修订时间：2024 年 3 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《无锡蠡湖增压技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层可根据重要性程度参 照执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所 ...

实际发生担保额取决于被担保方与银行等金融机构的实际融资金额，担保业务 种类包括但不限于银行融资、银行承兑汇票和融资租赁等融资业务，具体担保条款 以各金融机构签订的合同为准，授权期限为本次股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止，上述担保额度可在授权期限内循环使用。 在上述额度内发生的具体担保事项，授权公司董事长或其指定的授权代理人代 表公司具体办理并签署上述相关担保协议。 关于预计2024年度担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 根据无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）子公司日常经营和 业务发展的资金需要，预计公司 2024 年度对全资子公司、控股子公司提供担保的总 额度不超过人民币 15 亿元（含目前担保余额）。具体如下：为全资子公司蠡湖新质 节能科技有限公司（以下简称"蠡湖新质"）提供不超过 145,000 万元担保，为控 股子公司海大清能船舶（大连）有限公司（以下简称"海大清能"）提供不超过 5,000 万元担保。 证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2024-0 ...

修订时间：2024 年 3 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市规范运作》"）、《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定以及《公司章程》， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指，公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的 制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要 求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵 ...

无锡蠡湖增压技术股份有限公司 一、独立董事的基本情况 本人徐雁清，1959 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，苏州大学在职 研究生学历，一级律师。1985 年 7 月至 1988 年 3 月，任无锡市法律顾问处实习 律师、专职律师；1989 年 3 月至 1995 年 5 月，任无锡市对外经济律师事务所（三 级）律师；1995 年 5 月至 2002 年 1 月，任江苏英特律师事务所主任、合伙人， （二级）律师；2002 年 1 月至 2021 年 3 月，任江苏英特东华律师事务所主任、 合伙人，（一级）律师；2021 年 3 月至今，任江苏恒念律师事务所合伙管理委 员会主任、合伙人，专职律师。2016 年 8 月至 2022 年 8 月，兼任无锡市太极实 业股份有限公司（股票代码：600667）独立董事。现兼任无锡蠡湖增压技术股份 有限公司独立董事，无锡市文化发展集团有限公司外部独立监事，无锡仲裁委员 会仲裁员。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 独立董事徐雁清 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为 ...

修订时间：2024 年 3 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 董事、监事、高级管理人员行为准则 第三条 公司董事、监事、高级管理人员应自觉学习《公司法》《证券法》及 国家有关法律、法规、规范性文件，不断提高自身素质和修养，增强法律意识和 现代企业经营意识，掌握最新政策导向和经济发展趋势。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员应当诚实守信，不得损害投资者特别 是中小投资者的合法权益。 第二章 声明与承诺 第一章 总则 第五条 董事、监事和高级管理人员应当遵守法律法规、《创业板上市规则》 《创业板上市规范运作》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他规定和 公司章程，在公司章程、股东大会或者董事会授权范围内，忠实、勤勉、谨慎履 职，并严格履行其作出的各项承诺。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当按照深交所《创业板上市规则》 1 修订时间：2024 年 3 月 第一条 为了规范无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事、高级管理人员的行为，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票 ...

无锡蠡湖增压技术股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司章程》等有 关规定，结合公司实际情况，并参照行业、地区薪酬水平，拟制定公司第四届董事、 监事及高级管理人员薪酬方案，并于 2024 年 3 月 28 日召开第四届董事会第十三次 会议和第四届监事会第十一次会议，分别审议通过《关于公司 2024 年董事、监事薪 酬方案的议案》《关于公司 2024 年高级管理人员薪酬方案的议案》。现将相关情况 公告如下： 一、适用对象 证券代码：300694 证券简称：蠡湖股份 公告编号：2024-022 （二）高级管理人员薪酬方案 公司董事（含独立董事）、监事及高级管理人员 二、适用期限 自公司 2023 年度股东大会审议通过后生效，直至新的薪酬方案通过后自动失效。 三、薪酬方案 （一）董事、监事薪酬方案 1、公司任职的内部董事根据其在公司的任职岗位领取相应的岗位薪酬。公司独 立董事津贴为人民币 7.2 万元/年（税前），不在公司领取其它薪酬或 ...

修订时间：2024 年 3 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、债权人及其利益相关人的合法 权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监 会《上市公司信息披露管理办法》等规定及《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——信息披露事务管理》等国家有关法律、法规、规章、规范性文件， 结合《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关要求制定本制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称"信息"，是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响而投资者尚未得知的信息，以及证券监管部门、深圳证券交易所 要求披露的信息； 本制度所称"披露"是指公司上市后，在规定的时间内、在规定的媒体上、 以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门和证券交 易所。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披 ...

无锡蠡湖增压技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）以及《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，从切实维护公司利益和股东权益为出发点， 认真履行职责，独立行使职权，积极开展工作，对公司依法运作情况、重大事项 决策情况、财务管理情况和董事高级管理人员履职情况进行了监督，有效发挥了 监事会职能。 一、 报告期内监事会工作情况 报告期内公司监事会共召开了七次监事会会议，会议的召集和召开程序、出 席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》《证券法》《公司章程》《无 锡蠡湖增压技术股份有限公司监事会议事规则》和有关法律、法规规定，作出的 会议决议合法有效。具体情况如下： | 序号 | 会议时间 | | 会议届次 | 审议通过的议案 《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 《关于公司 2022 ...

一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 无锡蠡湖增压技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称 "企业内部控制规范体系"），结合无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截 至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）内部控制的有效性进行了评价。 1 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入 评价范围的主要单位包括：公司及其全资子公司、控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占 公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 公司内部控制评价围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素开 展，纳入评价范围的主要业务和事 ...

无锡蠡湖增压技术股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，现将对公司聘请的会计师事务所履行监 督职责的情况汇报如下： 一、评估外部审计机构的独立性和专业性 公司审计委员会对公司委托的天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称 "天健会计师")的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情 况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资 质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 7 日，第四届董事会 审计委员会第二次会议审议通过《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》， 同意续聘天健会计师为公司的审计机构，并同意提交董事会审议。 二、与天健会计师讨论和沟通相关审计事项 在报告期内，审计委员会与天健会计师保持了密切的沟通和协调。审计委员 会就公司 2023 年度财务报告的审计事项与天健会计师进行了详细的讨论，并共 同制定了审计工作的具体计划和时间表 ...