰女士、于李胜先生的任职经历以及其签署的 相关自查文件等内容，上述三位独立董事未在公司担任除独立董事、董事会专门 委员会委员以外的其他任何职务，也未在公司的主要股东公司担任任何职务，与 公司及其主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，且在 2023 年度履职工作中始终保持 高度的独立性。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规及《公司章程 ...

中信证券股份有限公司关于《深圳华大基因股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳华 大基因股份有限公司（以下简称"华大基因"、"上市公司"或"公司"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对《深圳华大基因股份有限 公司 2023 年度内部控制评价报告》（以下简称"评价报告"）发表如下核查意见： 一、公司内部控制评价报告概要 （一）工作情况 1、评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：上市公司母公司本身及下属子公司。纳 入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 公司在确定内部控制评价的范围时，全面考虑了上市公司母公司本身及下属 子公司的所有业务和事项，纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发 展战略、人力资源、社 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2024-021 深圳华大基因股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 11 日召开了第 三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十四次会议，分别审议通过了《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议。现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 二、相关审议程序与审核意见 （一）利润分配预案的具体内容 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留审计报告， 母公司 2023 年度实现净利润-55,148,398.37 元（以下元均指人民币元），加上母 公司年初未分配利润 1,108,805,490.44 元，减去 2022 年度利润分配现金股利 413,914,325.00 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司实际可供股东分配的利润为 639,742,767.07 元。截至 2023 年 12 月 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳华大基因股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为深圳华 大基因股份有限公司（以下简称"华大基因"、"上市公司"或"公司"）向特定 对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，就公司 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 23 日签发的《关于同意深圳 华大基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3580 号），公司获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,814,325 股，发行价格为 人民币 145 元/股，募集资金总额为人民币 2,003,077,125.00 元。2021 年 1 月 27 日，本次发行的保荐人（主承销商）中信证券股份有限公 ...

关于 2024 年度为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 11 日召开第三届董 事会第二十四次会议、第三届监事会第二十四次会议，分别审议通过了《关于 2024 年 度为子公司提供担保额度预计的议案》，本议案在公司董事会审议权限范围内，无需提 交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、担保情况概述 （一）为满足子公司业务发展和经营需要，公司拟在 2024 年度为公司合并报表范 围内的部分子公司向银行等金融机构申请综合授信（用信品种包括但不限于办理流动 资金贷款、项目贷款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇 远期结售汇以及衍生产品等相关业务）及日常经营需要（包括但不限于履约担保、产 品质量担保）时提供担保，提供担保的形式包括但不限于信用担保(含一般保证、连带 责任保证等)、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式，预计担保额度不超 过人民币 3.70 亿元（含等值外币，下同）。该担保额度不含之前已审批的仍在有效期 内的担保。 （ ...

深圳华大基因股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，现将深圳华大基因股份有限公司（以下简称本公司或公司） 截至2023年12月31日向特定对象发行A股募集资金存放与实际使用情况具体说 明如下： 一、 募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 23 日签发的《关于同意深圳 华大基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3580 号），本公司获准向特定对象发行人民币普通股（A 股）13,814,325 股，发行价 格为人民币 145 元/股，募集资金总额为人民币 2,003,077,125.00 元。2021 年 1 月 27 日，本次发行的保荐人（主承销商）中信证券股份有限公司已将扣减承销及保 荐费人民币 24,036,925.50 元及其税金人民币 1,442,215.53 元后的资金总额合计 人民币 1,977,597,983.97 元，汇入本公司在招商银行股份有限公司深圳盐田支行 开立的募集资金专用账户 755917320910666 中 。 ...

深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 本人于李胜，中国国籍，博士。现任中山大学商学院教授，君龙人寿保险有限 公司独立董事，第四届财政部企业会计准则咨询委员会委员。曾任厦门大学管理学 院副院长、会计学教授，佛山佛塑科技集团有限公司独立董事、远光软件股份有限 公司独立董事。2023年7月起担任公司独立董事。本人具体情况详见公司《2023年年 度报告》中"董事、监事和高级管理人员情况"部分。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及 直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股 股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存 在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》 《创业板规范运作》等规定的关于独立董事独立性相关要求的情形。 2023 年度独立董事述职报告（于李胜） 本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 ...

深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 深圳华大基因股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴育辉已离任） 本人作为深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》） 等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等相关规定和要求，本着对全体股东 负责的态度，审慎行使公司和股东所赋予的权利，忠实、勤勉地履行独立董事职责， 充分发挥独立性和专业性作用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的利益。本人 因连任公司独立董事已满六年已于2023年7月20日起卸任公司独立董事职务。现就 本人2023年度任期内履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人吴育辉，中国国籍，厦门大学管理学（财务学）博士，中国注册会计师非 执业会员。现任厦门大学管理学院财务学系主任、教授、博士生导师，兼任宁德时 代新能源科技股份有限公司、厦门建发股份有限公司、青岛征和工业股份有限公司、 世纪证券有限责任公司（非上市公司）独立董事。2017年6月至20 ...