证券代码：300733 证券简称：西菱动力 公告编号：2024-044 2021年2月，成都西菱动力科技股份有限公司（简称"公司"）与深圳前海 麒麟鑫旺投资企业（有限合伙）、裴成玉、万庆签订《成都西菱动力科技股份有 限公司与深圳前海麒麟鑫旺投资企业（有限合伙）、裴成玉、万庆关于成都鑫三 合机电新技术开发有限公司之股权转让协议》，以15,645.00万元收购深圳前海麒 麟鑫旺投资企业（有限合伙）、裴成玉、万庆所持鑫三合合计74.50%股权。 本次交易系各方基于平等自愿的原则达成，交易对价以中威正信（北京）资 产评估有限公司出具的《成都西菱动力科技股份有限公司拟收购股权涉及的成都 鑫三合机电新技术开发有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（中威正信评 报字（2021）第6006号）为依据，经双方充分协商后确定，定价公允、合理，本 次收购符合公司的战略发展规划以及全体股东的利益。 （二）业绩承诺情况 2021年4月26日，公司与鑫三合原董事长李绍斌、原总经理裴娟签订《成都 西菱动力科技股份有限公司与成都鑫三合机电新技术开发有限公司股权转让协 议之补充协议》，主要内容如下： 1、业绩承诺安排 成都西菱动力科技股份有限 ...

中泰证券股份有限公司 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为成都西菱 动力科技股份有限公司（以下简称"西菱动力"或"公司"）向特定对象发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法 规和规范性文件的规定，对西菱动力 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了核 查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都西菱动力科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2402 号），公司向特定对象发行股 票 17,186,700 股，发行价格为 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 （一）2023 年度董事会履职情况 2023 年度公司召开董事会十一次，本人以现场或通讯方式亲自出席报告期内的全 部会议，不存在委托出席或连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 2023 年度独立董事述职报告 作为成都西菱动力科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，2023 年度本 人严格积极出席公司 2023 年度董事会及董事会专门委员会，审慎审议董事会和董事 会专门委员会的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司及股东利益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）本人履历：赵勇，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 学历，本人担任公司独立董事连选连任未超过六年。本人 2002 年 7 月至今任西南财 经大学教师，2019 年 5 月至今任四川仁寿农村商业银行股份有限公司独立董事，2020 年 10 月至今任兴源环境科技股份有限公司独立董事。本人兼任境内上市公司独立董 事的家数未超过三家。 （二）独立性声明：除获得独立董事津贴外，本人未与公司及关联方开展其他业 务往来，亦不在公司及关联方拥有其他财务利益，任职符合《上 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话： +86 (010) 6554 2288 | | | | --- | --- | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | | ShineWing | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | | Dongcheng District, Beijing, 传真: | | +86 (010) 6554 7190 | 关于成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024CDAA9F0063 成都西菱动力科技股份有限公司 成都西菱动力科技股份有限公司全体股东： 专项说明（续） XYZH/2024CDAA ...

一、在公司或者其附属企业任职（不含独立董事）的人员及其配偶、父母、子女、 主要社会关系； 二、直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其配偶、父母、子女； 三、直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股 东任职的人员及其配偶、父母、子女； 成都西菱动力科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作（2023年12月修订）》《成都西菱动力科技股份有限公司章程》及《独立董事 工作制度》的规定，结合独立董事向董事会提交的自查报告，成都西菱动力科技股份 有限公司（简称"公司"）董事会现就独立董事独立性发表专项意见如下： 公司独立董事吴传华先生、赵勇先生、贺立龙先生具有担任上市公司独立董事的 资格，不属于下列不得担任独立董事的人员： 四、在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女； 五、与公司及控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人 员，或 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都西菱动力科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，2023 年度本人 严格积极出席公司 2023 年度董事会及董事会专门委员会，审慎审议董事会和董事会 专门委员会的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司及股东利益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）本人履历：吴传华，男，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，注 册会计师，本科学历，公司独立董事，连选连任未超过六年。2003 年至 2007 年就职 于重庆华立药业股份有限公司，任财务总监；2007 年至 2009 年就职于重庆广怀实业 集团有限公司，任财务总监；2010 年至 2020 年就职于四川远大聚华实业有限公司， 任副总裁；2021 年至今任重庆久久传华康养服务有限公司董事长。本人兼任境内上市 公司独立董事的家数未超过三家。 （二）独立性声明：除获得独立董事津贴外，本人未与公司及关联方开展其他业 务往来，亦不在公司及关联方拥有其他财务利益，任职符合《上市公司独立董事管理 办法》（简称"管理办法"）有关独立性的要求，不存在管理办 ...

