深圳华大基因股份有限公司章程 深圳华大基因股份有限公司 章程 二〇二三年十二月 1 | 第一章 总则 | | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | | 4 | | 第三章 股份 | | | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 股东和股东大会 | | | 7 | | 股东 | 第一节 | | 7 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 董事会 | | | 26 | | 董事 | 第一节 | | 26 | | 董事会 | 第二节 | | 29 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | | 34 | | 第七章 监事会 | | | 36 | | 监事 | 第一节 | | 36 | | 监事会 | ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 之 授予价格调整及预留部分授予事项的 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405，邮编：518034 42、41、31DE、2403、2405, Tequbaoye Building 6008 Shennan Avenue Shenzhen 518034, China 电话/Tel: +86 755 83515666 传真/Fax: +86 755 83515333 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二零二三年十二月 | 释 义 | 3 | | | --- | --- | --- | | 第一节 引言 | 4 | | | 第二节 正文 | 6 | | | 一、本次调整及本次授予的批准与授权 | | ··················································6 | | 二、本次调整的具体情况 | | ····················· ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-076 深圳华大基因股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 1、深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第二十二次 会议于2023年11月27日通过电子邮件形式送达至全体监事，通知中包括会议的相 关材料，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。 2、本次监事会于2023年12月1日在公司会议室召开，以现场方式进行表决。 3、本次监事会应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。 4、本次监事会由监事会主席刘斯奇先生召集和主持，公司董事会秘书和证 券事务代表列席了本次监事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审核，与会监事认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的 调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳华大基 因股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称本激励计划）的相关规 定以及公司2022年第五 ...

深圳华大基因股份有限公司 深圳华大基因股份有限公司监事会 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截至预留授予日）的核查意见 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）监事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市 规则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等 法律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关 规定，对2022年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）预留授予日激励对 象名单等相关事项进行了审核，发表核查意见如下： 三、董事会确定的预留授予日符合《管理办法》和本激励计划中关于授予日 的相关规定。公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本 激励计划设定的激励对象获授限制性股票的预留授予条件已成就。 综上，监事会同意公司本激励计划的预留授予日为2023年12月1日，并同意 向符合授予条件的18名激励对象授予140万股第二类限制性股票，授予价格为 27.83元/股（调整后）。 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司） 非独立董事及高级管理人员的考核评价体系和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并结合公司 实际情况，制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的除独立董事以外的公司 其他董事。高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书及公司董事会确认的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-078 深圳华大基因股份有限公司 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 《深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划》（以下简称本 激励计划）规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，根据深圳华大基因 股份有限公司（以下简称公司）2022 年第五次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 12 月 1 日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十二 次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限 制性股票的议案》，确定本激励计划的预留授予日为 2023 年 12 月 1 日，向符合 授予条件的 18 名激励对象授予 140 万股第二类限制性股票，授予价格为 27.83 元/股（调整后）。本次授予后，本激励计划预留部分限制性股票全部授予完毕。 现将有关事项公告如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 2022 年 12 ...

第一条 为了深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）与关联方之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范 性文件及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，特制订本制度。 深圳华大基因股份有限公司 关联交易管理制度 深圳华大基因股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事、关联监事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或 ...

特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 12 月 1 日召开第三 届董事会第二十二次会议逐项审议通过了《关于修订公司相关治理制度的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等在内的系列法律法规及规范性文件的最新 规定，公司为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，同意结合公司实际 情况，对《董事会议事规则》等 8 项治理制度进行相应修订。具体修订情况如下： | 序号 | 制度名称 | 是否提交股东大 | | --- | --- | --- | | | | 会审议 | | 1 | 《董事会议事规则》 | 是 | | 2 | 《独立董事制度》 | 是 | | 3 | 《董事会提名委员会实施细则》 | 否 | | 4 | 《董事会审计委员会实施细则》 | 否 | | 5 | 《董事会薪酬与考核委员会实施细则》 | 否 | | 6 | 《董事会环境、社会及公司治理（ESG）委员会实施细则》 | 否 | | 7 | 《 ...

一、增加公司经营范围情况 公司原经营范围为：一般经营项目：贸易经纪与代理。许可经营项目：医学 研究和试验发展；临床检验服务；医疗用品及器械研发、制造、批发、零售。 证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-079 深圳华大基因股份有限公司 关于增加公司经营范围及修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）已于2023年12月1日召开第三 届董事会第二十二次会议，审议通过《关于增加公司经营范围及修订<公司章程> 的议案》，董事会同意根据公司业务发展及实际经营情况的需要增加公司经营范 围，以及根据《上市公司独立董事管理办法》等最新规则修订《公司章程》相应 条款，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： （一）提议聘请或更换外部审计机构，监 督及评估外部审计机构工作； （二）监督及评估内部审计工作； （三）协调管理层、内部审计部门及相关 部门与外部审计机构的沟通； （四）审阅公司的财务报告并对其发表意 见； （五）监督及评估公司的内部控制； （六）公司董事会授予的 ...

关于 深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任深圳华大基因股份有限 公司（以下简称"华大基因""上市公司"或"公司"）2022 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在华大基因提供 有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供华大基因全体股东及有关各方 参考。 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、本次限 ...