明 伦 律 师 阿石创 法律意见书 上海明伦（无锡）律师事务所 关于 福建阿石创新材料股份有限公司 2022年限制性股票激励计划调整及预留授予 相关事项的法律意见书 MING LUN （WU XI） LAW OFFICE 上海明伦（无锡）律师事务所 二 〇 二 三 年 九 月 二 十 八 日 1 上海明伦（无锡）律师事务所（以下简称"明伦"或"本所"）受福建阿石创新材料 股份有限公司（以下简称"阿石创"或"公司"）委托，作为其本次激励计划的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《湛江国联水产开 发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司实行限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或 ...

证券代码：300706 证券简称：阿石创 公告编号：2023-050 福建阿石创新材料股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的 议案》 经核查，监事会认为：公司本次调整 2022 年限制性股票激励计 划相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限 制性股票激励计划（草案）》等相关规定，履行了必要的审议程序， 合法有效，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，亦不存 在损害公司及股东利益的情形。 一、监事会会议召开情况 详细内容请见公司同日在指定媒体披露的《关于调整 2022 年限 制性股票激励计划相关事项的公告》。 福建阿石创新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监 事会第十九次会议于 2023 年 9 月 28 日在福州市长乐区漳港街道漳湖 路 66 号公司会议室以现场表决方式召开，会议通知已于 2023 年 9 月 25 日以专人送达的形式向全体监事发出，本次会 ...

福建阿石创新材料股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 的核查意见（预留授予日） 福建阿石创新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九 次会议于 2023 年 9 月 28 日召开，会议审议通过了《关于向激励对象预留授予限 制性股票的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《福建 阿石创新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公 司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名 单（预留授予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、本激励计划预留授予的激励对象不存在《管理办法》第八条及《上市规 则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ...

证券代码：300706 证券简称：阿石创 公告编号：2023-049 一、董事会会议审议情况 经与会董事审议，一致通过以下决议： 1、审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的 议案》 鉴于公司 2022 年利润分配方案已由 2023 年 5 月 16 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过。公司 2022 年度利润分配方案为：以 截止 2022 年 12 月 31 日的公司总股本 152,852,499 股为基数，向全 体股东每 10 股派发现金股利 0.10 元（含税），合计派发现金股利 1,528,524.99 元（含税）。本次利润分配方案不送红股，不进行资本 公积转增股本。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年 限制性股票激励计划（草案）》等相关规定需对公司 2022 年限制性 股票激励计划的相关事项进行调整。调整后，公司 2022 年限制性股 票激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）由 11.48 元/股调 整为 11.47 元/股。 详细内容请见公司同日在指定媒体披露的《关于调整 2022 年限 制性股票激励计划相关事项的公告》。 表决结果：同意 6 票；反 ...

证券代码：300706 证券简称：阿石创 公告编号：2023-054 福建阿石创新材料股份有限公司 关于控股子公司收到征收补偿款的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、征收事项概况 为配合常州市新北区"腾龙大道智慧快速路项目"建设，福建阿 石创新材料股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司常州苏晶 电子材料有限公司（以下简称"常州苏晶"）位于常州市新北区罗溪 镇汤庄桥路6号的部分厂区被征收。公司于2023年7月7日召开第三届 董事会第二十二次会议，审议通过了《关于控股子公司拟签署征收补 偿协议的议案》，董事会同意授权常州苏晶成立专项工作小组办理厂 区的被征收具体事宜，包括但不限于与相关政府部门就征收事项沟通 协商、签订相关补偿协议、确定征收补偿款金额的支付安排、办理相 关手续等。 2023年7月15日，常州苏晶与常州市新北区罗溪镇人民政府就上 述土地征收补偿事项签署了正式协议，具体内容详见公司披露于巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于控股子公司签署征收补偿协 议的公告》（公告编号：2023-030）。 2023 ...

证券简称：阿石创 证券代码：300706 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 福建阿石创新材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划调整及预留授予 相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 1 | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 6 | | （二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股票激励计 | | 划差异情况 7 | | （三）本次限制性股票预留授予条件成就情况的说明 7 | | （四）本次限制性股票的预留授予情况 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 9 | | （六）结论性意见 9 | | 五、备查文件及咨询方式 10 | | （一）备查文件 10 | | （二）咨询方式 10 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 阿石创、本公司、公司、 | 指 | 福建阿石创新材料股份有限公司 | | --- | --- | --- ...

