修订时间：2025 年 8 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 对外投资管理制度 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及交易所认定的其他投资行为。 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保 险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第四条 公司投资应遵循以下原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 1 第一章 总 则 第一条 为了规范无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 使资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《无锡蠡湖增压技术股份有限 公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称控股子公司，是指公 司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的 ...

修订时间：2025 年 8 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》等法律、法规、规范性文件以及《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员，应当遵守本制度。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第五条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事 实发生之日起二个交易日内，向公司报告并通过公司在证券交易 ...

修订时间：2025 年 8 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 套期保值业务，发挥套期保值业务在公司生产经营中规避价格风险的功能，根据 《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律法规、规范性法律文件和 《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 （四）公司进行套期保值的数量原则上不超过产品生产计划中所对应的所需 要使用套期保值原材料的需要数量，期货持仓量应不超过公司计划生产经营规模 总量； （五）期货持仓时间应与现货保值所需的计价期相匹配，相应的套期保值头 寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间； （六）公司应以公司或公司授权的子公司名义设立套期保值交易账户，不得 使用他人账户进行套期保值业务； 第二条 本制度所称"期货套期保值业务"是指：公司以规避生产经营中使 用 ...

修订时间：2025 年 8 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《上市公司规范运作》"）和《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨 ...

修订时间：2025 年 8 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 第二章 累积投票制的投票原则 第六条 董事的选举，应当充分反映中小股东意见。股东会在董事选举中应 当积极推行累积投票制。公司的单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上的，应当采用累积投票制。 1 修订时间：2025 年 8 月 第七条 对于采用累积投票制的议案，股东会对董事候选人进行表决时，每 位股东拥有的表决权等于其持有的股份数乘以应选举董事人数之积。 累积投票制度 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，规范公司法人治理结构，规范公司选举董 事行为，根据《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），并结合公司具体情况制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制主要适用于董事的选举，即：在选举两个以 上的董事席位时，股东拥有的投票权等于该股东持有的股份数与待定董事总人数 的乘积。股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投 票给数位 ...

修订时间：2025 年 8 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范无锡蠡湖增压技术股份有限公司的公司行为，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称 "《股东会规则》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《上市公司规范运作》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》和《无锡蠡湖增压技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应 当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能 够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围 ...

修订时间：2025 年 8 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范无锡蠡湖增压技术 股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人行为，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）、《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本规范。本公司控股股东、实际控制人应当遵守法 律法规以及本规范的规定。 第四条 控股股东、实际控制人应当按照《创业板上市规则》的要求签署 《控股股东、实际控制人声明及承诺书》，并在《控股股东、实际控制人声明及 承诺书》中声明： 第二章 一般原则 第二条 公司股东和实际控制人应当遵守法律法规、《创业板上市规则》 《规范运作》、证券交易所其他相关规定和《公司章程》，依法行使股东权利， 不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。 控股股东、实际控制人对公司及其他股东 ...

董事会秘书工作细则 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为了促进公司规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强董事 会秘书工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市规 范运作》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》等有关法律法规以及《无锡蠡湖增压技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 修订时间：2025 年 8 月 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的指定 联络人。 第四条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本 细则的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，享受相关待遇，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第五条 董事兼任董事会秘书的，如某一行 ...

修订时间：2025 年 8 月 无锡蠡湖增压技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强无锡蠡湖增压技术股份有限公司及其控股公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合本公司内部审计工作的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准 确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为了进一步规范无锡蠡湖增压技术股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规以及《无锡蠡湖增压技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《无锡蠡湖增压技术股份有限 公司信息披露制度》的规定，并结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的负 责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档 事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。公司证券部是信 息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案工作的日常办事机构，统一负 责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨 ...