Core Viewpoint - The document outlines the regulations and procedures for related party transactions of Yingke Medical Technology Co., Ltd, aiming to ensure fair pricing, compliance in decision-making processes, and protection of the rights of the company and its shareholders [1][2][3]. Group 1: Related Party Identification - Related parties include both legal entities and natural persons that have significant control or ownership over the company, such as those holding more than 5% of shares [4][5]. - The company must maintain an updated list of related parties and their relationships, which should be disclosed through the securities exchange [3][4]. Group 2: Transaction Procedures - Transactions with related natural persons exceeding 300,000 yuan must be submitted for board review and disclosure [11]. - Transactions with related legal entities exceeding 3 million yuan and constituting more than 0.5% of the company's latest audited net assets must also be submitted for board review [12][13]. Group 3: Decision-Making and Disclosure - Related transactions must be approved by a majority of independent directors and disclosed to shareholders [18][19]. - The company is required to disclose details of related transactions, including pricing policies, transaction amounts, and the rationale for engaging in such transactions [30][31]. Group 4: Pricing Policies - Related party transactions must be conducted at fair prices, referencing government pricing, market prices, or reasonable cost-plus methods [22][23]. - If no comparable market prices exist, the company must provide a rationale for the pricing method used [24][25]. Group 5: Special Provisions for Daily Transactions - Daily related transactions must follow specific approval processes, especially if they exceed estimated amounts during execution [26][27]. - Agreements for daily transactions lasting over three years must be re-evaluated every three years [28]. Group 6: Reporting and Compliance - The company must report related transactions in its annual and semi-annual reports, categorizing and summarizing the transactions [15][16]. - Any significant changes in transaction terms during execution must be reported and re-evaluated [26][27].

Core Points - The company establishes a financial reporting internal control system to ensure the authenticity and reliability of financial information, enhance corporate governance, and protect shareholder rights [1][2] - The financial reporting internal control applies to the company and its wholly-owned and controlled subsidiaries [1] - The financial report includes accounting statements and related disclosures, ensuring compliance with accounting laws and regulations [1][2] Management Responsibilities - The finance department is responsible for the preparation and management of financial reports, including collecting accounting information and compiling financial analysis reports [3] - The board of directors and senior management collectively ensure the authenticity and completeness of the financial reports [3][4] - Specific responsibilities are assigned to various departments to ensure accurate financial accounting and reporting [3][4] Major Financial Matters - The company adopts accounting policies based on relevant accounting standards and guidelines, with changes requiring approval from the board of directors [11][12] - Significant accounting estimates must be reviewed and approved, with any changes communicated to relevant stakeholders [7][8] - Major financial matters are assessed and reported, including impacts on financial statements and compliance with regulations [8][9] Financial Report Preparation - The finance department is tasked with preparing annual financial reports, ensuring compliance with accounting standards and legal requirements [18][19] - Accurate accounting records must be maintained, and any discrepancies must be addressed promptly [19][20] - The company must conduct asset verification and ensure all financial transactions are recorded accurately [20][21] Financial Reporting and Submission - The company must submit financial reports in a timely manner, ensuring all documents are properly formatted and signed [15][16] - Any errors in submitted reports must be corrected and communicated to relevant parties [15][16] - Financial analysis reports are prepared semi-annually to evaluate the company's performance and financial health [35][36] Financial Analysis - Financial analysis aims to evaluate the company's operational performance and profitability, identifying key influencing factors [35][36] - The analysis includes various financial ratios to assess liquidity, operational efficiency, and profitability [36][37] - The finance department is responsible for compiling and presenting financial analysis reports to the board [35][36]

英科医疗科技股份有限公司 章 程 二〇二五年七月 | | | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 | 26 | | 第一节 | 董 事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 37 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 40 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 42 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | ...

英科医疗科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他公司实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他公司遵守本制度。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对本制度规定的事项履 行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《监管规则》等规范性文 件及本制度的规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司募集资金应存放于经董事会批准设立的专户集中管理，募集资金专户数 量原则不超过募集资金投资项目的个数；实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的也应存放于募集资金专户管理。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第七条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行（以下简称）签订三方监管协议（以下简称"协议"）。 协议至少应"商业银行"当包括以下内容： 第一条 为规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 ...

英科医疗科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，防范对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法 规、部门规章、规范性文件以及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司为他人提供保证、抵押、质押或 其他形式的担保，即公司与债权人约定，当债务人不履行债务时，公司作为保证 人按照约定履行债务或承担责任。 第三条 本制度所称"对外担保"包括公司对控股子公司的担保。 公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内 的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议，审议后需及时对外披 露。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 ...

内部控制制度 英科医疗科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为有效落实英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理和 流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经营效益和效率， 保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《创业板上市 规则》)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定 本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及全体员工为实 现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； 第三条 公司内部控制制度应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其 下属企业的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制 ...

第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 第六条 独立董事原则上最多在包括本公司在内的三家境内上市公司担任 独立董事职务，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 英科医疗科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险，现根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称、《公 司章程》）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律 ...

第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 董事会秘书应当具备《创业板上市规则》《创业板规范运作指引》要求的 任职条件。董事会秘书应当在受聘前通过深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）认可的董事会秘书资格考试，并取得董事会秘书资格证书。拟参加董事 会秘书资格考试的相关人员应当由公司董事会进行推荐。 公司董事会正式聘任董事会秘书后应当及时公告，公告内容至少包括个人 简历、办公电话、传真、电子邮箱等，并向深交所提交聘任书或者相关董事会 决议、聘任说明文件、董事会秘书的个人简历、学历证明（复印件）、董事会 秘书资格证书、通讯方式。上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深交所 提交变更后的资料并公告。 英科医疗科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的指导，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（ ...

第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规。 第二章 关联人及关联交易认定 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； 英科医疗科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信息披露 管理办法》及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关文件的规定，制定本制度。 （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的 法人或者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）或者一致行动人； （五）中国证监会、证券交 ...

英科医疗科技股份有限公司 财务报告管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范英科医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的财务 报告内部控制，确保财务报告信息真实可靠，提升公司治理和经营管理水平，规 范公司财务行为，维护公司股东权益，根据《中华人民共和国会计法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业会 计准则》《企业财务会计报告条例》《企业内部控制基本规范》及应用指引等相 关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于英科医疗科技股份有限公司及其下属全资子公 司与控股子公司（以下简称"各子公司"）。 第三条 本制度所称"财务报告"，是指反映企业某一特定日期财务状况和 某一会计期间经营成果、现金流量等信息的文件。财务报告包括会计报表及其附 注和其他应当在财务报告中披露的相关信息和资料。会计报表至少应当包括资产 负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表等报表。 1、附注是对在资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表等报 表中列示项目的文字描述或明细资料，以及对未能在这些报表中列示项目的说明 等。 2、附注应当披露财务报表的编制基础，相关信 ...