证券代码：300706 证券简称：阿石创 公告编号：2023-045 福建阿石创新材料股份有限公司 关于提前归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 截止本公告日，公司已全部归还暂时补充流动资金的募集资金 6,000 万元，未超期使用。公司已将上述募集资金归还情况通知公司 保荐机构及保荐代表人。 特此公告。 福建阿石创新材料股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 9 月 15 日 福建阿石创新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 20 日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二 次会议分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》。同意公司使用金额不超过人民币 6,000 万元的闲置募 集资金暂时补充流动资金，用于公司的业务拓展、日常经营等与主营 业务相关的生产经营使用，使用期限为自董事会审议通过之日起不超 过 12 个月。具体情况详见公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募 集 ...

证券代码：300706 证券简称：阿石创 公告编号：2023-044 福建阿石创新材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 截至本公告披露日，控股股东、实际控制人及其一致行动人所持 质押股份情况如下： 股东 名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质 押数 （万 股） 占其所 直接持 有股份 比例 （%） 占公司 总股本 比例 （%） 是否为 限售股 是否为 补充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权人 用途 陈钦忠 是 150 3.10 0.98 高管锁 定股 否 2023年 09月13 日 办理解除 质押登记 之日为止 中国工商 银行股份 有限公司 福州洪山 支行 担保 一、本次股东股份被质押基本情况 | | | | | | 占 | 其 | | | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 占 | 公 | | 占已 | | 占未 | | | 持股 | 持股 | 本次质押 ...

证券代码：300706 证券简称：阿石创 公告编号：2023-043 福建阿石创新材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 福建阿石创新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到 公司控股股东、实际控制人陈钦忠先生函告，获悉其所持有本公司的 部分股份办理了质押业务，具体事项如下： 注：上述合计数占比差异均为四舍五入原因造成，下同。 二、股东股份累计被质押的情况 截至本公告披露日，控股股东、实际控制人及其一致行动人所持 质押股份情况如下： 2023 年 9 月 1 日 股东 名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质 押数 （万 股） 占其所 直接持 有股份 比例 （%） 占公司 总股本 比例 （%） 是否为 限售股 是否为 补充质 押 质押 起始日 质押 到期日 质权人 用途 陈钦忠 是 200 4.14 1.31 高管锁 定股 否 2023年 08月31 日 办理解除 质押登记 之日为止 上海浦东 发展银行 股份有限 公司福州 分行 担保 一、本次股东股份被质押基本情 ...

