广东海川智能机器股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为适应广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司 "）经 营管理的需要，加强公司财务管理和会计监督职能，规范公司财务行为，保障 公司长期稳健发展 ,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》 ")、 《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）《企业会计准 则——基本准则》具体准则等国家有关法律、行政法规和规章，按照《广东海 川智能机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）的规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司总部以及各子、控股公司。 第三条 公司的一切财务活动必须遵守国家法律、法规及本制度的规定， 严格执行各项财务开支范围和标准，正确处理并如实反映财务状况和经营成果， 依法计算并缴纳国家税收，接受股东会、董事会及其审计委员会及国家有关部 门的检查、监督。 第四条 公司财务管理的基本任务是做好各项财务收支、计划、控制、核 算、分析、考核和监督工作；依法合理筹集资金；合理配置资源，创建良好、 和谐的外部环境，保障公司健康、平稳运行；有效利用各项资产，努力提高经 济效益，实现资本的保值、增值，确保股东最大利益。 ...

广东海川智能机器股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司 "）委 托理财事项的管理，保证公司资金、财产安全，有效控制投资风险，提高投资收 益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指在国家政策允许的情况下，在控制投资 风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管 理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。以资金 管理、投资理财等投融资活动为主营业务的控股子公司，其业务行为不适用本制 度规定。 第四条 为保证公司资金安全，公司进行委托理财应遵循以下原则： （一）公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值 "的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件； （二）理财产品须为安全 ...

财务负责人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责 人的行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公司内部控制制度，保 障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东海川智能机器 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的公司高级管理人 员，会计机构负责人是依法对公司经营活动进行会计核算和监督的负责人。 第三条 财务负责人定期参加公司经理会议，对财务报告编制、会计政策处理、 财务信息披露等财务相关事项负有直接责任，确保公司所有财务数据信息、财务报告 的真实性、合法性、完整性、公允性、及时性；向总经理、董事会及董事会审计委员 会报告工作。 财务负责人应当加强对公司财务流程的控制，定期检查公司货币资金、资 ...

广东海川智能机器股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理，提高信息披露质量，明确独立董事职责 ，充分发挥独立董事在年报信息披露中的作用，规范年报编制与披露程序，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 、规范性文件的相关规定以及《广东海川智能机器股份有限公司章程》（以下 简称" 《公司章程》 "）的规定特制定本制度。 第二条 独立董事应当依照法律、法规、《公司章程》及监管机构的有关规定 ，在公司年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽 责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下 职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）在年报各项工作进程中负有保密义务，并应督促其他相关人员严格 履行保密义务，严防内幕信息泄漏和内幕交易等行为； （三）对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务 ...

广东海川智能机器股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司 "）治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪 尽职守，提高公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》的规 定以及公司内部控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、 部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 内部问责是指对公司董事会、高级管理人员在其所管辖的部门及工 作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究 的制度。 第四条 问责的对象为公司董事、高级管理人员（统称"被问责人"）。 第五条 公司内部问责坚持下列原则： （一）制度面前人人平等； （二）责任与权利对等； （三）谁主管谁负责； （四）实 ...

广东海川智能机器股份有限公司 征集投票权实施细则 第一章 总则 第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与广东海川智能机器 股份有限公司(以下简称"公司 ") 管理，完善公司法人治理结构，规范征 集投票权行为，根据 《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》 ") 、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定 制订本细则。 第二条 本细则所称征集投票权，是指公司召开股东会时，享有征集投票 权的组织或人员在征集公司股东对议案的投票权时，以公开方式在公司指定的 信息披露媒体上按照本细则规定的内容与格式向公司股东发出代为行使表决权 的要约行为。 第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。 (三)持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律法规设立的投资 者保护机构。 5 第五条 征集人可以自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求公 司股东委托其代为出席股东会，并代为行使提案权、表决权等股东权利,但不 得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。 依照前款规定征集股东权利的，征集人应当披露征集公告和相关征集文件 ，并按 ...

第一条 为了规范广东海川智能机器股份有限公司（以下称"公司"）内部审计 的制度化和规范化，提高内部审计的工作质量，保护投资者合法权益，提高公司经营 效率，增强风险防控能力，保障公司经营活动健康发展，从而促进公司价值的提高， 根据《中华人民共和国审计法》 《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计是指公司内部审计机构或人员，通过系统、规范的方 法，对公司内部控制和风险管理的有效性及适当性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种独立、客观的确认和咨询活动，从而促进公司完善治 理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第四条 本制度适用于公司及所属子公司的内部审计工作。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司设立审计部，在董事会所属审计委员会指导下独立开展审计工作， 不受其他部门和个人的干涉，对公司财务信 ...

证券投资、期货及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资、期货及衍生品交易行为及相关信息披露工作，有效防范投资风险，保证 投资资金安全和有效增值，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件 及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的证券投资、期货及衍生品交易行为。 第三条 本制度所述的证券投资，包括新股配售或申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、证券投资基金、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行 为。但以下情形不适用本制度从事证券投资的范围： 广东海川智能机器股份有限公司 （一）作为公司或公司控股子公司主营业务的证券投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证 券投资行为； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第四条 本制度所述期货交易，是指以期货合约或者 ...

广东海川智能机器股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、 高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司 及其负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守 公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、准确、公允地反映 公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机 构及相关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及 相关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解 释规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息 ...

广东海川智能机器股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）对子 公司的管理，规范公司运作机制，确保子公司规范、高效、有序的运作，确保 公司合并财务报表的真实可靠，切实维护公司和投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规章和《广东 海川智能机器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定 本制度。 第二章 定义及基本原则 （二）公司依据国家相关法律法规和规范性文件对公司规范化运作及资产 控制的要求，行使对子公司的股东权利和管理权，依法享有投资收益、重大事 项决策的权利；并负有对子公司指导、监督等义务。 （三）子公司的发展战略与规划须服从公司的整体发展战略与规划，并执 行公司对子公司的各项制度规定。 第四条 子公司的设立（包括通过并购形成子公司）须遵守国家的法律法规 ，符合公司发展战略与规划。 第二条 本制度所称子公司是指被公司控制的全资子公司和控股子公司。 控股子公司指公司持有其50%以上的股份，或者持股50%以下（含50%）但能 够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排 ...