广东海川智能机器股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，提高信息披露质量，明确独立董事职责 ，充分发挥独立董事在年报信息披露中的作用，规范年报编制与披露程序，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 、规范性文件的相关规定以及《广东海川智能机器股份有限公司章程》（以下 简称" 《公司章程》 "）的规定特制定本制度。 第二条 独立董事应当依照法律、法规、《公司章程》及监管机构的有关规定 ，在公司年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽 责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下 职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）在年报各项工作进程中负有保密义务，并应督促其他相关人员严格 履行保密义务，严防内幕信息泄漏和内幕交易等行为； （三）对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务 ...

广东海川智能机器股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司 "）治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪 尽职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》的规 定以及公司内部控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、 部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事会、高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究 的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、高级管理人员（统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： （一）制度面前人人平等； （二）责任与权利对等； （三）谁主管谁负责； （四）实 ...

广东海川智能机器股份有限公司 征集投票权实施细则 第一章 总则 第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与广东海川智能机器 股份有限公司(以下简称"公司 ") 管理，完善公司法人治理结构，规范征 集投票权行为，根据 《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》 ") 、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定 制订本细则。 第二条 本细则所称征集投票权，是指公司召开股东会时，享有征集投票 权的组织或人员在征集公司股东对议案的投票权时，以公开方式在公司指定的 信息披露媒体上按照本细则规定的内容与格式向公司股东发出代为行使表决权 的要约行为。 第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。 (三)持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律法规设立的投资 者保护机构。 5 第五条 征集人可以自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公 司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表决权等股东权利,但不 得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。 依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集公告和相关征集文件 ，并按 ...

第一条 为了规范广东海川智能机器股份有限公司（以下称"公司"）内部审计 的制度化和规范化，提高内部审计的工作质量，保护投资者合法权益，提高公司经营 效率，增强风险防控能力，保障公司经营活动健康发展，从而促进公司价值的提高， 根据《中华人民共和国审计法》 《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计机构或人员，通过系统、规范的方 法，对公司内部控制和风险管理的有效性及适当性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种独立、客观的确认和咨询活动，从而促进公司完善治 理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 本制度适用于公司及所属子公司的内部审计工作。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司设立审计部，在董事会所属审计委员会指导下独立开展审计工作， 不受其他部门和个人的干涉，对公司财务信 ...

证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资、期货及衍生品交易行为及相关信息披露工作，有效防范投资风险，保证 投资资金安全和有效增值，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资、期货及衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、证券投资基金、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行 为。但以下情形不适用本制度从事证券投资的范围： 广东海川智能机器股份有限公司 （一）作为公司或公司控股子公司主营业务的证券投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证 券投资行为； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第四条 本制度所述期货交易，是指以期货合约或者 ...

广东海川智能机器股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、 高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司 及其负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、准确、公允地反映 公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机 构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及 相关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解 释规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息 ...

广东海川智能机器股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，规范公司运作机制，确保子公司规范、高效、有序的运作，确保 公司合并财务报表的真实可靠，切实维护公司和投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规章和《广东 海川智能机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二章 定义及基本原则 （二）公司依据国家相关法律法规和规范性文件对公司规范化运作及资产 控制的要求，行使对子公司的股东权利和管理权，依法享有投资收益、重大事 项决策的权利；并负有对子公司指导、监督等义务。 （三）子公司的发展战略与规划须服从公司的整体发展战略与规划，并执 行公司对子公司的各项制度规定。 第四条 子公司的设立（包括通过并购形成子公司）须遵守国家的法律法规 ，符合公司发展战略与规划。 第二条 本制度所称子公司是指被公司控制的全资子公司和控股子公司。 控股子公司指公司持有其50%以上的股份，或者持股50%以下（含50%）但能 够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排 ...

第六条 总经理任职应当具备下列条件： 广东海川智能机器股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总则 第一条 为明确广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）总经 理及经理层其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据《中华人民共 和国公司法》等国家有关法律、行政法规及《广东海川智能机器股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第四条 本工作制度所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务负责人等 高级管理人员，董事会秘书的工作制度另行规定。 第二章 经理的任职资格与任免程序 第五条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任高级管理人员的董事 以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 ...

广东海川智能机器股份有限公司 合同管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司 "）合 同管理工作，防范公司经营管理中的法律风险，维护公司的合法权益，根据《中 华人民共和国合同法》等法律、法规和《企业内部控制基本规范》及其指引，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司、分公司及子公司的合同管理，各子公司可根据 本制度结合自身实际制定实施细则。 第三条 本制度所称合同，是指公司与自然人、法人及其他组织设立、变更、 终止民事权利义务的合同。 第四条 公司实施合同管理的基本要求是： 合同实行分级授权，归口管理；签约主体资格及合同订立的程序、形式、内 容等应当合法合规；合同履行、变更或解除应当得到有效监控；合同违约风险应 当及时识别和有效处理。 第二章 职责分工与授权批准 第五条 合同管理要按照岗位职责分工，确保合同管理的不相容岗位相互分 离、制约和监督。做到： （一）合同的拟定与审批岗位分离； （二）合同的审批与执行岗位分离。 第六条 合同订立权限实行分级授予制度，明确公司内部相关单位、部门和 岗位的授权范围、授权期间、授权条件等。 （一）凡属应由股东会或董事会审批决策的事项， ...

广东海川智能机器股份有限公司 印章使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司 "）印章 的制发、管理及使用，防范印章管理和使用中的不规范行为，根据《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《广东海川 智能机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司、子公司、分公司印章的管理和使用。 第三条 本制度所指印章包括公司、子公司、分公司公章、法定代表人印章、 财务印鉴专用章、合同专用章等具有法律效力的印章。 第五条 印章管理职责 公司指定部门负责公司公章、合同专用章、财务章、法人章的保管、管 理与使用，负责公司各类印章的统一制发、登记、回收、销毁和日常管理监督 职能。 第二章 印章刻制和颁发 第六条 公司印章的制发必须合法进行。公司所有印章的刻制由财务部统一 归口办理。需刻章的部门应填写《印章刻制申请单》，经公司规定的审批程序后 由人事行政部统一安排刻制。公司的其他任何部门和个人均不得私自刻制公司 各类印章。 第七条 印章刻制的审批权限： （一）公司公章、公司法定代表人印章、合同专用章的 ...