Financial Performance - The company's revenue for the first half of 2023 reached ¥451,821,363.77, representing a 34.44% increase compared to ¥336,086,611.68 in the same period last year[29]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 34.53% to ¥7,920,874.21 from ¥12,097,722.19 year-on-year[29]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses fell by 48.40% to ¥4,586,980.26 from ¥8,889,542.74 in the previous year[29]. - The net cash flow from operating activities was negative at -¥38,544,860.28, worsening by 48.63% compared to -¥25,933,082.37 in the same period last year[29]. - Basic and diluted earnings per share both decreased by 37.50% to ¥0.05 from ¥0.08 year-on-year[29]. - The weighted average return on equity declined to 1.06% from 1.64% in the previous year[29]. - Total assets increased by 14.76% to ¥1,631,945,238.30 from ¥1,422,054,432.23 at the end of the previous year[29]. - Net assets attributable to shareholders rose slightly by 1.19% to ¥750,187,095.53 from ¥741,360,328.07 at the end of the previous year[29]. - The company's total operating revenue for the first half of 2023 reached CNY 451,821,363.77, a significant increase of 34.4% compared to CNY 336,086,611.68 in the same period of 2022[147]. - The total operating costs amounted to CNY 444,401,873.80, up 36.6% from CNY 325,111,391.32 year-on-year[148]. - The net profit for the first half of 2023 was CNY 9,577,839.05, a decrease of 32.5% from CNY 14,197,876.17 in the previous year[149]. Market Strategy and Development - The company plans to optimize its management system and enhance corporate governance to improve operational efficiency[4]. - There is a focus on accelerating the construction of fundraising projects to shorten the integration period of new equipment and technologies, thereby reducing instability risks[4]. - The company emphasizes the importance of protecting core technologies and retaining high-quality talent to maintain competitive advantage[6]. - The company is enhancing market research efforts to adjust production based on downstream market demand and to explore potential markets[4]. - The company is focused on developing new products and technologies to adapt to market changes and maintain growth[4]. - The company plans to accelerate the expansion and verification of ITO target materials in the flat panel display sector to ensure comprehensive supply[44]. - The company aims to consolidate and deepen the existing customer market while progressing with the verification of PVD pearlescent pigment downstream customers[45]. - The company will continue to advance the expansion and verification of ITO target materials in the photovoltaic sector, focusing on new formulations and specifications[45]. - The company plans to expand its market presence and enhance product development strategies in the upcoming quarters[148]. - The company aims to improve operational efficiency and reduce costs through strategic initiatives in the upcoming quarters[165]. - The company plans to explore potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position in the market[164]. Research and Development - The company has a total of over 250 main production equipment and over 100 research and testing devices, with a research team of 55 people[41]. - The company has accumulated over 400 global customers in various industries, including optical communication, flat panel display, and photovoltaic[42]. - The company has over 100 authorized patents, showcasing its strong R&D capabilities in the PVD coating materials field[40]. - Research and development expenses were ¥12,632,307.22, showing a slight increase of 0.31% compared to the previous year[50]. - The company is focused on the research and development of various PVD coating materials, which is its main business activity[183]. - Research and development expenses for the period were 132.3 million yuan, indicating a commitment to innovation[168]. Environmental and Social Responsibility - The company’s subsidiary, Dingchuang Henglong, strictly adheres to environmental protection laws and standards during its operations[76]. - Dingchuang Henglong has implemented pollution prevention facilities that operate normally, ensuring compliance with discharge standards[79]. - The total emissions of sulfur dioxide from Dingchuang Henglong were 1,760 kg/year, which is within the regulatory limits[78]. - The total emissions of nitrogen oxides from Dingchuang Henglong were 830 kg/year, also compliant with the standards[78]. - The company has established an environmental self-monitoring plan and meets relevant discharge standards[80]. - The company invested a total of 132,600 RMB in environmental protection during the reporting period[81]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[81]. - The company actively engaged in social responsibility by donating 1 million RMB to the Fuzhou Red Cross for emergency rescue station construction[86]. Corporate Governance and Compliance - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the half-year period[70]. - The company has maintained a robust financial policy, ensuring no funds were occupied by major shareholders or related parties during the reporting period[82]. - The company has not experienced any major litigation or arbitration matters during the reporting period[94]. - The company has not engaged in any significant related party transactions during the reporting period[100]. - The company has implemented measures to protect employee rights, including compliance with labor laws and providing social insurance[84]. - The company has established long-term cooperative relationships with suppliers, ensuring mutual benefits and compliance with regulations[85]. - The company has not reported any non-compliance issues regarding external guarantees during the reporting period[91]. - The company has not undergone any bankruptcy restructuring during the reporting period[93]. - The financial report was approved by the board of directors on August 28, 2023, indicating timely governance and oversight[184]. - The company adheres to the accounting standards set by the Ministry of Finance and the China Securities Regulatory Commission, ensuring accurate financial reporting[187]. Shareholder Information - The total number of shareholders at the end of the reporting period was 30,356, with no special voting rights shareholders[124]. - Chen Qinzong holds 31.61% of the total shares, amounting to 48,321,000 shares, with 12,080,250 shares pledged[124]. - Chen Xiumei holds 7.49% of the total shares, amounting to 11,455,713 shares, all of which are pledged[124]. - Fuzhou Ketao Investment Co., Ltd. holds 5.43% of the total shares, amounting to 8,305,713 shares, with 3,000,000 shares pledged[124]. - The total number of restricted shares held by executives decreased to 39,582,000, reflecting the release of shares according to the 25% transfer limit[120]. - The company has not reported any significant changes in share repurchase or transfer of voting rights[121]. Financial Position and Assets - The total assets at the end of the reporting period amounted to 1,221,005,110 CNY, indicating a robust financial position[175]. - The equity attributable to shareholders was reported at 450,933,562 CNY, demonstrating a solid capital structure[174]. - The company has a registered capital of 152,852,499, which supports its operational capabilities[179]. - The company confirms its ability to continue operations for at least 12 months from the reporting date, indicating no significant issues affecting its going concern[188]. - The financial statements reflect the company's financial position as of June 30, 2023, and its operational results for the first half of 2023[190].