成都西菱动力科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都西菱动力科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，2023 年度本人 严格积极出席公司 2023 年度董事会及董事会专门委员会，审慎审议董事会和董事会 专门委员会的各项提案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护公司及股东利益。 现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）本人履历：贺立龙，男，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博 士学历，本人担任公司独立董事连选连任未超过六年。2011 年至今历任四川大学讲师、 硕士生导师、副教授、博士生导师、教授、经济系副主任。本人兼任境内上市公司独 立董事的家数未超过三家。 （二）独立性声明：除获得独立董事津贴外，本人未与公司及关联方开展其他业 务往来，亦不在公司及关联方拥有其他财务利益，任职符合《上市公司独立董事管理 办法》（简称"管理办法"）有关独立性的要求，不存在管理办法第六条影响独立董事 独立性的情形。 二、出席董事会、专门委员会及列席股东大会情况 本人在参加董事会及董事会专门委员会会议期间，认真审议会议材料，根据专业 知识和经验做出独立判断。报告期内，公 ...

Financial Performance - The company reported a net loss attributable to shareholders of 105.68 million yuan, primarily due to a significant decrease in orders for aviation parts processing and impairment losses on assets totaling 83.63 million yuan[3]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,519,609,636.73, representing a 37.24% increase compared to CNY 1,107,236,531.50 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of CNY 105,679,036.62, a decrease of 385.68% from a profit of CNY 36,991,609.86 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities increased by 239.82% to CNY 127,525,785.48 in 2023, compared to CNY 37,527,566.10 in 2022[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 3,034,837,925.10, a decrease of 1.13% from CNY 3,069,653,256.97 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 7.11% to CNY 1,575,242,093.23 at the end of 2023, down from CNY 1,695,858,159.93 at the end of 2022[20]. - The company reported a basic earnings per share of -CNY 0.3475 for 2023, compared to CNY 0.2149 in 2022, reflecting a decline of 261.70%[20]. - The company's total operating costs rose by 70.49% to CNY 1,284,379,180.91 in 2023 from CNY 753,349,789.16 in 2022, with raw materials accounting for 65.69% of total costs[69]. Business Segments - The aviation parts processing business is expected to gradually recover as the civil aviation industry develops and customer procurement resumes, while the traditional automotive parts business remains stable with a rapid increase in turbocharger assembly sales[3]. - The company’s automotive parts business includes turbochargers, crankshaft torsional vibration dampers, connecting rod assemblies, and camshaft assemblies, primarily used in fuel and hybrid vehicles[36]. - The revenue from automotive parts accounted for 93.28% of total revenue, amounting to ¥1,417,480,597.74, which is a 54.99% increase from ¥914,582,372.87 in the previous year[64]. - Turbocharger assembly sales reached 932,900 units, generating revenue of ¥78,780,970.00, a significant year-on-year growth of 175.27%[61]. - The revenue from aviation parts processing decreased by 48.65% to ¥8,594,750.00, primarily due to delayed procurement plans from military aviation clients[62]. Market Trends and Risks - The company faces various risks, including market risks, changes in tax incentives, fluctuations in raw material prices, and insufficient technological innovation[6]. - The company anticipates continued growth in the new energy vehicle market, driven by increasing penetration rates and competition among new entrants[34]. - The company is focusing on developing components for hybrid and electric vehicles to align with the growing demand for new energy vehicles[109]. - The aviation parts sector is influenced by national policies and customer procurement plans, with expectations for gradual recovery as procurement resumes[35]. - The company benefits from a preferential tax rate of 15% as a high-tech enterprise; any changes in tax policies could impact profitability[105]. Research and Development - The company emphasizes research and development innovation, extending its automotive parts offerings into electric air conditioning compressors, EPS motors, and brake motors, which will enhance overall competitiveness and profitability[4]. - Research and development expenses increased by 26.20% to CNY 55,621,447.50 in 2023 from CNY 44,072,687.11 in 2022[74]. - The company has completed several key R&D projects, including special electrolytic processing for aviation components and special thread processing technology, which aim to improve production efficiency and reduce waste rates[76]. - The company is focusing on lightweight design technologies, such as the lightweight crankshaft vibration damper pulley, to reduce costs and improve economic efficiency[76]. - The company is currently in the research phase for multiple projects aimed at enhancing production efficiency, including the automation of non-standard structural parts processing and the development of aluminum alloy casting techniques[77]. Production and Capacity - The company expanded its turbocharger production capacity to 800,000 units per year, with plans to reach 1.6 million units by 2024 and an additional 400,000 units by 2025[46]. - The production capacity utilization rates for key products in 2023 were 62.13% for camshaft assemblies, 58.11% for crankshaft torsional dampers, 73.16% for connecting rod assemblies, and 118.83% for turbochargers[48]. - Turbocharger production saw a significant increase in output, rising by 188.06% from 33,000 units in 2022 to 95,060 units in 2023[50]. - The company maintained stable production capacity for traditional products while adapting production lines to changes in customer and product structure[46]. Governance and Management - The company maintains a strong governance structure, ensuring compliance with relevant laws and protecting shareholder rights[113]. - The board of directors consists of seven members, including three independent directors, complying with relevant regulations and company bylaws[116]. - The company has established a fair and transparent performance evaluation system for senior management, with the remuneration and assessment committee responsible for setting compensation standards[118]. - The company has implemented a comprehensive governance structure to ensure compliance and effective management[137]. - The management team consists of experienced professionals with diverse backgrounds in engineering, finance, and law, contributing to the company's strategic direction[134]. Shareholder Relations - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase capital from reserves[6]. - The company has a cash dividend amount of 0.00 yuan, with a total distributable profit of 132,454,967.47 yuan, resulting in a cash dividend ratio of 0.00%[155]. - The company has proposed a share buyback plan and other investment initiatives to enhance shareholder returns[155]. - The company did not distribute cash dividends or bonus shares for the reporting period, despite having positive profits available for distribution to shareholders[156]. Strategic Initiatives - The company has established two new subsidiaries, Wuhu Xiling Electromechanical Technology Co., Ltd. and Wuhu Xiling New Energy Technology Co., Ltd., to expand its product offerings into electric vehicle components[70][71]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its technological capabilities and market reach[181]. - The company plans to expand its market presence by entering two new provinces in 2024, aiming for a 15% increase in market share[181]. - The company is addressing market risks by diversifying its customer base in the military and aviation sectors to reduce reliance on a few key clients[104].

中泰证券股份有限公司 关于成都鑫三合机电新技术开发有限公司 1 西菱动力科技股份有限公司与成都鑫三合机电新技术开发有限公司股权转让协议 之补充协议》，主要内容如下： 1、业绩承诺安排 业绩承诺实现情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为成都西菱 动力科技股份有限公司（以下简称"西菱动力"或"公司"）向特定对象发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规和规范性文件 的规定，对西菱动力子公司成都鑫三合机电新技术开发有限公司（以下简称"鑫三 合"或"标的公司"）业绩承诺实现情况进行了核查，并出具核查意见如下： 一、交易概述及业绩承诺情况 （一）交易概况 2021 年 2 月，公司与深圳前海麒麟鑫旺投资企业（有限合 ...

成都西菱动力科技股份有限公司关于 成都鑫三合机电新技术开发有限公司业绩承 诺实现情况的说明的专项审核报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1 | | 关于成都鑫三合机电新技术开发有限公司业绩承诺实 | 1-2 | | 现情况的说明 | | 1 成都西菱动力科技股份有限公司 成都西菱动力科技股份有限公司全体股东： 我们对后附的成都西菱动力科技股份有限公司（以下简称西菱动力公司）编制的《关 于成都鑫三合机电新技术开发有限公司业绩承诺实现情况的说明》（以下简称业绩承诺 实现情况说明）执行了鉴证工作。 西菱动力公司管理层的责任是按照深圳证券交易所的相关规定编制业绩承诺实现 情况说明，并保证其内容真实、准确、完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大 错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对业绩承诺实现情况说明发表鉴证意见。 成都西菱动力科技股份有限公司关于成都鑫三合机电新技术开发有 限公司业绩承诺实现情况的说明的专项审核报告 XYZH/2024CDAA9F0065 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅 以外的其他鉴证业务》的规定执行了鉴 ...